XXXX证券交易模拟试题及答案解析

证券从业资格证券交易（单项选择题）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金正确答案：A解析：可转换债券是指能兑换成股票的债券。

2．关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式正确答案：C解析：C选项全额预缴、比例配售属于网下发行方式。

3．设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币( )元。

A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万正确答案：B解析：根据《证券法》的规定，设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币2亿元。

4．( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。

A．柜台和承销业务中B．上市证券C．柜台D．承销正确答案：C解析：柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

5．( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底正确答案：B解析：2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅解决了历史问题，还为资本市场其他各项改革和制度创新、创造了条件。

6．受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

A．SDB．SC．FTD．ST正确答案：D7．交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。

《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。

A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。

A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。

A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。

A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。

A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。

A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。

A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。

A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。

证券交易必做模拟题及答案讲解一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分)1、深圳证券交易所于( C )正式开业。

A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照( A )进行交易。

A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有( B )的性质。

A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是( A )。

A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( D )。

A、A股B、债券C、权证D、B股) D、12个月26、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是( B )。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务B、发布关于推荐股份转让公司的分析报告C、开立非上市股份有限公司股份转让账户D、受托办理股份转让公司股份确权事宜27、上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( A )自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。

A、无偿送股比例B、有偿送股比例C、有效送股比例D、约定送股比例28、进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于( B )个交易日的网络投票时间。

A、3 B、5 C、10D、3029、上海证券账户当日开户，( B )即可用于交易。

A、当日B、次一交易日C、第二个工作日D、第二天30、对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( C )。

模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券交易考试试题及答案解析(二)一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。

A 口头报价B 书面报价C 电脑报价D 传真报价【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。

A 5元B 当日市场价格C 当日基金份额净值D 当日市场平均价格【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

A 5%B 7%C 10%模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！D 15%【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类分别为( )。

A 系统性风险、非系统性风险B 基本风险、非基本风险C 政策风险、法律风险D 市场风险、非市场风险【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题以下几个选项中不是证券交易的特征的是( )。

A 收益性B 风险性C 稳定性D 流动性【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第6题把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据( )的不同来划分的A 行权时间B 发行人C 权利的性质D 标的股票的来源。

证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。

A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。

××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。

A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。

A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

证券市场基础知识试题点评（下）多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。

A.储蓄国债(电子式)B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目62：基金收益的构成包括()。

A.基金投资所得的股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得的红利√D.买卖证券差价√题目63：国债基金是()。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√B.有国家信用作为保证√C.收益会受市场利率的影响√D.若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有()。

A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目65：证券市场最广泛的投资者是()。

A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66：证券交易所的运作系统包括()。

A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。

A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。

A.汇率联结型产品√B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。

A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于()。

A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。

A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规则√题目73：对股票定义的描述，正确的是()。

证券交易模拟题、真题、易错题单选中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A.真实性B.准确性C.及时性D.完整性答案：D多选上市开放式基金在交易所的交易规则有（）。

A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0．01元人民币C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回答案：ACD判断在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。

（）答案：错误单选题1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A、为客户的一切交易保密B、坚持了解客户原则C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、严格按委托人的要求办理委托事务标准答案：D2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。

A、股票B、债券C、基金D、以上都可以标准答案：D多选题A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资【正确答案】：ABD单选证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.证券种类B.证券数量C.性质D.程序答案：A多选证券经纪关系的确立过程包括（）。

A、开立证券账户B、签署《风险揭示书》和《客户须知》C、签订《证券交易委托代理协议》D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账答案：BCD判断因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3 证券从业资格证券交易（多项选择题）模拟试卷3A．股票交易B．债券交易C．基金交易D．金融衍生工具交易2．证券登记结算机构的职能有( )。

A．证券账户、结算账户的设立B．证券存管与过户C．受托派发证券权益D．上市证券的清算与交收3． T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。

A．A股B．B股C．基金D．债券4．关于权证的表述，以下说法正确的有( )。

A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值B．权证具有债权的性质C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价D．权证的交易方式与股票类似5．关于开立证券账户，下列说法正确的有( )。

A．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个B．一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户C．开立证券账户应坚持合法性、真实性原则D．一个自然人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户6．市价委托的优点有( )。

A．没有价格上的限制B．执行指令容易C．成交迅速且成交率高D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格7．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。

A．股票交易申报价格不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％B．基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的7％C．债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％D．债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的80％8．自营业务内部报告的内容应包括( )。

A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．自营业务账户、席位情况9． ( )是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．计算机IP地址B．投资者证券账户卡号C．数字证书D．网上委托通信密码10．中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括( )。