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2009年证券考试证券交易
掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义及作用；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；熟悉证券交易所的组织形式。
掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉会员资格的申请和审批程序；熟悉证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法。
掌握证券交易风险的含义、种类；熟悉证券交易风险防范制度；熟悉证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。
2009年证券考试证券基础知识预测试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选，错选均不得分。
)1上海证券交易所于（）推出了企业债回购交易A 2001年B 2002C 2003年D 2004年2是证券监管工作首要目标。
A降低系统性风险B 保证证券市场的公平、效率和透明C 保护投资者合法权益D防止内幕交易3下列各项不属于内幕信息的是（）。
A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、见识、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%4被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A 2年B 3年C 4年D 5年5下列不属于操纵市场行为的是（）。
A单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以实现约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易数量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他们泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A 财政部B 中国人民银行C 国家发展与改革委员会D 国务院证券监督管理机构7（）是整个证券市场的核心。
A证券交易所 B证券投资者C证券发行人 D证券公司8证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的存销方式是（）A代销B余额包销C全额包销D包销9在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门10“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。
证券交易基础知识测试题及答案一、单选题（请选出一个最佳答案，每题2分，共40分）1．关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体2．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息4．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易5．证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告论坛6．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．07．股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司8．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交9．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（）亿元。
A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.8810．甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。
2009年证券从业考试《证券交易》精选模拟题2单选题1：根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。
A:1 √B:3C:5D:22：证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
A:优先股票B:基金证券C:可转换债券D:有价证券√3：证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。
A:流动性B:稳定性C:有效性D:收益性√4：在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。
A:建立专用账户自营√B:账外自营C:使用他人名义自营D:自营账户转让5：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A:开户和证券交易过户B:开户和签订证券协议√C:证券交易过户和签订证券协议D:开户和接受具体委托6：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（ )。
A:半年B:每一会计年度C:每季度√D:三个季度7：根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。
A:60％B:70％C:10％D:5％√8：根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（ )日。
A:T+4 √B:T+3C:T+2D:T+19：根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A:7B:5C:1D:2 √10：( )中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A:2000年12月B:2005年12月C:2004年12月√D:1999年12月11：证券营业部提供的咨询不包括( )。
A:提示入市风险及防范措施B:推荐近期业绩比较优良的股票√C:介绍技术分析软件的使用D:介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项12：证券公司自营业务的主要风险是( )。
2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：366.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )（分数：2.00）A.超买超卖指标√B.投资指标C.消费指标D.货币供应量指标解析：解析：超买超卖指标属于典型的技术分析指标。
3.一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。
（分数：2.00）A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态√C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D.股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度解析：解析：旗形是著名的持续整理形态，一般不构成反转形态。
4.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )（分数：2.00）A.0.29 √B.1.0C.0.67D.0.43解析：5.利息支付倍数越大，企业付息能力( )（分数：2.00）A.越受利润的影响B.越受费率的影响C.越弱D.越强√解析：解析：利息支付倍数反映了企业付息能力的高低，其值越大，付息能力越强。
6.一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )（分数：2.00）A.协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小√B.协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C.协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D.协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低解析：解析：协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小，这是因为时间价值是市场参与者因预期际的物市场价格变动引起其内在价值变动而愿意付出的代价，当一种期权处于极度实值或极度虚值时，市场价格变动的空间已很小，只有在协定价格与市场价格非常接近或平价期权时，市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值，从而使时间价值随之增大。
2009年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
A.3B.2C.5D.1答案 D11. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股答案 D12. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权答案 A13. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
2009年证券从业考试《证券交易》精选模拟题3单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。
A. 债券的发行额B. 债券发行的合法性C. 债券的信用等级D. 债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。
A. 公开原则B. 公平原则C. 及时原则D. 公正原则3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。
A. 收取佣金B. 赚取差价C. 收取的咨询费用D. 证券发行费用4.证券帐户的开设是在。
A. 证券公司B. 证券交易所C. 商业银行D. 证券登记结算机构5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。
A. 美元B. 港币C. 人民币D. 日元6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。
A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。
A. R+2B. R+3C. R+4D. R+58.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度B. 托管证券公司制度C. 可选择性指定交易D. 指定证券公司制度9.市价委托的优点是。
A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。
A. 时间优先，客户优先B. 时间优先，价格优先C. 数量优先D. 市价优先11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。
1 证券业从业资格考试 2009 年 5 月（证券市场基础知识 》 试题
考试时间： 120 分钟 一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0 . 5 分．共 30 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。） 1 ．根据 《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。 A．渎职罪 B ．操纵证券市场罪 C ．金融诈骗罪 D ．妨害对公司、企业的管理秩序罪 2 . （ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 A ．交易场所结构 B ．层次结构 C ．价值结构 D ．品种结构 3 ．在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 A ．董事会 B ．股东会 C ．监事会 D ．董事长 4 ．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 人．技术故障 B ．操作失误 C ．不可抗力 D ．经营不善 5 ．证券发行人是指（ ）。 A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体 B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C ．为筹措资金而发行国债的政府机关 D ．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体 6 .《中华人民共和国证券法》 规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( ) 。 A . 5 年 B . 10 年 C． 15 年 D . 20 年 7 ．政府发行证券的品种仅限于（ ）。 A ．银行票据 B ．基金 C ．债券 D ．股票 8 ．证券投资人是指（ ）。 A ． 通过证券而进行投资的各类机构法人 B ． 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C ． 通过证券而进行投资的自然人 D ． 各类机构法人和自然人 9 ．贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（ ）。 A ．长期债券 B ．中期债券 C ．短期债券 D ．任何期限 10 ．证券市场中介机构是指（ ）。 A ．为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B ．从事证券的发行与交易的机构 C ．为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D ．通过证券市场筹集资金的公司（企业） 11 ．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ )。 A ． 33 % B ． 49 % C . 50 % D . 25 % 12 ．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。 A ．发行市场与流通市场 B ．场外市场与交易所市场 C ．主板市场与二板市场 D ．二板市场与三板市场 13．( ）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。 A ．直接融资 B ．间接融资 C ．资金融通 D ．回购 14．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。 A．参与优先股 B ．可累积优先股 C．可赎回优先股 D ．股息可调整优先股 15．2005 年 9 月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度的（ ）以内的外汇资金投资在海外股票市场。 A . 5 % B . 10 % C . 20 % D . 30 % 16．某股东拥有 1000股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（ ）票。 A . 1100 B . ll0 C . 11000 D . 11 17．规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）。 A ．零息债券 B ．附息债券 C ．息票累积债券 D ．实物债券 18．ETF 基金的发行量取决于（ ) 。 A ．基础指数 B ．投资者的数量 C ．每构造单位净值的高低 D ．发行所处国家 2
19 ．与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。 A ．公司盈利 B ．银行存款利率 C ．各种有价证券的价格波动 D ．金融市场的波动 20 ．下列不属于金融债券的是（ ）。 A ．央行票据 B ．证券公司债 C ．证券公司短期融资券 D ．短期融资券 21 ．在风险性上，相对来说（ ）要大一些。 A ．公司债券 B ．政府值券 C ．政府保证债券 D ．金融债券 22 ．无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 A ． 同方向变化 B ．反方向变化 C ．相等 D ．无关 23 ．影响股票价格最基本的因素是（ ）。 A ．预期信息 B ．分配政策 C ．税收政策 D ．股本结构 24 ．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（ ）决定。 A ．公司经营状况 B ．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C ．赎回条件 D ．转换条件 25 . 债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（ ）。 A ．附有赎回选择权条款的债券 B ．附有出售选择权条款的债券 C ．附可转换条款的债券 D ．附交换条款的债券 26．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（ ）。 A ．附有赎回选择权条款的债券 B ．附有出售选择权条款的债券 C ．附可转换条款的债券 D ．附交换条款的债券 27 ．在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）。 A ．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B ．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C ．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D ．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 28 ．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是（ )。A ．附有赎回选择权条款的债券 B ．附有出售选择权条款的位券 C ．附可转换条款的债券 D ．附交换条款的债券 29 ．商业银行行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是（ 〕。 A ．混合资本债 B ．证券公司债 C ．商业银行次级债 D ．保险公司次级债 30 ．新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。A．中国证监会 B ．中国人民银行 C．证券交易所 D ．中华人民共和国商务部 31． 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（ ）。 A . 利率 B ．价格 C ．存在形式 D ．币种 32．由于国债年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于（ ）。 A . 成长型投资者 B ．激进型投资者 C ．稳健型投资者 D ．收益型投资者 33 . 货币市场基金是（ ）的一种基金。 A . 以商业票据、国库券、公司债券为投资对象 B .以银行债券为投资对象 C . 以上市股票为投资对象 D . 以货币市场工具为投资对象 34 . 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（ ）分类。 A ．组织形式 B ．投资标的 C ．规模大小 D ．投资目标 35 （ ）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A ．成长型基金 B ．平衡型基金 C ．收入型基金 D ．货币型基金 36 （ ）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A ．平衡型基金 B ．交易所交易的开放式基金 C ．货币型基金 D ．指数型基金 37 （ ）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。 A ．基金份额持有人 B ．证券交易所 C ． 托管人 D ．基金管理公司 38 基金资产净值是指（ ）。 A．基金资产总值除以基金总份额后的价值 B．基金资产总值减去基金管理费用后的价值 3
C．基金资产总值减去负债后的价值 D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值 39 ．对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（ ）。 A ．实值期权 B ．虚值期权 C ．平价期权 D ．零值期权 40 ．期权费等于（ ）。 A ．内在价值 B ．时间价值 C ．内在价值减时间价值 D ．内在价值加时间价值 41．在期权的到期日，期权的时间价值为（ ）。 A ．正值 B ．负值 C ．零 D ．正值或负值 42 ．可转换债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A ．远期合约 B ．期货合约 C ．看跌期权 D ．看涨期权 43 ．可转换债券的最主要的金融特征是（ ）。 A ．持有人可以将债券转为普通股 B ．发行人有权续回 C ．双重选择权 D ．发行人有权修正转换价格 44 ．可转换公司债券的票面利率一般（ ）相同条件的不可转换公司债券。 A ．低于 B ．高于 C ．等于 D ．等于或高于 45 ．将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为（ ）。 A ．理论价值 B ．转换价值 C ．投资价值 D ．市场价值 46 ．某债券面额为1000元，期限为 5 年期，票面利率为 10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为 ( )。 A . l 4 . 15 % B . l 4 . 44 % C . 15 . 45 % D . 12 .25 % 47 ．某投资组合中有债券 l000万元， A 种股票 2 000万元，B 种股票 2 000万元，债券的收益率为 l0 % ， A 和 B 种股票的收益率分别为 15 ％和 20 % ，则该投资组合的收益率为（ ）。 A . 15 % B . 20 % C . 16 % D . 10 % 48 . 2007 年财政部研究出的特别国债品种为（ )。 A ．记账式国债 B ．凭证式国债 C ．储蓄式国值 D ．10 年期可流通记账式国债 49．属于分期付息债券的是（ ）。 A ．附息债券 B ．贴现债券 C ．零息债券 D ．一次还本付息债券 50 ．买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（ ）。 A ．直接收益率 B ．到期收益率 C ．持有期收益率 D ．赎回收益率 51 ．上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）发行。 A ．代销方式 B ．全额包销 C ．自销方式 D ．余额包销 52 .（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A ．比例包销 B ．代销 C ．全额包销 D ．余额包销 53．证券公司财务管理的目标是（ ）。 A ．防范风险 B ．保持流动性 C ．每股收益最大化 D ．公司价值最大化 54 ．证券公司从每年的（ ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 A ．营业收入 B ．管理费用 C．营业利润 D ．税后利润 55 ．证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和（ ）等机构。 A ．证券交易所 B ．证券业协会 C ．证券沙龙 D ．证券公司 56 ．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（ ）。 A ．办理股东帐户一委托一开户一交割 B ．办理股东帐户一开户一委托一交割 C ．委托一办理股东账户一开户一交割 D ．办理股东账户一委托一交割一开户 57 ．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）阶段。 A ．萌芽期 B ．发展期 C ．整顿期 D ．再度发展期 58 ．根据《中华人民共和国公司法》 规定，股票发行价格不可以（ ）票面金额。 A ．高于 B ．低于 C ．等于 D ．无关于 59 ．目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。 A ．扬基债券 B ．武士债券 C ．龙债券 D ．欧洲债券
