项目拓展法律风险防范指引
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1.目的
1.1.本指引旨在加强拓展项目前期法律事务工作的管理，控制集团拓展项目前期法律风险。
1.2.本指引针对集团拓展项目前期工作中可以预见的法律风险提出防范措施，保障集团经营管理
和业务运作的合法性，为集团的经营管理及业务拓展提供专业支持。
2.适用范围
2.1.本指引适用集团各类发展项目的前期拓展工作及相关法律事务。
3.术语与定义
3.1.土地招拍挂：是指按照国家在土地出让或者买卖程序中的“招标”“拍卖”“挂牌”交易的政
策或规定,按照一定的程序，取得国有土地使用权的土地交易方式。具体为：
3.1.1.土地挂牌：是指市、县人民政府土地行政主管部门发布挂牌公告，按公告规定的期限将拟
出让宗地的交易条件在指定的土地交易场所挂牌公布，接受竟买人的报价申请并更新挂牌
价格，根据挂牌期限截止时的出价结果确定土地使用者的行为，系本指引主要阐述的土地
交易方式。
3.1.2.土地拍卖：是指市、县人民政府土地行政主管部门发布拍卖公告，由竞买人在指定时间、
地点进行公开竞价，根据出价结果确定土地使用者的行为。
3.1.3.土地招标：是指市、县人民政府土地行政主管部门发布招标公告，邀请特定或者不特定的
公民、法人和其他组织参加国有土地使用权投标，根据投标结果确定土地使用者的行为。
3.2.并购：指以兼并收购资产或股权转让方式并购项目。
3.2.1.资产收购：指购买方以现金、股票或其他有价证券为对价，收购被收购方全部或实质全部
的资产而接管被收购方的营业。
3.2.2.股权转让：指收购公司通过公开方式或协议方式取得目标公司一定比例的股份，从而取得
对目标公司的控制。
3.3.旧改项目：是指由符合法律、法规规定的主体对特定城市建成区（包括旧工业区、旧商业区、
旧住宅区、城中村及旧屋村等）内符合法定情形的区域，根据城市规划和更新改造/旧改规定程序进行综合整治、功能改变或者拆除重建的活动。
3.3.1.城市更新改造：特指深圳地区旧改项目。
3.3.2.三旧改造：特指广州地区旧改项目。
4.职责
4.1 前期拓展部门：包括集团经营管理部、集团旧改事业部、集团所属一线开发公司之拓展部门
负责拓展项目的前期工作。
4.2 集团法务部负责拓展项目相关协议、法律文件的审核，及专项法律顾问单位的选聘事项。
5.关键活动描述
5.1.土地招拍挂
5.1.1.国土部门工作程序
5.1.1.1 挂牌：
1)发布挂牌公告：出让人至少在挂牌开始日前20天在指定媒体上发布挂牌公告，公布挂牌出
让宗地的基本情况和挂牌时间、地点，在挂牌公告规定的时间内出售挂牌文件。
2)组织现场踏勘：组织意向竞买人对拟出让地块进行现场踏勘、答疑。
3)受理竞买申请：在挂牌公告规定时间内，竞买人按挂牌文件要求准备竞买申请书及相关文
件办理竞买申请，并缴纳竞买保证金。
4)审查挂牌资格：根据挂牌文件要求，对竞买人的开发资质、诚信记录等进行审查，对符合
条件的，发给《竞买人资格确认通知书》，通知其参加挂牌活动。
5)挂牌：在挂牌公告规定的时间和交易场所，出让人将宗地的地块情况、最新报价情况等信
息挂牌公告，并不断接受新的报价、更新显示挂牌报价。
6)揭牌：在挂牌公告规定的挂牌截止日次日，按照挂牌文件规定确定是否成交,并确定竞得人。
竞得人与出让人签订成交确认书，缴纳定金。
7)公布成交结果：挂牌活动结束后10个工作日内，出让人将挂牌出让结果在土地有形市场或
者指定场所、媒体公布，并退还竞买保证金。
8)签订出让合同：竞得人于规定期限内与出让人签订《国有建设用地使用权出让合同》，并按
《国有建设用地使用权出让合同》之规定缴纳出让金及税金，办理土地使用权证。
5.1.1.2拍卖：
1)发布拍卖公告：出让人至少在拍卖开始日前20天发布拍卖公告，公布拍卖出让宗地的基本
情况和拍卖时间、地点，按拍卖公告规定时间出售拍卖文件。
2)组织现场踏勘：组织意向竞买人对拟出让地块进行现场踏勘、答疑。
3)受理竞买申请：在拍卖公告规定的时间内，竞买人准备竞买申请书及拍卖文件要求的相关
文件办理竞买申请，并缴纳竞买保证金。
4)审查竞买资格：根据拍卖文件要求，对竞买申请人的开发资质、诚信记录进行审查，向符
合条件者发放竞买人资格确认通知书及竞买号牌。
5)举办拍卖会：按拍卖公告规定的时间、地点举行拍卖会。竞得人与出让人当场签订成交确
认书，同时缴纳定金和佣金。
6)公布成交结果：拍卖活动结束后10个工作日内，出让人将拍卖出让结果在土地有形市场或
者指定的场所、媒介公布，并退还竞买保证金。
7)签订出让合同：竞得人于规定时间内内与出让人签订《国有建设用地使用权出让合同》。
5.1.1.3招标：
1)发布招标公告：出让人至少在投标开始日前20天发布招标公告，公布招标出让宗地的基本
情况和招标时间、地点，按招标公告规定的时间出售拍卖文件。
2)组织现场踏勘：组织意向竞买人对拟出让地块进行现场踏勘、答疑。
3)受理投标申请：在招标公告规定的时间内，投标申请人准备投标申请书等相关文件办理投
标申请，并缴纳投标保证金。
4)审查投标资格：根据招标文件要求，对投标申请人的开发资质、诚信记录等进行审查，符
合规定条件的，应通知其参加投标活动。
5)投标：投标人将在投标截止时间前将表述投入标箱。
6)开标：出让人按照招标公告规定的时间、地点开标，邀请所有投标人参加。
7)评标：评标小组按招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审。招标人根据评
标结果，确定中标人，并签订成交确认书。
8)公布成交结果：招标活动结束后10个工作日内，出让人将招标出让结果在土地有形市场或
者指定的场所、媒介公布，并退还投标保证金。
9)签订出让合同：竞得人于规定时间内与出让人签订《国有建设用地使用权出让合同》。5.1.2.挂牌交易、拍卖和招标三种交易方式及关注重点
5.1.2.1 三种交易方式比较
5.1.2.2 关注重点
1)注意查看由规划部门出具的拟出让地块的规划条件和附图。
2)注意具体出让程序中的禁止性法律规定。
3)重点关注招拍挂文件中关于竞买申请人的主体资格要求。在定向挂牌中，关于竞买申请人
的资格约定，可以有效排除其他潜在的竞买申请人，如企业注册资金要求、企业性质、企业历史开发建设规模等。
4)关注拍卖挂牌文件中的关于取得出让土地的附加条件，如市政建设、代建工程等。
5)关于土地出让合同的具体条款和执行方式：
①地价款支付方式和土地使用权证取得时间；
②对成片开发的出让合同，土地分宗的实际操作方式；
③对于土地交付方式和面积确认；
④工程开发及竣工时间要求；
⑤注意有关国有土地收回的相关规定；
⑥其他与土地使用权获得、使用等相关的重要条款。
6）获取土地后，当地政府相关部门对新设之项目公司的要求、审批程序和期限。
5.1.3.土地招拍挂项目法律作业指引
5.1.3.1 根据集团管理制度，对土地招拍挂项目进行立项。同时需将附上招拍挂公告文件（含土地
合同范本）提交财务部和法务部审阅。
5.1.3.2 通过立项审批后，对项目进行分析测算后提交集团投资委员会决策。
5.1.3.3 集团投资委员会决策通过后，须按集团OA流程提交相关参与招拍挂的法律文件（包括但不
限于竞买人资料、竞买申请书等），进行事项审批，并通过集团法务部审核。
5.2.并购
5.2.1.并购常见的难题
5.2.1.1 隐形债务（及或有债务）的尽职调查及法律风控措施。
5.2.1.2 如何在管理上整合被并购企业，包括公司治理结构、公司投资及财务管理、员工劳动关系等。
5.2.1.3 需要对三个方面的资金情况进行详查：
1)土地取得的出让金支付情况；
2)各项建设工程施工合同及相关费用的支付情况；
3)配套费用及人防、消防、地震等相关手续办理所需费用的支付情况。
5.2.2.房地产项目公司并购风险提示
5.2.2.1 项目风险
1)土地使用权的取得是否合法、是否存在法律瑕疵；是否存在抵押权、租赁权等权利瑕疵（如：
是否办理土地出让手续？或已办理土地出让手续但未缴清土地出让金的，应明确约定办理
相关手续的责任方及其费用承担方式）；
2)项目用地的性质、占用土地、使用年限、项目功能和土地用途是否符合受让方的需求（若
不符合需求可否依法变更）；
3)项目开发进度情况（是否存在尚未拆迁完毕、需受让方承担拆迁补偿责任的风险）；
4)相关审批手续是否依法办好（项目开发的真正主体与审批文件中的主体是否一致，实际建
设的项目与审批的项目是否一致）；
5)项目规划是否存在风险、是否合理、有无存在超规划的情况；需要调整房地产项目开发条
件的，并购合同应当约定补办政府主管部门许可的手续及责任方、费用；
6)项目用地是否存在被征收或征用的可能性；
7)目标房地产项目本身是否存在对外债务（如工程款拖欠、税费负担特别注意土地增值税等）；
8)房地产项目资产权属是否明确、清晰、无瑕疵（如房产证内是否标注有他项权利登记、是
否被国家权力部门查封、是否对外担保及担保范围）；
9)后续开发和盈利模式是否存在政府限制等潜在风险；
10)项目的相邻关系是否存在潜在危机（如因采光权、光污染、建设工地噪音等原因引发纠纷
或诉讼，导致工期拖延和经济赔偿双重损失）。
防范措施：对目标项目的相关信息，包括经营合法性、债权债务、财务状况等，需委托专业顾问单位（法律顾问/财务顾问）进行法律及财务尽职调查，核实项目基本情况，确认存在的问题及风险规避方案，办理项目转让手续的方式和期限等，并在并购合同中予以明确规定。
5.2.2.2 目标项目公司劳动人事风险：中高管人员处置、项目公司的薪资、规章制度、工作交接等。
5.2.2.3目标项目公司股东出资风险、股东表决权分红权管理权风险：公司股东是否足额认缴出资
额，是否具有完整的股东权利等。
5.2.2.4目标项目公司财务风险：公司的债权债务情况，或有债务风险。
防范措施：①收购前一切债权债务均由原股东负责清理、承担；
②可考虑在公众媒体上公告通知不特定债权人，要求其在一定期限内申报债权
的方式一起清查确认。
③提供相应的有效担保或留下一定比例股权转让价款作为保证金。
5.2.2.5 目标项目公司重大合同风险及重大诉讼仲裁风险：与承包人的建筑工程合同、重大资产采
购合同等，这些是否适当履行，是否有诉讼或仲裁风险。
5.2.2.6其他法律风险
1)是否存在国有股权及国有资产审批程序；
2)是否存在行政处罚（工商、税务等行政机关处罚）；
3)已签署的股东会决议或董事会决议有不利的情形；
4)土地出让合同条款中是否存在限制项目公司并购的条款或其他限制条款；
5）是否符合香港联合交易所交易有限公司证券上市规则。
5.2.3.股权转让
5.2.3.1 股权转让的一般程序：
1)根据目标公司提供的项目基础资料进行洽商，签订框架协议或保密协议。
2)进行尽职调查（包括法律尽职调查和财务尽职调查）。
3)根据尽职调查结果，对股权转让的商业条件、价格、方式等进行磋商，最终签订股权转让
协议，及完成目标公司交接。
4)按工商变更登记要求，同时准备及签署股权出让方、受让方、以及标的公司的股东会决议、
董事会决议、修改标的公司章程等相关变更文件，办理标的公司变更登记手续。
5.2.3.2 股权转让交易过程的风控措施
1)被收购股权的合法性和有效性，包括股权出让方主体和股权转让的合法性。
尽职调查：侧重于目标公司债权债务、抵押担保；土地使用权是否有其它的瑕疵，有被查
封、抵押或出租等禁止或限制转让的情形；财务状况等涉及最终收购目的的事项。
2)转让方对外转让股权是否受到其他限制或违背相关法律法规？如国企股权、外商投资企业
股权转让、香港联合交易所交易有限公司证券上市规则的批准等。
3)股权转让合同应该包括：标的公司概括、房地产项目概括、房地产项目立项规划文件、股
权转让比例、股权转让价款、支付方式和期限、标的公司原股东同意转让并放弃优先购买
权的决议等。同时，还要约定适当的、转让方和受让方均可以接受的违约责任，特别是一定条件下的合同解除权，作为一方违约后另一方的救济手段和及时退出机制。
4)股权转让合同履行过程中，出让方和受让方如何履行相关协议义务，监控资金安全，保证
履行顺畅等均需要严格控制。
①股权转让款的支付控制，可考虑选定第三方作为资金托管、合同履行监督方并托管股权
转让价款；或适当拉长付款期限，以期与潜在债务的担保相互衔接。
②提供担保，要求出让方提供有效的担保保证。
③保证金：在股权转让合同中，采取分期付款方式，留一部分尾款作为保证金。
5)股权转让协议签署后，必须按照公司法（或外商投资企业法）的规定，办理工商变更登记
手续（并同时办理必要的房地产项目的变更登记手续）；如果是国有股权转让，还必须按法定程序进行交易，并须经国有资产管理办公室审批办理产权界定、登记，并在产权交易所内签订产权转让合同，由产权交易中心出具产权交割单后，才能正式办理股权和工商变更登记手续。
转让股权的交接手续，应当限期尽快办理，中外合资企业还须经过外资管理部门审批。必要时可以考虑在股权变更登记手续完成前交由受让方控制，以便顺利进行前期开发，避免土地使用权长期闲置或房地产项目长期停工。
5.2.4.并购项目法律作业指引
5.2.4.1集团法务部可参与并购项目前期谈判，并由前期拓展部门根据并购项目的具体情况及实际
需要，聘请专项法律顾问或委托律师事务所和会计师事务所进行法律和财务尽职调查并出具相关尽职调查报告。
5.2.4.2 根据尽职调查结果（如有），进行并购协议的谈判。协议的谈判、签署工作由前期拓展部门
负责，如已聘请专项法律顾问单位的，由法律顾问参与并购协议谈判及相关文件签署。集团法务部负责协调相关协议的谈判和签署工作。
5.3.旧改项目
5.3.1.鉴于旧改项目因各地方的政策差异而在操作模式上区别较大，本指引仅基于深圳、广州地
方的旧改规定进行分析，其中深圳为城市更新改造项目，广州为三旧改造项目。
5.3.2.旧改项目的前期阶段
5.3.2.1旧改项目法律作业方式：
聘请专业律师，对旧改项目涉及之法律及政策的重大问题提供法律咨询和法律论证意见；
对旧改项目涉及的建筑物、构筑物和附着物的权属、合法性、权利人等状况进行前期核查，并根据核查结果出具法律意见。
5.3.2.2根据旧改项目开发建设程序，评估项目立项及建设的可行性：
1)（深圳）城市更新改造项目开发建设程序
申报更新单元计划（列入年度计划）→单元范围内土地及建筑物信息核查→编制、申报单
元专项规划→拟订拆迁方案，签订拆迁补偿安置协议→单一主体形成及申报实施主体→建
筑物拆除及申请建筑物拆除情况确认→注销原产权登记→申请建设用地→签订土地使用权
出让合同→建设工程后续行政许可手续。
2)（广州）三旧改造项目开发建设程序
申报改造意向和范围→编制、批复改造规划和年度计划→进行土地清理（包括签订拆迁安
置协议、清退承租人、解除土地抵押等）→土地权属人申请公开出让→土地公开出让（挂
牌、拍卖）→由竞得人签订土地出让合同→建设工程后续行政许可手续。
3)评估旧改项目的重大风险、对风险的承受能力及是否有足够控制风险的措施
①旧改项目的专项规划能否获批、获批的时间成本、专项规划的指标是否符合开发意图
及实现预期收益；
②是否能成为旧改项目权益主体（或实施主体）；法律法规及政策对旧改项目的保障程度；
③旧改项目的周期（拆迁难度、政府申报程序）、拆迁安置补偿成本、政府规划变更调整
等是否成为项目的重大风险；
④与合作者之间的法律关系及利益分享得以实现的风险；
⑤退出机制：如不能达成旧改项目预期目标或合作方违约情形下，项目前期已投入资金
（含利息等）的安全回收及保障。
5.3.3.旧改项目的拆迁、建设阶段
5.3.3.1 旧改项目实施主体确认（或通过招拍挂竞得旧改项目土地）；
5.3.3.2 拆迁许可证的申请、审查及发放（或委托拆迁时审查拆迁人的主体资格与资质，核实拆迁
工作人员的上岗证）；
5.3.3.3根据被拆迁人具体情况及房屋、构筑物和附着物的评估，编制拆迁计划、补偿方案及《拆
迁补偿安置协议》范本之政策法律依据；
5.3.3.4 《拆迁服务委托合同》、《拆迁补偿安置协议》、《业主搬迁承诺书》、《拆迁公告》、《拆迁声
明》等法律文件谈判及签署；
5.3.3.5 旧改项目之签订土地使用权出让合同（或按《城市房屋拆迁管理条例》规定取得国有土地
使用权批准文件）；
5.3.3.6 旧改项目专项规划批准文件（或项目建设立项批准文件）、建设用地规划许可证的取得。5.3.4.旧改项目难点（不可回避风险）
5.3.4.1城市更新改造（旧改）项目情况都比较复杂，要了解完整及详尽的项目资料、土地状况、
建筑物面积及产权权属等状况具有一定的难度，且影响项目决策的因素较多。
5.3.4.2 相对一般的房地产项目成本大，除正常的开发建设成本外，还增加了拆迁成本、补偿成本、
过渡期安置成本等。
5.3.4.3 城市更新改造（旧改）项目一般周期较长，不确定的人为因素较多，受政策影响较大。5.3.4.4 缺少完善的法律、法规及政策支持。
5.3.4.5 申报程序和环节复杂、繁琐，且在实施过程中变化较多。
5.3.5.旧改项目法律作业指引
5.3.5.1 初步确定项目意向后，需先对项目物业现状、面积查丈、用地性质、物业权属、物业租赁
等相关情况及信息进行法律尽职调查。
5.3.5.2 根据尽职调查结果，草拟项目合作之框架协议，在集团进行项目立项。5.3.5.3进行拆迁
补偿协议的谈判及项目测算，并及时上报集团投资委员会进行决策。
5.3.5.3拆迁补偿协议的谈判、签署工作由前期拓展部门负责。如已聘请项目专项法律顾问单位，
则由法律顾问单位全程参与谈判并起草相关合同、协议等法律文件。集团法务部负责协调
相关协议的谈判和签署工作。
5.2.4.4 签署协议前须取得合作各方的有效批准文件，如股东会决议、董事会决议及/或根据香港联
合交易所有限公司上市规则、上海/深圳证券交易所上市规则、国有资产管理部门相关审批
意见等。
6.支持文件
相关法律、法规。
7.相关工具
无
企业法律风险及防控体系 我国改革开放以来，经济建设取得了巨大成就，现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更多的机遇和挑战，市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。这些风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分，商业类风险随机多变，具有不可预期性和防控性，而法律风险则是可防控的，如果未正确对待法律风险，将给企业带来相当严重的后果。所以，防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制度，采取积极的措施，从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗，节约经营成本，使得企业在危机四伏 的经济战场中能稳健前进。 一、企业法律风险的概念 所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。对于企业而言，如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异，而这种差异又将给企业带来损失或损害，这就是风险。《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。所谓企业法律风险，是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。 二、企业法律风险的成因及特点 (一)企业法律风险的成因 法律风险产生的原因有很多，根据引发法律风险的因素来源，可以分为企业外部法律风险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备，法律变迁，执法不公正，竞争对手或合同相对人的人为因素及不可抗力等。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险，是指企业内
部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策不考虑法律因素，甚至违法经营等。 (二)企业法律风险的特点 企业法律风险具有以下特点： 1、法律风险的可预期性。在前面我们已经提及了法律风险的可预期性，也正是基于法律风险的此特点，我们才能采取积极有效的措施应对。而产生这一特点的基础则是法律法规的指导性。法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。 2、法律风险的普遍性。现代市场经济下导致的激烈竞争，市场经济行为的频繁和企业管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。 3、法律风险的多样性。企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征，在解决和应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律，这本身也就是企业法律风险的复杂多样化。 三、企业法律风险的表现形式 企业法律风险的表现形式多种多样，主要分为以下几种： (一)企业设立的法律风险 企业设立是企业产生的起始，在此过程中会涉及到一系列的法律问题，如果没有对涉及到的法律问题进行及时的解决，那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业，成为潜在的法律风险。设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资格的法律风险、行为限制的法律风险等。其中最大的风险就是企业设立不成功，究其主要原因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。
经营风险法律防范控制管理办法 第一章总则 第一条为了健全完善公司经营风险管理机制，提高经营风险防范能力，进一步增强依法经营、依法决策的意识，根据《中华人民共和国公司法》、《集团经营风险法律防范控制办法》、《法律风险管理标准化规范》以及集团公司关于法律意见书等有关法律、法规和规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条建立经营风险法律防范控制制度，是通过对公司经济活动中可能出现的经营风险进行事前法律防范、事中法律控制、事后法律补救等行为来保障其依法经营、依法决策，避免或减少经济损失或其他损失，切实维护公司的合法权益。 第二章经营风险法律防范控制的事项 第四条经营风险中涉及法律风险防范控制的事项包括： （一）投融资。投融资事项包括子(分)公司设立、股权收购、债转股、发行债券、上市、增加或减少注册资本、新建、改建或扩建项目、借款、职工集资等。 （二）资产处置。资产处置包括有形资产和无形资产的转让出售、无偿赠与、公益捐赠等。 （三）改制。改制事项包括企业公司制改造、合并、分立、变更组织形式、破产、清算或对子公司(企业)进行公司制改造或承包、租赁经营等。 （四）招标、投标。 （五）合资、合作、联营。 （六）担保。担保事项包括对外提供保证、抵押、质押、留置、定金。 （七）签订合同。合同事项包括《合同法》或其他法律明文规定的各类合同以及其他涉及单位权利义务的协议、备忘录、文件等。 （八）制定规章制度。规章制度事项包括公司章程、董事会议事规则及日常管理制度和其他规范性文件等。 （九）知识产权保护。知识产权事项包括著作权、专利权、商标权以及有关品牌的权属确定、权利续展、权利转让、权利使用许可等。
企业规章制度和员工手册的制订及相关法律风险防范 主讲人：苏雪石
第一节企业规章制度概述 一、引言 【案例】吴某于2005年1月21日入职科技公司，从事软件和数码产品的开发工作，双方签订了劳动合同，劳动合同期限至2007年1月1日止。2006年6月13日，吴某在科技公司内部网络发布了题为“大家来评一评啊！ 公司这样做事有没有天理！”的帖子，主要内容说科技公司没有为吴某办理2005年5月的社会保险，找公司补办，公司人力资源部都推托不管。2006年6月14日，吴某将其私人电脑（台式机）带进公司放在前台修理，修理好后带入了办公室。2006年6月16日，科技公司辞退吴某，其理由就是：吴某在公司内部交流系统散布不利于公司的言论，并带私人电脑进入公司办公区域。
科技公司提供了《保密制度》、《员工保密合同》证明吴某违反了其相关规定。《保密制度》规定：未经允许不得携带私人的电脑、MP3播放器、……等具有存储能力的设备到公司；对违反保密制度的，视情节轻重，给予一定罚款处分，造成公司严重损失的，将追究法律责任。《员工保密合同》规定：吴某如违反保密合同的规定，造成科技公司一定经济损失的，科技公司视情节轻重处理吴某3-10万元罚款，无论违约金给付与否，科技公司均有权不经预告立即解除与吴某的聘用关系；《员工保密合同》中没有关于禁止带电脑等设备进入公司办公区域的规定。另，科技公司没有为吴某缴交2005年5月的社会保险。2006年6月22日，吴某不服科技公司的辞退决定向仲裁委申请仲裁，要求科技公司支付经济补偿金。
建立健全企业规章制度的作用 1、是企业现代化建设的需要； 2、能明确指引员工行为，有利于调动员工的积极性； 3、可以保障企业合法、有序、高效运作； 4、是抵御劳动争议风险的有力手段。
公司法律风险防控的基本框架 企业法律风险存在于企业经营的各个环节，故企业需要对经营管理的全过程进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，从而保障企业持续健康发展。 目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面： 一、业务管理法律风险及防范 1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施： （1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。 （2）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺陷以及客户需求等信息。 （3）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适当反应，设计出满足客户需求的产品。 （4）实行专项听证制度：在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织风险管控中心、财务中心和其他各业务部门，召开质询会议，对产品进行反复质询和论证，以保证质量，控制风险。 （5）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况，并编制风险报告，及时做出风险评估和适时调整。 2、针对市场营销风险，需采取下列控制措施： （1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。 （2）市场拓展业务可按照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。 （3）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一经发现公司将严重处理。 3、针对合同管理风险，需采取下列控制措施： （1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、审批及签订的管理制度。 （2）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰，
法律风险防范指引手册 公司法律风险防范指引是指对公司可能存在的法律风险进行评估，进而提出的针对性预防措施。公司常见法律风险如下： 一、公司治理方面的注意事项 1、公司与他人共同对外投资设立公司时，请核实合作方是否履行了投资义务。如果合作方没有履行投资义务，在企业对外负债的情况下，我司将会因合作方的过错向债权人承担责任。 2、如果公司收购其他公司股权，收购合同生效后请尽快办理公司工商登记变更手续，否则将面临无法真正获得股权的风险。 3、公司章程是公司最重要的法律文件之一，对公司公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，一旦发生争议，将成为法院判断各方权利义务关系的主要依据。公司在参与制定、修改公司章程时请仔细衡量，慎重签署。 4、公司的投资者之间产生分歧十分正常，请遵循公司章程规定的程序解决争议。召开股东会前，需要按照企业章程规定的期限、方式与内容通知股东，如果我方没有妥当地履行通知义务，所形成的股东会、董事会决议可能将被法院撤销。 二、订立合同时的注意事项 1、完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。尽可能与客户签署一式多份的书
面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存，以防范少数企业因合同手续上的欠缺逃避违约责任。 2、在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、 价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，请妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。 3、在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一 行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害公司权益。 4、公司业务人员对外签约时需要授权。在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后应尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。 5、公司业务人员离开公司后，在与其办理交接手续的 同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。 6、在签订合同时可能为了确保合同履行而需交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请务必注明“定金”字样。因为如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。 7、如果公司业务需要对方提供保证担保的，在与相关
酒店经营管理法律风险防范指引 总则 第一章基本原则 第一条【目的】为了规避海岛建设旗下各酒店经营管理中的法律风险，促进各酒店持续健康发展，实现各酒店利益的最大化，根据《民法通则》、《合同法》、《消费者权益保护法》、《治安管理处罚法》、《刑法》及《中国旅游饭店行业规范》、《旅馆业治安管理办法》，制定本指引。 第二条【适用范围】本指引适用于海岛建设旗下各酒店、宾馆、度假村等。 第三条【酒店法律风险定义】本指引所称的酒店法律风险，是指由于酒店外部法律环境发生变化，或由于包括酒店自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对酒店造成负面法律后果的可能性。 第四条【事先防范原则】事先防范能够避免法律风险的发生，有效保障酒店正常、健康的运转。 第五条【过程控制原则】过程控制贯彻并渗透于酒店运作的每个过程，过程控制落实到位，酒店法律风险就会得到有效控制。 第六条【全方位管理原则】酒店法律风险存在于整个经营活动中，决定了酒店法律风险防范体系必然是全方位的。 第七条【规范化运作原则】酒店要将法律风险防范纳入酒店各项管理制度、工作流程之中，并通过规章制度来规范各部门、各岗位
在法律风险防范中的职责，使酒店经营管理全部纳入法制化、规范化的轨道。 第八条【动态化调整原则】酒店所面临的具体的法律风险不是一成不变的，酒店应针对不断变化的法律风险，不断进行调整完善，使酒店法律风险的防范和管理切合酒店自身实际，符合酒店不同时期的发展需要。 第九条【重要性原则】酒店法律风险防范应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷，以合理的成本实现更为有效的控制。 第二章引起酒店法律风险的因素 第十条【外部法律环境的变化】外部法律环境的变化，既包括法律法规的出台、修改或废止，也包括行政执法状况的变化。 （如酒店业常用悬挂横幅来进行宣传，但由于地方性法规或地方政府规章对户外广告的禁止，就有可能使酒店在悬挂横幅的过程中受到罚款等行政处罚，酒店就只能终止这一宣传方式或寻求其他方式。） 第十一条【酒店自身因素】酒店未依据法律规定有效实施法律控制措施，换言之就是未有效行使或保护法律赋予的权利。 （如未及时进行商标注册，未采取有效的专利保护措施，未在法定期限内行使求偿权等，都将使酒店产生不必要的损失。）第十二条【各类主体行为】酒店或与酒店发生法律关系的各类
论企业法律风险防范管理体系的构建 一、我国企业法律风险管理的现状 以美国次贷危机为标志引发的国际金融危机宣告了一个风险时代的到来，媒体上关于企业法律风险的报道正在逐步增多。 2008年，一份由国际知名律师事务所Lovells编写的“中国100强企业法律风险环境排名分析报告”中指出：法律风险最高的企业分别是联想、TCL、海尔。根据该报告，中国100强企业面临的法律风险不仅相对较高，而且跨度很大。与此对应的是：中国企业对预防法律风险的投入严重不足，中国企业法律事务费用只花费了应支出费用的5%，企业法律顾问的数量也远远低于世界平均水平。美国企业支出的平均法律风险费用占企业总收入的1%，与分值相对应，中国企业应该投入0.5%，但实际投入只有0.02%，美国企业投入是中国的50倍。这意味着大多数中国企业的法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险更高。
二、企业法律风险管理的重要性 公司对法律风险估计不足或处理不当，会带来相当严重的法律后果，有时甚至是颠覆性的灾难。近年以来，我国公司遭遇一系列重大事件，如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件等等，不胜枚举。这些事件的共同点是因遭遇法律风险而经历了严重问题。由此看来，企业的竞争力包含有抗大风险的能力，核心就是企业防范法律风险的能力。美国通用电气公司（GE）原总裁杰克.韦尔奇在回答别人问他最担心什么问题时，他说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦”。 我国政府现在已经高度重视中央企业的法律风险管理的重要性，为指导中央企业开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，于二○○六年六月六日印发了《中央企业全面风险管理指引》（以下简称“《指引》”），该指引着重强调的企业风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险以
法律风险防控知识宣传手册（72问）（定稿） 1法律风险防控体系知识宣传手册宿州市烟草专卖局（公司）二 ○一六年一月2目录 1.什么是法律风险？ ………………………………………………………12.什么是企业法律风险？… …………………………………………………13.法律风险有哪些特性？… …………………………………………………14.什么是法律风险防控？ …………………………………………………15.什么是法律风险防控体系？ ……………………………………………16.法律风险防 控的目标任务是什么？ ……………………………………27.法律风险防控基本原则有哪些？… ………………………………………28.服务中心原则的含义是什么？ …………………………………………29.系统防控原则的含义是什么？ …………………………………………210.重点防控原则的含义是什么？
………………………………………311.持续改进原则 的含义是什么？ ………………………………………312.法律风险管理 标准化规范的六大要素是什么？ ……………………313.法律风险防控体系对领导 层的法律风险防控意识培育和提高有什么要求？ ………………………………………………………………………414.法律风险防控体系对全体员工法律风险 防控意识的培育和提高有什么要求？ (4) 15.各部门法律风险管理员的主要职责有哪 些？ ………………………416.法律风险防控体系中，法规部门的主要职责是什么？ ……………517.法律风险管理的方针目标应满 足哪些条件？ ………………………518.法律风险评估包括哪几个环节？… ………………………………………519.法律风险识别的内容有哪些？… …………………………………………620.法律风险识别工作的目的是什么？… ……………………………………6321.怎样开展法律风险的识
企业法律风险预防 手册 企业法律风险预防手册 企业法律风险预防手册封面一: 寻法网, 为您寻找法律援手! 封面二: 融入式企业法律顾问服务项目说明前言: 其实我们更需要不打 官司的律师目录第一章企业设立一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业? 二、企业注册成立法律 企业法律风险预防手册 封面一: 寻法网, 为您寻找法律援手!
封面二: ”融入式”企业法律顾问服务项目说明 前言: 其实我们更需要”不打官司”的律师 目录 第一章企业设立 一、企业注册成立法律风险防范系列谈一注册哪种形式的企业 二、企业注册成立法律风险防范系列谈二股东能够哪些财产出资 三、企业注册成立法律风险防范系列谈三知识产权如何出资 四、企业注册成立法律风险防范系列谈四非货币资产的出资评估 五、企业注册成立法律风险防范系列谈五怎样合理设置股份比例 六、企业注册成立法律风险防范系列谈六准备哪些公司设立法律文件? 七、企业注册成立法律风险防范系列谈七制订公司章程的法律技 八、企业注册成立法律风险防范系列谈八设立失败需要承担哪些法律责任? 第二章法人治理结构 九、避免股东会决议无效的法律方式 十、公司董事的法律规定 十一、从保护中小股东利益角度看监事会的作用 十二、企业高管及经理人选聘的法律风险 第三章股东及股权 十三、代持股隐名投资人的法律风险防范 十四、公司股东享有的法律权利
十五、股东要求公司回购股权的法律条件 十六、公司股权期权激励需要注意的法律问题 十七、不实际出资而取得股权干股的法律问题 十八、有限公司股权转让的程序 十九、详谈股权转让收购法律风险的预防 第四章合同管理 二十、不履行合同或约定的法律应对 二十一、出现合同违约应当如何应对 二十二、合同履行中发生变化应如何处理 二十三、解除合同的法律方式 二十四、如何订立一份合法有效的合同二十五、买卖合同法律风险防范技巧二十六、详谈借贷合同的法律风险防范技巧 二十七、企业合同管理制度通用范本 二十八、服务型企业合同管理制度范本 二十九、生产型企业合同管理制度范本第五章债权管理 三十、论债权管理的法律技巧 三十一、追收欠款的非诉讼方式 第六章人力资源管理 三十二、单位常见劳动违法行为及责任 三十三、企业劳动用工法律风险防范三十问 三十四、哪些行为属于工伤 第七章经营运行
建筑施工企业法律风险防指引 第一章总则 1.1【建设工程施工合同的特点】 1.2【施工企业风险识别】 1.3【施工企业风险防】 第二章业务承接阶段的法律风险与防 . 2.1【承接应公开招标而未公开招标项目的风险与防】 2.2【邀请招标项目不真实的风险与防】 2.3【发包人资信不良和支付能力欠缺的风险与防】 2.4【未充分了解所涉项目相关法律环境的风险与防】 2.5【编制投标文件时对招标文件理解错误的风险与防】 2.6【投标文件编制项目遗漏的风险与防】 2.7【投标文件承诺固定价格的风险与防】 2.8【联合体投标主体资质未达标及连带责任的风险与防】 2.9【采用低价投标、高价索赔策略的风险与防】 2.10【必须公开招标的工程未经公开招标直接续标的风险与防】 2.11【发包人要求投标人放弃优先受偿权的风险与防】 2.12【个人或其他组织以企业部承包经营的形式对外投标的风险与防】2.13【公开招标工程的招标人改变中标结果的风险与防】 第三章施工合同签订阶段的法律风险与防 3.1【签订合同的相对无签约资格的风险与防】 3.2【签订合同的相对无资质或超越资质等级的风险与防】 3.3【合同加盖印章与签约主体名称不一致的风险与防】
3.4【合同容被篡改的风险与防】 3.5【合同容不完整的风险与防】 3.6【合同采用非中文语言的风险与防】 3.7【采用示文本签约时约定不明的风险与防】 3.8【承包围、容约定不明的风险与防】 3.9【约定的工程质量标准不规的风险与防】 3.10【“黑白合同”的风险与防】 3.11【固定价格约定不明的风险与防】 3.12【合同价款风险围约定不明的风险与防】 3.13【工程结算报告审核答复期限约定不明的风险与防】 3.14【合同工期约定不明的风险与防】 3.15【逾期竣工违约金约定过高的风险与防】 3.16【争议解决条款约定不当的风险与防】 第四章业务分包阶段的法律风险与防 4.1【总承包人转包、违法分包的风险与防】 4.2【分包人不具备相应资质或安全生产条件的风险与防】 4.3【忽视争议解决管辖条款约定的风险与防】 4.4【分包合同中未约定审价及费用承担的风险与防】 4.5【指定分包的风险与防】 . 4.6【接受挂靠的风险与防】 4.7【项目经理等擅自签约的风险与防】 4.8【采购合同文本陷阱的风险与防】 4.9【未约定材料质量特别标准的风险与防】
人力资源管理法律风险与防范管理手册第一节劳动合同管理 一、录用条件 （相关法律条例）劳动者依法享有平等就业和自主择业的权利。劳动者就业，不因民族、种族、性别、宗教信仰等不同而受歧视。 用人单位在招用人员时，出国家规定的不是适合妇女从业的工种或者岗位外，不得以性别为由拒绝录用或提高对妇女的录用标准。 2.【法律风险】 2.1就业歧视和用功限制的界限很难把握 企业如果设定的用功条件逾越防止就业歧视的法律底线，如限制未婚女士 或乙肝携带者应聘，很可能视为用功歧视，即使不会受到相关部门的行政处罚，求职者或劳动者可以依法对公司提起法律诉讼，从而影响企业形象； 2.2录用条件不明确或者表述模糊 如“具有团队合作精神”、“工作热情”等抽象的表述，就不具有可操作性，用功单位如果依据这些抽象性的条件对应聘员工进行考核，即使员工不符 合应聘的职位要求也很难将其作为解除的法律依据，只能吃哑巴亏。 2.3员工未签收，企业举证困难 即使企业规定了具体可行的录用条件，如果未经应聘员工签收，企业需要 举证证明规定的录用条件对该员工使用存在很大的困难，如果举证不能，将要 承担不利的法律后果。 2.4对试用期员工考核未经员工签字确认。 法律规定用工单位以不符合录用条件解除试用期员工应解释理由的，用功 单位还应对试用期的员工进行考核，但是考核必须经该员工签字确认，否则企
业不能在法庭上通过证据还原事实也将败诉。 3.【防范措施】 3.1严格把握用工自主和法律底线的界限。 无论是招聘条件还是录用条件，要严格把握用工自主和法律底线的界限，确保录用条件不含任何歧视性规定。 3.2明确录用条件 录用条件应明确，既有基本的录用条件，对具体的技术等级、学历水平、证书等级、资格资质、语言水平等有明确的要求，保证可操作性。 3.3员工签收录用条件以及建立配套试用期考核制度 发布的录用条件在员工应聘时应由员工签收，或者在劳动合同中明确录用条件或者不符合录用条件的情形，或者制作单独的试用期考核标准并将其作为劳动合同的附件。建立配套的试用期考核体系，范围包括工作表现、考勤、业绩等详细内容。 3.4设定常用录用条件 集团公司可以设定一些常用的录用条件：例如无法提供甲方办理录用、社会保险等所需要的证明材料；或有精神病或按照国家法律规定应禁止工作的传染病等。 4．录用条件案例分析 【案例】李某是某机场从某大学招收的应届大学毕业生，双方签订了2年期的劳动合同，约定试用期为60天，甲公司公布的录用条件为具有大学经济管理学或法学士学位、英语6级、本市居民、计算机2级，党员、有驾驶执照。合同履行至45天甲企业发现李某对自己要求不严格，上班经常迟到、吃零食，对领导交办的工作总是漫不精心，工作中经常出现错误。甲公司欲依据《劳动法》第25条第一款与该职工解除劳动合同时，却怎么也找不到职工试用期间不符合录用条件的事实和依据，人力资源经理陷入苦恼之中。
目录 前言1 第一章企业法律风险概述1 一、企业法律风险概念1 二、企业法律风险成因1 三、企业法律风险表现3 四、企业常见法律风险一览表5 第二章企业合同法律风险防范5 一、企业合同法律风险管理中的问题7 二、企业合同订立时的审查注意事项及法律风险防范11 三、企业合同履行过程中的注意事项及法律风险防范21 四、企业合同解除的法律风险防范22 五、企业常见合同法律风险及防范技巧一览表26 第三章企业常见各类合同法律风险提示与防范建议26 一、人力资源之劳动合同法法律风险提示与防范建议26 二、企业知识产权相关合同法律风险提示与防范建议28 三、企业合同管理法律风险提示与防范建议31 前言 现代企业在开展业务和经营管理过程中都会遇到违反国家法律、法规的风险，通常包括应遵守的国家法律政策发生变化、违反相关法律规定、违反合同项下的义务、侵犯第三者的合法权益、对商务合同管理不当、未能正确行使法定权利等。其进行法律风险管理的目
的是希望通过对所存在的法律风险进行科学估测，并有针对性地采取相应的对策，从而降低风险，最大可能维护自身权益。如果法律风险防范措施实施得当，可以给企业带来的影响包括合法合规、公司的治理加强、合同和知识产权的管理更完善、企业声誉提升、创造更丰厚的效益等等。 第一章企业法律风险概述 一、企业法律风险的概念 “企业法律风险”这一用语第一次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》中。所谓企业法律风险是指在经营活动实施过程中，由于企业外部的法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的各种主体未按照法律规定或合同约定行使权力、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。构成企业法律风险的三个基本要素：一是风险存在的前提条件是法律对其有相关的规定或者合同对其有相关的约定；二是引发风险的直接原因包括企业外部法律环境发生变化及企业滋生或其他当事人(法律主体)做出了某种行为或者没有做某种行为(作为或不作为)；三是风险发生后会给企业带来负面的法律责任或后果。一个风险只要同时具备了这三个要素，就可以被定义为企业法律风险。 二、企业法律风险成因 根据现代企业六大职能----即决策、计划、组织、指挥、协调、控制特点，企业在实际运行当中的法律风险成因主要有以下几种： 1、决策违规。企业重大战略、经营决策和重要经济活动违反决策程序，不经过法律论证，被迫承担法律后果。例如有的企业违规出借资金、对外担保，形成法律风险。 2、经营违法。有的企业从事经营活动，违反强制性规定，例如违规建设的项目，未经环保部门、城市规划部门批准，失去法律保护，招致执法部门查处和法律制裁。 3、民事违约。企业订立与履行合同不规范，违反约定导致经济纠纷，被对方起诉承担违约责任。有的企业因未能偿还到期债务，被银行起诉，造成企业资产被法院强制执行。 4、遭受不法侵害。企业维权意识不强，经营行为存在漏洞，防范机制不健全，遭受不法侵害、恶意诉讼或突发危机时，被动应付。 三、企业法律风险的表现 1、企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计，是否对企业设立过程有了充分的认识和计划，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立企
合作开发房地产项目的法律风险防范指引 、项目合法性的法律风险 1、项目公司开发资质不相符的法律风险：导致项目的开发报建等手续不能通过行政审批，合作目的难以实现。 防范措施：（1）向工商登记部门了解项目公司设立前是否需要办理前置行政审批；（2 ）组建项目公司时，应确保该公司具备与所开发项目规模相适应的房地产开发资质。 2、土地使用权存在瑕疵的法律风险：导致合同无效， 房地产项目不能成立。 防范措施：（1）审查土地使用权出让合同、土地使用权证书，以及通过向土地管理部门调查土地使用权的取得方式、取得时间、取得程序是否合法、有无设定抵押的情况、是否被司法查封、土地用途与出让合同约定是否一致以及是否缴纳了全部的土地出让金；（2）应将土地使用权过户至项目公司名下；（3）以划拨方式取得的土地使用权作为投资的，应得到有关政府部门批准并补缴土地出让金。 3、项目未通过相关行政主管部门审批的法律风险：可能导致合 同无效，以及项目将不能通过验收。 防范措施：签订合作开发合同时，必须明确约定办理建设工程相关审批手续的责任主体和办理期限，并约定未能如期办理的违约责任，以及在不能办理时责任人应当承担全部法律后果，赔偿合作方因此所承受的损失。 、合作模式选择不当的法律风险：可能导致我方须承担与项 目无关的债务。
防范措施：（1）房地产开发实践中，主要有合伙型联营模式（即不组建项目公司，直接以一方或多方名义进行房地产项目开发）和法人型合作模式（即由合作各方共同出资设立具有独立法人资格的项目公司进行房地产项目开发）这两种合作方式，签订合同之前应认真调查项目的实际情况，选择最有利于我方的合作方式；（2）建议优先选择法人型合作模式，由合作各方共同出资设立项目公司，将合作各方的权利义务限制在项目公司范围内，采取该模式有利于加强管理，减少纠纷，降低风险。 三、合作方资信不真实的法律风险 1、合作方履约能力不足的法律风险：导致合同不能顺利履行， 产生纠纷，不能实现合同目的。 防范措施：（1）慎重选择合作伙伴，建议选择资金实力雄厚、运作规范的合作方；（2）签订合同时应将与原件核对无误的有效营业执照、法定代表人身份证、资质证书、资信证明、批准文件证书、以及图纸作为合同的附件；（3）收集合作方债权债务情况、实际办公地址、银行账号、资产等信息；（4）考察合作方的诚信状况和最近一些成功项目的履行情况；（5）我司若作为出资方，应当审查合作对方与该项目建筑公司、监理单位是否存在关联关系；（6）审查合作方对外往来函件，尽量排除存在潜在债务的可能性。 2、投资项目与实际建造项目不一致的法律风险：合作方以优质项 目做幌子，骗取我司财产。 防范措施：审查投资项目开发的法人主体与审批文件中的法人主体是否吻合，认真核实合同约定项目与实际建造项目是否完全一致， 在合同中详细准确地记载项目的名称、地 址等信息。
房地产法律风险防范手册 （2012年版） 冼汉瑞徐美宁薛志辉编 目录 前言 第一章、购房法律风险防范 一、一手房购房法律风险防范 二、二手房购房法律风险防范 第二章、房地产开发前、中、后期各环节法律风险防范 一、房地产公司收购法律风险防范 二、合作开发房地产项目法律风险防范 三、工程建设法律风险防范 四、房屋销售法律风险防范 五、房地产开发报建销售各类证照办理的法律风险防范 六、物业管理纠纷法律风险防范 前言 自房改政策实施已来，房地产业在中国获得了空前的发展机遇，房价亦随着国家宏观政策的变化迭荡起伏。 受2008年国际金融危机影响，中国经济下滑、房价急跌，中国政府于是在2008年底出台了一系列扶持经济发展的宽松货币政策。宽松货币政策的直接导致2009年房价急剧上升。随着2009年底以来国家对房地产市场调控的不断深入及2011年欧债危机的影响，坚挺的房价终于在2011年9月有了降价的迹象，这种降价的预期也在不断的强烈和深入人心。 房价上涨时，购房者处于相对弱势，与开发商、一手业主谈判的空间小，而且大家都获得了房价上涨的利益，故而相安无事；房价下跌时，购房者处于相对强势，与开发商、一手业主谈判的空间变大，而且购房者极易受房价下跌的影响或挞定、或违约、或设法找到对方违约事由。 因此，在房价处于下降通道的阶段，房屋买卖双方的谈判空间加大，单方制订对自己有利条款要求对方遵守已不太可能，这就需要平衡买卖双方的利益。在让步与平衡的博弈过程中，买卖双方都需认真考虑合同条款与潜在法律风险，以免日后发生法律纠纷。这就需要专业律师为买卖双方提供法律服务。 同时，由于现时房价下行拐点的预期强烈，房地产开发活动日益萎缩，房地产项目并购将会日益增多。项目并购涉及的投资巨大、法律问题和风险较多，一旦出现法律风险则损失无法估量。为此，我所房地产部资深律师团队专门编制了房地产开发建设前、中、后期各环节的法律风险防范。 第一章、购房法律风险防范 一、一手房购房法律风险防范 （一）、买卖双方不具备主体资格的法律风险 防范措施： 1、弄清卖方主体 仔细验证房地产开发商的基本资料，确认企业名称与营业执照的名称完全一致。购房者在签订《商品房买卖合同》时，无论接触的是开发商还是其委托的销售公司，都应认准签约主体（《商品房预售许可证》上标明的公司），在交易中所涉及的所有书面文件、材料也都应由签约主体出具。这样
摘要：：中国经济的迅速崛起是近年来颇为引人注目的一个现象，这与我国企业的迅速发展是分不开的。但是我国企业在快速发展中也普遍存在问题，那就是企业法律风险防范能力普遍较差。企业法律风险由不规范行为所引起，有企业内部和外部环境之分。有效防范企业法律风险，是企业参与市场竞争、自身发展壮大、构建和谐社会的需要和保障，必须强化法律风险意识。企业在运营中应当注重构建公司法律风险防范体系、建立和完善规章制度、根据实际抓重点、提高中高级管理人员的法律风险防范意识、重视人才培养、加强内部监督与考核、进行“法律诊断”、加强合同、知识产权和商业秘密管理，一旦卷入法律纠纷，就应当应当及时、优化、全面地处理法律纠纷。 关键词：企业法律风险防范 企业，尤其是现代化的大型企业，作为一定社会历史发展阶段的“宠儿们”，自它们诞生之日起，像宇宙中存在的任何事物一样，它们中每一个独立个体都面临着随时夭亡的危险。所以，如何更加尽心地去呵护它们，让它们在经历一切风险和磨难之后仍能健康地成长便成为我们人类社会所普遍关注的问题。近年来，我国企业法制建设虽然有了长足发展，但发展仍然很不平衡，特别是国有企业和外贸企业在经营管理中还存在着许多法律漏洞和法律风险，引起的法律纠纷不断。这些法律纠纷案件产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等，反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部制度控制等方面普遍存在较大差距。因此，迫切需要加强法制建设，提高法律服务水平，最大可能地防范、化解企业经营风险，促进企业资产保值增值。 一、现代企业运营法律风险的成因分析。 在一个法治的国度里，现代企业所存在的决策、人事、财务、商业等管理和运营方面的风险最终都可归结到法律上的风险。因为产生企业运营风险的深层次原因都离不开最终通过国家法律予以调整的企业运营不可避免的涉及国家、社会、企业自身和个人等方方面面利益冲突。而这些利益和矛盾冲突就是产生企业运营法律风险的一系列原因或条件。对此关乎企业运营法律风险的原因或条件问题，我们不妨从企业内外两方面做一些更为具体的分析。 （一）企业自身内部存在的风险因素。 企业作为一种社会存在的组织形式，其的运营首先体现为人的因素，其运营的风险也必然首先是人的风险。人，在企业中可大致分为管理者和被管理者两类。当然，这一分类又具有极大的相对性，因为在一个企业中总有相当比重的人对下是管理者同时对上又是被管理者。企业经营好坏，归根结底，人的因素是最重要的，尤其是企业的管理者们基本可以控制并决定着企业的生死存亡。所以从一定意义上讲，企业在选择用人时，本身就存在着对所用人员道德的一种赌博，而这种赌博本身就是一种风险。 其次，从制度层面上讲，企业自身制度存在的缺陷也是导致或产生企业运营法律风险的内在潜因。俗话说“没有规矩，不成方圆”。组织管理企业，不能光靠企业领导个人的权威和能力，科学的管理其实最主要是指先进的企业管理制度。正
民营企业合同管理中的法律风险防范指引 一、合同订立过程中的法律风险防范 企业间的经济往来，主要是通过合同进行的。一份好的合同，可以有效预防和避免纠纷的产生；而一份有缺陷的合同则会留下隐患，产生纠纷和败诉的后果，给一方或双方造成严重的经济损失。 避免口头合同。经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。 避免证据缺失。受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，建议妥善保管对证明双方之间合同具体内容有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。 避免公章管理不善。建议完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添页等方法改变合同内容从而侵害企业的权益。 避免业务人员滥用签约权利。企业业务人员对外签约时需要授权。建议在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后建议尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。企业业务人员离开企业后，建议在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。 避免因超时效而丧失撤销权。如果认为客户在签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或认为合同权利义务分配显失公平的，可以请求法院撤销合同。但是撤销权的行使期限是一年，务必自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则将失去请求法院撤销合同的权利。当然，在撤销权行使期限内提出的请求是否能得到法院支持还将取决于所举证据是否充分。 避免“订金”、“保证金”与“定金”的概念混淆。在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请务必注明“定金”字样。如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金认定。 避免保证担保意思表示不明确。如果企业业务需要对方提供保证担保的，在
附件4 四川凌峰航空液压机械有限公司 法律风险管理暂行办法 第一章总则 第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法(暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。 第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。 第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。 第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，包括风险管理制度体系、风
险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章法律风险管理及职责分工 第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。 第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责 一、法律风险管理领导小组及职责： （一）法律风险管理领导小组 组长：总会计师 副组长：规划发展处处长 成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。 法律风险管理办公室：规划发展处 主要负责人：规划发展处处长 （二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见，审定公司法律风险控制制度。 二、各部门职责： （一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。
集团合同法律风险防范指引 第一条为规范、引导集团总部、所属企业及其合同承办人员在合同谈判、签订过程中的行为，梳理合同风险点，明确合同审核要点，有效防范合同法律风险，制定本指引。 第二条合同对方资质资信风险防范指引 合同承办人员应对合同对方的资质资信情况进行全面审查。 资质审查范围包括但不限于合同对方的工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及特殊行业的许可经营证、资质等级证书等。 资信审查内容包括但不限于银行信用证明以及合同对方历史履约诚信记录、业界口碑等。 第三条合同对方谈判及签署授权风险防范指引 合同对方如非法定代表人或主要负责人参与合同谈判及签订合同的，合同承办人员应审查合同对方为其谈判、签署人员开具的授权委托书。 审查范围包括但不限于被授权人身份证原件、授权内容及范围、授权期限、授权人签章等。 第四条合同标的情况风险防范指引 合同承办人员参与合同谈判及签订过程中，应清晰、准确知晓合同标的的相关细节，包括但不限于品名、品种、生产或服务单位、数量、规格、包装、质量标准、等级、市场价格、优惠条件或者服务的特殊要求等情况。
合同承办人员还需审查合同是否存在法律禁止或者限制交易的情况，以及合同是否存在需要有关机构批准、许可、备案等情况。 第五条合同标的质量、服务标准及验收风险防范指引 合同承办人员应与合同对方明确约定合同标的的质量标准或服务标准，包括但不限于国家标准、行业标准、双方约定标准或以双方封存的样品作为质量标准。 合同条款中应以前款约定的质量标准及双方的特别约定作为合同标的交付的验收标准，并明确约定验收时间。 如果验收涉及技术性较强或双方对验收情况可能产生重大分歧的，合同承办人员应与合同对方约定具有资质的权威第三方专业机构作为验收机构。 第六条合同标的交付风险防范指引 合同承办人员应在合同中明确合同标的的交付时间、交付地点、交付方式及费用承担。对于涉外合同，合同承办人员应熟悉各贸易术语的全部内在含义，尤其是价格组成、运输负担、报关责任、保险申报和合同标的的所有权及风险转移时间等。 第七条合同价款或酬金风险防范指引 合同承办人员应以本企业利益最大化为原则，确定合同价款和酬金。合同中应明确合同价款和酬金的支付币种、支付方式、支付时间。 本企业作为买方或服务接受方的，合同承办人员应尽量采取分期付款方式，并以收到合同对方有效财务发票作为付款前提。 对于合同标的额较大、质量保证期较长的合同，一般应约定合同