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第五章 投资银行与证券投资基金课后

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第五章 投资银行与证券投资基金 • 1.课程学习

• 2.课程评估

• 3.课后测试

课后测试

测试成绩：90.0分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 • 1、直接金融市场与间接金融市场的差别在于（）。（3.33 分）

✔ A 中介机构在交易中的地位和性质 B 是否有中介机构参与 C 是否存在中介服务 D 参与主体的多少 正确答案:A

• 2、投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（）。（3.33 分）

✔ A 做市商 B 承销商 C 经纪商 D 自营商 正确答案:A

• 3、在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（）功能。（3.33 分）

A 期限中介 ✔ B 流动性中介 C 风险中介 D 信息中介 正确答案:B

• 4、投资银行最本源、最基础的业务是（）。（3.33 分） A 信用贷款 ✔ B 证券承销 C 资产证券化 D 并购重组 正确答案:B

• 5、下列证券承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。（3.33 分）

A 包销 ✔ B 尽力推销 C 余额包销 D 混合推销 正确答案:B

• 6、市盈率的计算公式为（）。（3.33 分） A 市盈率=每股净资产/股票市场价格 B 市盈率=股票市场价格/每股净资产 ✔ C 市盈率=股票市场价格/每股收益 D 市盈率=每股收益/股票市场价格 正确答案:C • 7、我国金融债券的发行方式是（）。（3.33 分） A 私募发行方式 B 承购包销方式 ✔ C 招标承销形式 D 额度发行方式 正确答案:C

• 8、我国证券交易所的组织形式是（）。（3.33 分） A 公司制 ✔ B 会员制 C 经纪制 D 审核制 正确答案:B

• 9、()是指通过非公开形式募集资金，主要对非上市企业但不限于非上市企业的股权投资。（3.33 分）

A 风险投资 ✔ B 私募股权投资 C 资产管理 D 自营证券投资 正确答案:B

• 10、基金所募集的资金，在法律上具有（）。（3.33 分） A 公正性 ✔ B 独立性 C 平等性 D 自愿性 正确答案:B

• 11、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。（3.33 分） A 契约型基金、公司型基金 B 封闭式基金、开放式基金 ✔ C 公募基金和私募基金 D 股票基金、债券基金、货币市场基金 正确答案:B

• 12、连续竞价的成交价格决定原则是（）。（3.33 分） ✔ A 最高买进申报与最低卖出申报相同 B 价格优先，时间优先 C 收益最大化 D 边际成本与边际收益相等 正确答案:A

• 13、证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照（）的原则，自动撮合以确定成交价格。（3.33 分）

A 数量优先，时间优先 ✔ B 价格优先，时间优先 C 数量优先，价格优先 D 价格优先，委托优先 正确答案:B • 14、按照（），交易委托可以分为市价委托和限价委托。（3.33 分） ✔ A 委托价格的不同特征 B 委托数量的不同特征 C 委托人的不同特征 D 委托性质的不同特征 正确答案:A

• 15、既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金以及其他上市证券的证券账户是（）。（3.33 分）

✔ A 股票账户 B 债券账户 C 基金账户 D 混合账户 正确答案:A

• 16、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中粮证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。 根据上述资料，回答下列问题： 根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的( )。（3.33 分）

A 申购义务 ✔ B 连带责任 C 投资者责任 D 融资者义务 正确答案:B • 17、国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中粮证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据《证券发行与承销管理办法》，网下初始发行比例不低于( )。（3.33 分）

✔ A 8.0亿股 B 9.6亿股 C 11.2亿股 D 12.8亿股以下 正确答案:C

• 18、首次公开发行股票在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。（3.33 分）

A 1.0 B 3.0 ✔ C 4.0 D 6.0 正确答案:C

多选题 • 1、投资银行通过四个中介作用来发挥媒介资金供求功能，这四个中介是（）。（3.33 分）

A 期限中介 B 信息中介 C 流动性中介 D 支付中介 E 风险中介 正确答案:A B C E

• 2、投资银行传统的通道服务性质的业务是（）。（3.33 分） A 自营证券投资 B 私募股权 C 证券经纪业务 D 证券发行与承销业务 E 投资研究咨询业务 正确答案:C D E

• 3、香港采用的首次公开发行股票的定价方式的混合模式是将相结合（）。（3.33 分）

A 竞价方式 B 簿记方式 C 固定价格公开认购 D 拍卖方式 E 以上都对 正确答案:B C

• 4、下列属于我国国债目前的发行方式的是（）。（3.33 分） A 行政分配方式 B 余额包销方式 C 询价推销方式 D 承购包销方式 E 公开招标方式 正确答案:D E

• 5、按收购融资渠道分类，并购分为（）。（3.33 分） A 要约收购 B 协议收购 C 混合并购 D 杠杆收购 E 管理层收购 正确答案:D E

• 6、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。（3.33 分） A 股票 B 债券 C 权证 D 证券投资基金 E 非流通股 正确答案:A B C D

• 7、根据法律形式的不同，基金可分为（）。（3.33 分） A 公司型基金 B 契约望基金 C 封闭式基金 D 开放式基金 E 混合型基金 正确答案:A B

• 8、股票基金与单一股票之间的不同点是（）。（3.33 分） A 每一交易日股票基金只有一个价格 B 股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响 C 股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中 D 股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险 E 对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义 正确答案:A D E

• 9、基金市场服务机构包括（）。（3.33 分） A 基金投资咨询机构 B 基金注册登记机构 C 基金管理人 D 律师事务所 E 基金自律组织 正确答案:A B C D

• 10、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。（3.33 分）

A 现金 B 股票 C 1年以内的定期存单

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证券从业资格考试《投资基金》第五章经典真题回顾

证券从业资格考试《投资基金》第五章经典真题回顾

证券从业资格考试《投资基金》第五章经典真题回顾
证券投资基金第五章基金托管人经典真题回顾
【真题1】（多项选择题）基金投资运作监督的方式包括（）。

A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
【答案】ABCD
【名师解析】本题考查监督与处理方式的具体内容和手段的规定。

通常基金托管人通过技术和非技术手段根据基金管理人实际运作情况采取电话提示、书面警示、书面报告及定期报告等方式来提示和处理基金管理人的违规情况。

【真题2】（多项选择题）基金管理公司可以开展的业务包，（）。

A．公募基金管理
B．社保基金管理
C．QDII基金管理
D．特定客户资产管理
【答案】ABCD
【名师解析】基金管理公司可以开展的业务包括公募基金管理、社保基金管理、QDII 基金管理、特定客户资产管理。

【真题3】（判断题）基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

（）
【答案】×
【名师解析】只有公司型基金的基金持有人可以以股东身份直接干预基金管理人的资金运作行为。

投资银行学教学大纲

投资银行学教学大纲

《投资银行学》课程教学大纲一、课程名称（中英文）中文名称：投资银行学英文名称：Investment Banking二、课程代码及性质金融学基础课必修三、学时与学分总学时：32（理论学时：32学时；实践学时：0学时）学分：2四、先修课程先修课程：货币银行学、微观经济学、宏观经济学、金融学五、授课对象本课程面向金融学专业本科四年级学生开设六、课程教学目的（对学生知识、能力、素质培养的贡献和作用）1. 帮助学生了解投资银行学的知识，使学生对投资银行业务有正确的认识，包括投资银行概述、证券发行与承销、企业并购、创业投资、证券投资基金、资产证券化、投资银行业监管七个方面业务的理论和实践分析；2. 培养学生掌握扎实的投资银行学理论以及一定的分析、解决投资银行业有关问题的实践能力，为学生今后在投资银行及其他金融领域的就业打下坚实的基础。

七、教学重点与难点：课程重点：本课程的有关基本理论和基本概念，及投资银行各项基本业务课程难点：各项业务。

八、教学方法与手段：采用课堂讲授、文献阅读、课堂讨论、专题论文、案例分析等九、教学内容与学时安排（一）教学内容1（教师课堂教学学时（4小时）+ 学生课后学习学时（2小时））教学内容：《投资银行学》课程定位与介绍以及第一章投资银行概述。

主要包括：投资银行学概论、国际投资银行的起源与发展、投资银行的业务与功能、投资银行的行业特征。

课堂讨论：投资银行的业务与功能（二）教学内容2（教师课堂教学学时（4小时）+ 学生课后学习学时（3小时））教学内容：第二章证券发行与承销。

主要包括：证券市场概述、企业融资结构、企业公开发行股票、企业债券的发行。

（三）教学内容3（教师课堂教学学时（4小时）+ 学生课后学习学时（3小时））教学内容：第三章企业并购。

主要包括：企业并购概论、企业并购的理论基础、企业并购业务的基本流程、杠杆收购、跨国并购。

案例分析：企业并购案例（四）教学内容4（教师课堂教学学时（4小时）+ 学生课后学习学时（3小时））教学内容：第四章创业投资。

第5章习题与答案

第5章习题与答案

第五章国际资产组合投资（习题）一、本章要义练习说明：请结合学习情况在以下段落空白处填充适当的文字，使上下文合乎逻辑。

按照交易工具的期限，国际金融市场可以分为国际货币市场和国际资本市场。

国际货币市场是对期限在(1)_____以下的金融工具进行跨境交易的市场。

(2) ______ 是现代国际货币市场的核心。

根据市场上交易的具体的短期金融工具，国际货币市场可以分为同业拆借市场、回购市场、票据市场、(3)______市场和国库券市场。

同业拆借市场是银行等金融机构之间为弥补(4)________或(5) ______ 不足而相互进行短期资金借贷形成的市场。

回购市场是指通过(6) ________ 进行短期资金融通交易的市场。

(7) ________ 票据和(8)_______票据交易所形成的市场称票据市场。

(9)_________市场是流动性最高的货币市场。

(10) ______ 是对期限在1年或者1年以上的金融工具进行跨境交易的市场。

国际资本市场包括(11)_______市场和国际证券市场，其中国际证券市场又可分为(12) _______ 市场和债券市场。

近年来，国际资本市场(13)______的趋势越来越明显，也就是说，相对于银行贷款而言，以证券为工具的融资活动在整个融资活动中所占比例不断上升。

从20世纪80年代开始，在金融管制放松、金融创新层出不穷和通讯等新技术迅速发展等因素的推动下，围际金融市场进人了一个一体化发展的新时期，国内和国外金融市场的联系日益紧密，协调逐步加强，它们相互影响、相互促进．逐步走向统一的金融市场。

金融市场一体化是通过金融(14)_______一体化和金融(15)_______一体化两条主要路径来实现的，二者之间彼此促进。

目前，比较常见的衡量金融市场一体化的方法主要有四种： (16)_______ 、(17) _________、(18)________和(19)_______模型。

2014会计基础课后题：第五章投资（含答案）

2014会计基础课后题：第五章投资（含答案）

第五章投资一、单项选择题1．某企业2004年1月1日购入2003年1月1日发行的三年期年利率10%的债券作为长期投资，实际支付价款66000元(不考虑手续费等其他费用)，债券面值60000元，该企业于2005年5月1日以80000元价格出售。

则该债券所取得的累计收益为（）。

A．14000 B．20000 C．8000 D．180002．某企业股票投资采用权益法核算，当被投资企业宣告发放现金股利时，应借记“应收股利”科目，贷记（）。

A．“投资收益”科目B．“本年利润”科目C．“长期股权投资——损益调整”科目D．“以前年度损益调整”科目3．甲企业采用权益法核算长期股票投资，被投资企业发生的下列事项中，能引起甲企业的长期投资和投资收益都增加的是（）。

A．实现税后利润 B．向投资者分配利润C．收到捐赠的固定资产 D．法定财产重估增值4．某企业1月1日以97000元的价格，购入甲公司当日发行的债券，债券面值为100000元，期限为3年，年利率为10%，债券溢价或折价采用直线法摊销。

该企业本年年末确认的本年债券投资收益为（）元。

A．10000 B．11000 C．9700 D．107005．采用权益法核算长期股权投资时，对于被投资企业因外币资本折算引起所有者权益的增加，投资企业应按所拥有的表决权资本的比例计算应享有的份额，将其计入（）。

A．资本公积 B．投资收益C．其他业务收入 D．营业外收入6．某企业2006年5月1日购买A股票1000股，每股价格10元；7月1日又购入A股票1000股，每股价格12元。

该企业7月4日将其中的500股予以转让，则转让该股票的成本为（）元。

A．5000 B．6000 C．5500 D．45007．甲公司与乙公司共同出资设立丙公司，经甲、乙双方协议，丙公司的总经理由甲公司委派，董事长由乙公司委派，各方的出资比例均为50%，股东按出资比例行使表决权。

在这种情况下，（）。

A．甲公司采用权益法核算该长期股权投资，乙公司采用成本法核算该长期股权投资B．甲公司采用成本法核算该长期股权投资，乙公司采用权益法核算该长期股权投资C．甲、乙公司均采用成本法核算该长期股权投资D．甲、乙公司均采用权益法核算该长期股权投资8．某企业本年7月1日购入甲公司上年1月1日发行的三年期一次还本付息的公司债券，进行短期投资。