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企业知识与跨国公司演化理论

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经济全球化和跨国公司的理论和实践

经济全球化和跨国公司的理论和实践

经济全球化和跨国公司的理论和实践随着科技的不断发展和国际贸易的日益繁荣，经济全球化已成为21世纪最显著的现象之一。

跨国公司作为全球经济的主要推进力量，成为了经济全球化的重要组成部分。

本文将探讨经济全球化和跨国公司的理论和实践，包括其定义、原因、优缺点以及影响，以及跨国公司如何在全球化的浪潮中占据主导地位。

一、经济全球化和跨国公司的定义经济全球化是指全球市场的形成和国际贸易的加强，使得世界各国的经济联系更加紧密，国际贸易更加频繁。

跨国公司，也称为多国公司、国际公司或全球公司，是指在两个或两个以上的国家开展业务的公司。

这些公司在全球经济中起着举足轻重的作用，是推动经济全球化的重要力量。

二、经济全球化和跨国公司的原因经济全球化和跨国公司的兴起和发展有其自身的原因。

其中最主要的原因包括：（一）科技的进步：随着科技的飞速发展，信息和技术传播变得更快、更廉价和更容易。

这种科技变革推动了按地理位置分割市场进程的消失，使得跨国公司可以利用新技术在全球范围内开展业务。

（二）资本运动自由化：资本国际流动的自由化促进了金融资本主义的发展，推动了跨国公司的兴起和发展。

（三）国际贸易的加强：全球市场的形成和贸易自由化使得企业可以跨国界购买和销售产品，同时也鼓励了跨国公司的扩张和在全球范围内进行投资。

三、经济全球化和跨国公司的优缺点经济全球化和跨国公司的发展给世界带来了诸多好处，如刺激全球经济增长、改善经济效率、促进工业化和城市化、提高就业率等。

但与此同时，经济全球化和跨国公司也面临一些挑战和问题。

下面我们来一一分析。

（一）优点1. 刺激全球经济增长。

经济全球化将市场扩大到全球范围内，允许企业更广阔的销售渠道和更多的投资机会，进而促进资本和技术的流动。

这不仅可以增加企业的盈利，同时也能够刺激经济增长，促进就业。

2. 提高经济效率。

跨国公司可以利用生产技术和管理经验，使其在全球范围内实现资源的最佳配置和最佳利用。

这可以提高产量，并降低生产成本，同时使得产品价格更加合理和竞争力更加强大。

当代跨国公司理论

当代跨国公司理论

当代跨国公司理论：文献综述09级硕士五班世经政系韩燕摘要：跨国公司作为一个独特的企业群体被放在实践层面和理论层面被考察，无论对于企业发展史，还是经济学理论和管理学理论都是一个具有时代意义的象征。

本文对跨国公司的一些基本理论进行简单梳理和归纳，以对跨国公司理论有个初步的认识。

关键词：跨国公司理论一、作为特殊企业群体的跨国公司跨国公司被作为一个概念名词提出，据说美国田纳西河管理局局长莱尔索尔是始作俑者。

1950年代末，他在卡内基工业大学工业经营管理学院创历十周年纪念大会上说，这种公司已不再是单纯一国的企业，而是跨国的企业（Multinational Corporation）.接着不久，美国商业周刊出了一期有关跨国公司的专辑，于是跨国公司这个概念便逐渐流行起来了。

1965年，在美国哈佛大学建立的由英美等国经济学家组成的跨国公司研究中心在对美国和西欧跨国公司进行大规模调查基础上，汇编了许多系统资料，出版和发表许多专著与论文，由此开始了跨国公司的专门研究。

而Multinational Corporation一词也被西方经济学界学术界大量沿用。

联合国的相关组织是从事跨国公司研究的一支重要机构和该研究领域的重要贡献者，特别是在提供全球跨国公司经营状况和国际直接投资权威数据方面。

由联合国经济社会理事会最早在1974年编写了《世界发展中的跨国公司》，而后由联合国跨国公司中心（UNCTC）从1978年到1990年几乎每年都出版一本与跨国公司有关的报告。

而从1991年起则由联合国贸发会（UNCTAD）,每年组织专家研究和编辑出版《世界投资报告》，其主题内容都是围绕跨国公司展开的。

在学术界，以跨国公司为研究对象的著作、论文和出版物是大量的，涉及经济学、管理学、政治学、社会学法学甚至历史学。

但是令人遗憾的是关于跨国公司的基础理论研究并不系统，没能形成一个完整的理论体系和解释框架。

克鲁格曼在其具有影响力的《国际经济学》教材中，只有很少的篇幅介绍了跨国企业理论，他认为经济学家在跨国企业理论上的建树远不如他们在国际经济学其他方面的成就，经济学家对跨国公司行为的理论解释尚处于“婴儿阶段”。

第二章 跨国公司理论(1)

第二章 跨国公司理论(1)

理论结论
跨国公司只所以有能力在陌生的国外从 事生产活动,是因为具备东道国企业所 不具备的某种垄断优势. 这种垄断优势来源于市场不完全性.
1.海默的发现
研究了美国企业对外直接投资的工业部门构成,发现 对外直接投资和垄断的工业部门结构有关. 美国从事对外直接投资的企业主要集中于具有独特优 势的少数部门. 美国企业走向国际化的主要动机是为了充分利用自己 独占性的生产要素优势,以谋取高额利润.
初级资源 原材料 生产的第一阶段
新技术 生产经验
半加工材料 生产的最终阶段 终极产品 销售经验 营 销 产品配送 消费者 产品品质改善
研究与开发
基础知识
通过中间品流相互结合的企业各项活动(企业各项活动的相互依赖性) 图1 通过中间品流相互结合的企业各项活动(企业各项活动的相互依赖性)
中间品( Product) 中间品(Intermediate Product)
伯克利,卡森对跨国公司特征的发现
1. 企业跨国化的转折点是二战(战前垂直一体化,战 后水平一体化); 2. 二战后FDI移动的方向同国际金融理论呈相反方向: 流向发达国家,双向流动; 3. 跨国公司的跨国程度同企业规模正相关; 4. 跨国公司集中于研究密集型和技能密集型产业领域, 而且收益率普遍较高; 跨国程度,研究密集度,企业收益之间存在关系 5. 大部分巨型跨国公司的水平多样化程度普遍很高. 同时,研究密集型跨国公司的垂直多样化程度较高. 而且在这些企业中,中间品和诀窍的企业内贸易比 率普遍较高. 6. 跨国公司呈现一定的国家背景.
因此,外国企业必须拥有能够超过东道国企业 优势的某种特殊优势,才能抵消与当地企业竞 争中的不种因素.
2.企业对外直接投资必须具备两个条件:
(1)所有权特定优势

2第二讲跨国公司理论

2第二讲跨国公司理论

3、垄断优势理论的评价
垄断优势理论系统论证了企业的垄断优势和国内国 际市场的不完全性是跨国公司进行对外直接投资的决 定性因素。它认为市场不完全是跨国公司进行对外直 接投资的根本原因，如果产品和生产要素的市场运行 是完全有效的，则对外直接投资就不能发生。
垄断优势理论突破了国际间资本流动导致对外直接 投资的传统贸易理论框架，突出了知识资产和技术优 势在形成跨国公司中的重要作用。因而，垄断优势理 论在20世纪60—70年代中期，对西方学者产生过较 深刻的影响。
1、梯度转移理论的提出 在实证研究日本对外直接投资实践的基础上， 日本逐步形成具有本国特色的对外直接投资和 跨国公司理论，其中最具代表性的日本一桥大 学小岛清教授运用比较优势原理提出的梯度转 移理论（或叫“边际产业扩张理论”）。 1978年，小岛清发表代表作：《对外直接 投资：一个日本多国企业经营的模型》。
将仍有市场价值的好产品剔除出了产品线。 产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，
公司可能再创产品新的生命周期。
4、 产品生命周期理论的意义
产品生命周期理论揭示了任何产品都和生物有机体一样，有一个 从诞生—成长—成熟—衰亡的过程，不断创新，开发新产品。
借助产品生命周期理论，可以分析判断产品处于生命周期的哪一 阶段，推测产品今后发展的趋势，正确把握产品的市场寿命，并 根据不同阶段的特点，采取相应的市场营销组合策略，增强企业 竞争力，提高企业的经济效益。
海默认为，市场的不完全竞争是跨国公司 进行国际直接投资的根本原因，而跨国公司 持有的垄断或寡占优势，以及面对不完全市 场是其实现对外直接投资利益的条件。
市场不完全可分为四种形态
由规模经济引起的市场不完全；产品 市场的不完全；资本和技术等生产要素 市场的不完全；由政府课税、关税等贸 易限制措施引起的市场不完全。

第1章 跨国公司的定义、特征与跨国经营的演进[11页]

第1章 跨国公司的定义、特征与跨国经营的演进[11页]
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一个跨国公司的基本条件是： ①它是由两个或两个以上国家的经济实体所组成。 ②在一个统一的决策体系下，拥有共同战略和配套
政策。 ③它的各个经济实体通过股权或其他方式相互联系
，它的一个或多个经济实体能够对其他实体施加 有效的影响，特别是各个经济实体之间能够共享 知识、资源、信息，并且需要共同承担责任和风 险。
▪ 跨国经营，是指企业积极参与国际分工，由国 内企业发展为跨国公司的过程。
▪ 两种地理导向：内向型和外向型。
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企业跨国经营的历史演化
❖ 跨国经营的起源(1600—1914年)。 ❖ 两次世界大战期间的跨国经营(1914—1945
年)。 ❖ “二战”后的跨国经营(1945—1990年)。 ❖ 90年代以来的跨国经营(1990年至今)。
❖ “跨国公司是指由在两个或多个国家的实体所组成的公营 、私营或混合所有制企业，不论此等实体的法律形式和活 动领域如何；该企业在一个决策体系下运营，通过一个或 一个以上的决策中心得以具有吻合的政策和共同的战略； 该企业中的各个实体通过所有权或其他方式结合在一起， 从而其中一个或更多的实体得以对其他实体的活动施行有 效的影响，特别是与别的实体共享知识、资源和责任。”
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跨国经营阶段分析
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有关跨国经营的知识积累
所处阶段不同，跨国经营的知识积累也呈现出不 同的侧重和特点。 ❖ (1)早期拓展阶段 ❖(2) 国际化成长阶段 ❖(3) 稳定经营阶段
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跨国公司的定义
❖ 跨国公司 (Transnational Corporations, 简称 TNCs), 或称多国公司 (Multinational Corporations, 简称MNCs), 与外国直接投资 (Foreign Direct Investment, 简称FDI) 在本书中 是同一个意思。

第二讲跨国公司理论

第二讲跨国公司理论
技术标准化，垄断优势消失； 仿造品大量出现；寻求发展 中国家直接投资以降低成本
成本；品牌 成本；价格
产品生命周期理论内容
这一理论认为，美国企业对外投资活动与 产品生产周期有关。产品生命周期包括产品 导入期，产品成长期，产品成熟期和产品衰 减期四个阶段。
在产品导入阶段，生产一般都集中在国内。 在产品成长阶段，产品逐渐标准化 。在产品 成熟阶段，产品的生产程序，工艺完全标准 化。在产品衰减期，该产品因在国际市场逐 渐失去销路而遭淘汰。
3、产品生命周期理论的评价
产品周期理论的优点在于从动态角度，揭示了 对外直接投资的动因。PLC提供了一套适用的营 销规划观点。它将产品分成不同的策略时期，营 销人员可针对各个阶段不同的特点而采取不同的 营销组合策略。此外，产品生命周期只考虑销售 和时间两个变数，简单易懂。
这一理论也有其局限性。首先，它侧重于解释 以开拓新市场为动因的对外直接投资。其次 ，该 理论很大程度上是基于对美国向西欧发达国家及 发展中国家的直接投资研究得出的，对其他国家 的对外直接投资缺乏普遍意义。
PLC具体缺点分析
产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认。 并非所有的产品生命周期曲线都是标准的S型，还有很
多特殊的产品生命周期曲线。 无法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层
次还是一个产品集合层次。 该曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格
等其它影响销售的变数。 易造成“营销近视症”，认为产品已到衰退期而过早
产品生命周期是可以延长的。 产品生命周期用以解释工业制成品的动态变化具有一定现实意义，
对解释国际贸易有重要参考作用。它引导人们通过产品的生命周 期，了解和掌握出口的动态变化，为正确制定对外贸易的产品战 略，市场战略提供了理论依据。 它揭示出比较优势是不断在转移的，每一国在进行产品创新、或 模仿引进、或扩大生产是，都要把握时机。而进行跨国经营，就 可以利用不同阶段的有利条件，长久保持比较优势。 它还反映出当代国际竞争的特点，即创新能力，模仿能力，是活 的企业生存能力和优越地位的重要因素。

跨国公司理论


跨国公司理论
2、占有能力论 Harry G. Johnson 强调管理和信息（技术、知识）的专有性和
独占性（Appropriabil公共产品的性质。 专利保护与垄断保护。 子公司对母公司知识的利用。
跨国公司理论
Stephen Magee1977,制造简单的产品只需要 简单的技术和知识，容易被他人仿制。制造 复杂的产品需要高科技，这种技术知识的专 业性强，很难被他人模仿和掌握。如在技术 市场上向第三者提供技术产品，往往不能获 得应有的价值。
跨国公司理论
跨国公司跨国经营的主要目的是追求市场垄 断势力（monopoly power)。即垄断企业国外 扩张，是为了减少竞争，增加行业进入壁垒， 从而增加市场垄断程度。
跨国公司垄断优势主要表现在专有技术、管 理技能、品牌营销能力以及规模经济优势。
寡占理论与跨国公司
跨国公司理论
结构性市场不完全： 1、产品市场的不完全优势，如产品差别、商标、
1、东道国关税壁垒运输成本阻碍企业通过出 口扩大市场
2、技术等无形资产不能象其他其他商品一样 通过市场转让来实现全部收益。
结论：跨国公司跨国扩张只是追求和利用其 垄断势力的一种方式。
跨国公司理论
海默垄断优势论的贡献。 海默理论的局限性： 无法解释日本、发展中国家对外直接投资活
术、管理技能、商业信誉） 1、知识、技术、技能的研究开发投资大、耗费时
间长，知识的开发和应用在一定时期内具有“自然 垄断”性质。 2、知识的形成需要长期的研究与开发，在研究项 目结束以前的任何阶段，如果该企业打算出售这种 知识，就很难确定可能获得的价值。
跨国公司理论
3、知识产品具有公共产品性质。 内部化转移可避免技术泄漏的潜在风险。 4、知识产品市场存在买方不确定性。 知识产品内部化给跨国公司带来的收益 1、创造内部未来市场 2、建立歧视性价格体系 3、降低谈判成本

1跨国公司理论

1跨国公司理论第一讲导论：跨国公司及其理论发展（ForeignDirectInvetment）一、跨国公司的基本特征（一）跨国公司概念的形成跨国公司在英文文献中的名称多样，主要有4种：1、国际公司(InternationalCorporation)2、多国公司(MultinationalCorporation)3、全球公司(GlobalCorporation)以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业（1）经营的产品具有全球性；（2）获取规模经济收益的全球战略（GlobalStrategy）（3）流行于20世纪70年代案例：丰田、佳能、松下等企业4、跨国公司(TrannationalCorporation)1960年4月由美国田纳西河管理局局长戴维·E·莱里索尔（David.E.Lilienthal）在卡奈基工业大学的演讲时提出“多国公司”MultinationalCorporation(MNC)的概念。

多国公司的概念一直沿用到70年代初。

1973年联合国秘书处提供了一份题为《世界发展中的多国公司》的报告；1974年在讨论这份报告时，拉丁美洲国家的代表提出应改称“跨国公司”（TNC）。

原因是在拉丁美洲一体化文件中，MNC是特指安第斯条约国家组织成员国联合创办的企业，是国家联合企业。

自70年代中期起，联合国文件中已统一使用TNC概念学术界习惯上仍然使用MNC（二）跨国公司的界定1、地理学方法：跨越国界，在国外经营业务的企业组织。

采用这种方法的主要是联合国知名人士小组、联合国秘书处以及英国经济学家邓宁（Dnuning）等。

特点：强调跨国公司是在2个或2个以上的国家或地区拥有或控制生产设施、销售机构或其他企业资产。

该定义主要在“跨国程度”上有分歧。

“跨国程度”的不同看法2、产权的法律基础方法从公司的股权结构来定义。

一般说来，跨国公司规模越大，控股权所要求的控股比例也越低。

目前跨国公司股权结构出现分散化趋势，且不少跨国公司已经出现“无国籍”的倾向（也称“无国籍公司”）。

跨国公司经营与管理：第二章：跨国公司基本理论

8
2.3.3 关于小岛清理论的评价 1.存在的问题 1.存在的问题
对小岛清理论的批评意见主要集中在以下四个方面。 第一，所谓日本式贸易创造型投资，日本集中对经济发展水平较 低、劳动力成本低廉的国家（主要是东南亚地区）的资源开发工 业或劳动密集型产业的直接投资。 第二，小岛清关于“美国式的对外直接投资是将最具有比较优势 的产业转移至国外”的观点也是站不住脚的； 第三，小岛清理论全盘接受了完全竞争的假设，闭口不谈垄断因 素在对外直接投资中的作用是不现实的。 第四，小岛清理论回避了“边际产业扩张”模式对于发展中国家 经济发展的消极影响，过于美化了发达国家对外直接投资的积极 作用，掩盖了发达国家通过对外直接投资来维护现存的不合理的 国际分工格局。
3
2.1.3 跨国公司理论学派的共同出发点
1.以对外直接投资为研究对象
2.以市场不完全和垄断优势为立论基础
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第2节 垄断优势理论
2.2.1 基本观点
金德尔伯格详细列举过跨国公司所有拥有的各种垄断优势并将之 分为以下三类。 1）在商品市场上，产品的差异化、商标、促销技术与价格联盟 等，都可能导致不完全竞争，从而使企业产生垄断竞争； 2）在生产要素市场上，专利、技术、技术秘密、、特殊的管理 技能、资本市场的优势条件和商誉等，可能造成不完全竞争、给 企业带来垄断优势； 3）规模经济现象的存在也能给大规模企业带来垄断优势，包括 跨国公司拥有的内部规模经济和外部规模经济。
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第5节 内部化理论
2.5.1 市场内部化的主要内容
内部化理论认为，市场不完全并非规模经济、寡占或关税壁垒引 起的，而是由于市场失效(Market Failure),以及由于某些产品 的特殊性质或垄断势力的存在，导致企业市场内部化。 外部市场失效是内部化形成的主要原因： 1）外部市场失效是内部化形成的主要原因： 企业外部市场失效，促使内部市场的建立，该理论认为，市场分 为两大类：一类是存在于企业之外，受价值规律和供求关系支配 的外部市场；另一类是企业内部的市场，不受市场供求关系的影 响，也不存在买卖双方在市场上按独立竞争原则确定的价格，交 易价格是根据跨国公司的全球战略目标和谋求最大限度利润的目 的，由公司少数决策人制定的，即转移价格。

跨国公司理论(全)


一、利润差异论
▪ （四）理论评价 ▪ 利润差异论现在很少被提及的一个重要原
因是，它无法解释现实中有关对外直接投 资的真实现象。 ▪ 例如：某些落后国家虽然利润很高（表现 为利率高），但很少有跨国公司去投资（ 也许风险同样很高）；美国等部分发达国 家虽然利率极低，却有很多跨国公司愿意 前往投资。
二、曼德尔国际货币资本投资理 论
▪ ==当某产品最先在创新国被发明和生产出来 ，其它国家均还没有；当某产品在某国衰退 ，但其它一些国家并未衰退。
4.不同技术水平国家的分类
▪ 弗农把世界分为三类国家： ▪ 创新国家——最发达国家（美国），开始最先进行技
术创新，发明、生产并消费世界上最先进的产品；
▪ 发达国家——（欧、日）开始没有掌握创新国的技术 ，不生产、不消费；早期开始从创新国进口消费；中 期掌握生产技术自己生产、消费（减少从创新国进口 ）；后期出口到创新国和部分发展中国家；最后自己 不生产，从发展中进口；
▪ 弗农认为：产品生命是指市场上的营销生命 ，产品和人的生命一样，要经历形成、成长 、成熟、衰退这样的周期。就产品而言，也 就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、 衰退的阶段。
3.不同国家同一产品的生命周期不一样
▪ 弗农认为：产品的生命周期在不同的技术水 平的国家里，发生的时间和过程是不一样的 ，期间存在一个较大的差距和时差，正是这 一时差，表现为不同国家在技术上的差距， 它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争 地位的差异，从而决定了国际贸易和国际投 资的变化（进而决定了跨国公司的发展）。
▪ （一）理论概述
▪ 是由德国经济学家曼德尔提出，从国际贸 易与跨国投资相互关系的角度解释FDI的原 因，进而解释跨国公司产生发展原因的理 论。
二、曼德尔国际货币资本投资理论
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