风险管理作业指导书

(模板)项目管理作业指导书(模板) 项目管理作业指导书背景在项目管理过程中，编写作业指导书是非常重要的一环。

作业指导书是为了明确项目的目标、任务和执行方式，以便团队成员能够清楚地理解项目要求，并有条不紊地完成各项工作。

本指导书的目的是提供一个模板，以帮助项目经理编写规范的项目管理作业指导书。

作业指导书模板以下是一个常用的项目管理作业指导书模板的示例：1. 项目背景在这一部分，项目经理应该简要介绍项目的背景和目的。

这个部分应该包括以下内容：- 项目的名称和编号- 项目的背景和目的- 项目的重要性和价值2. 项目目标在这一部分，项目经理应该明确项目的目标和预期结果。

这个部分应该包括以下内容：- 项目的目标和预期结果的定义- 项目的关键绩效指标和成功标准3. 项目任务和活动在这一部分，项目经理应该列出项目的主要任务和活动，以及每个任务和活动的描述。

这个部分应该包括以下内容：- 项目的主要任务和活动的清单- 每个任务和活动的详细描述- 每个任务和活动的起止时间和里程碑4. 项目组织和角色在这一部分，项目经理应该介绍项目的组织结构和各个角色的职责。

这个部分应该包括以下内容：- 项目组织结构图- 项目团队成员和各自的角色和职责5. 项目沟通和反馈在这一部分，项目经理应该说明项目组成员之间的沟通方式和频率，以及如何收集和处理项目反馈。

这个部分应该包括以下内容：- 项目组成员之间的沟通方式和频率- 项目反馈收集和处理的机制和流程6. 项目风险管理在这一部分，项目经理应该说明项目的风险管理策略和措施。

这个部分应该包括以下内容：- 项目风险评估和分析- 风险管理计划和应对策略7. 项目进度和里程碑在这一部分，项目经理应该说明项目的进度计划和重要里程碑。

这个部分应该包括以下内容：- 项目进度计划表- 项目的重要里程碑和达成时间8. 项目资源和预算在这一部分，项目经理应该明确项目所需的资源和预算。

这个部分应该包括以下内容：- 项目的资源需求和分配- 项目的预算和费用控制总结作业指导书是项目管理过程中的重要文档，它帮助团队成员清楚地了解项目要求，并指导他们有条不紊地完成工作。

1. 目的为了能够正确使用作业条件危险性分析法（以下简称LEC）开展风险评价工作，依据风险评价结果，制定控制措施，控制风险，做到安全生产。

2。

适用范围本作业指导书适用于公司范围内所有产品的生产过程、原料及产品的购销过程、服务过程和办公区域的危险源辨识和风险评价。

3。

职责3。

1 安全部负责本作业指导书的编制、修订、培训；3.2 各部、分厂负责依据本作业指导书对相应的作业活动开展风险评价工作；3.3 总经理负责本作业指导书的批准并督促各部、分厂认真执行；4。

工作程序4。

1 组成LEC工作小组各部门、分厂按作业活动选定相关人员组成LEC工作小组,小组成员应包含设备、工艺技术、操作、电气、安全等专业的人员,但就某项特定作业活动的LEC 分析参与人数要保证 3人以上，所选人员应经验丰富、知识面较广.4.2 选定风险评价的岗位、部位、装臵或常规作业活动；4.3 进行危险源(危险有害因素）辨识,填写《危险源调查表》;4。

3。

1 危险源的辨识参照《风险评价管理制度》的附件《常见危险有害因素分类》；4.3.2 危险源识别方法a。

询问和交流；b。

现场观察;c。

查阅有关记录、事故案例；d. 工作任务分析;e. 安全检查表；4.4 依据以下风险评价准则进行风险评价：使用LEC法进行风险评价时要考虑危险源在三种时态（过去、现在和将来）、三种状态(正常、异常和紧急）情况下的风险.通过定量的评价法分析危险源导致危险事件发生的可能性和后果,确定风险的大小，定量评价主要采取作业条件危险性评价法.作业条件危险性评价法，即用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小.其计算公式是:D＝LECL-—事故或危害事件发生的可能性；E——暴露于危害事件环境的频率；C--事故或危害事件的可能结果。

表1 发生事故的可能性(L）表二:暴露于危害事件环境的情况（E）表三：发生事故的后果（C）表四：危险等级划分（D）4。

5 根据风险评价结果确定重大风险，建立《重大风险及控制措施清单》；若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要,应制定新的安全控制措施以保证安全生产;危险性仍然较大时，还应将其列为重点监管对象加强管理，甚至为其制定应急救援预案加以防控.假如以上措施还不能防止事故的发生，应做出停工、改变工艺等决定.4。

sop标准作业指导书模板标准作业指导书（SOP）模板。

一、概述。

标准作业指导书（SOP）是一种详细描述组织内部工作流程和操作规程的文件。

它旨在确保工作流程的一致性和标准化，提高工作效率，降低错误率，确保产品和服务的质量。

本模板旨在帮助您创建符合标准的SOP，以确保您的工作流程得到规范和管理。

二、适用范围。

本SOP适用于以下工作流程/操作：1. 工作流程/操作名称1。

2. 工作流程/操作名称2。

3. 工作流程/操作名称3。

（依此类推）。

三、责任部门。

本SOP的执行和管理由以下部门负责：1. 负责部门1。

2. 负责部门2。

3. 负责部门3。

（依此类推）。

四、操作流程。

1. 流程/操作1。

（详细描述流程/操作1的步骤、方法和注意事项）。

2. 流程/操作2。

（详细描述流程/操作2的步骤、方法和注意事项）。

3. 流程/操作3。

（详细描述流程/操作3的步骤、方法和注意事项）。

（依此类推）。

五、相关记录。

在执行本SOP的过程中，需要做好以下相关记录：1. 记录1。

2. 记录2。

3. 记录3。

（依此类推）。

六、质量控制。

在执行本SOP的过程中，需要做好以下质量控制措施：1. 质量控制措施1。

2. 质量控制措施2。

3. 质量控制措施3。

（依此类推）。

七、风险管理。

在执行本SOP的过程中，需要注意以下潜在风险，并采取相应措施进行管理和控制：1. 风险1。

2. 风险2。

3. 风险3。

（依此类推）。

八、修订记录。

记录本SOP的修订历史，包括修订日期、修订内容、修订人等信息。

九、附录。

在本部分列出本SOP执行过程中需要使用的相关附表、表格、图表等内容。

以上是SOP标准作业指导书模板的内容，希望能够对您的工作有所帮助。

在实际使用过程中，请根据具体情况进行适当调整和修改，以确保SOP的实际有效性和适用性。

安全生产风险分级管控作业指导书1.总则为了有效指导公司各部门落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本作业指导书.本作业指导书介绍了公司实施风险点、危险源、危险有害因素辨识(以下统称危害因素)、风险分析、风险分级和风险管控的相关术语、定义、常用方法、风险管控、工作要求、工作程序等。

1。

1范围本作业指导书适用于全公司各类生产、经营活动的危害因素识别、风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。

1。

2规范性引用文件《企业职工伤亡事故分类》GB6441—86《危险化学品重大危险源辨识》GB18218—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》GBT13861—2009《危险化学品从业单位安全标准化规范》AQ/3013—2008《危险化学品生产、储存装置个人可接受风险标准和社会可接受风险标准(试行）》安监总局2014年第13号公告《化工企业安全风险分级管控实施指南》(试用版）《山东省人民政府关于修改<山东省生产经营单位安全生产主体责任规定〉的决定》（省政府令第311号第二次修订)《山东省安全生产条例》省人大常委会二十五次会议《山东省危险化学品安全管理办法》（省政府令第309号)《安全生产风险分级管控体系通则》(DB37/T 2882-2016)《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》(GB37/T2971—2017）《山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准》(试行）1。

3基本程序实施风险管控工作,在制定相应的管理制度或程序文件的基础上，一般程序包括：成立组织机构实施培训编制作业指导书和有关台账、记录采用相应的方法辨识危害因素并填写相关记录采用适用的方法进行风险分析并填写相关记录分析现有风险控制措施的有效性，提出改进的控制措施并填写相应的记录依据制定的准则，判定风险等级并填入分析记录逐级评审并审核、审定、批准，形成台账或控制清单组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施组织人员及时并定期评审、更新风险信息结合实际实施风险分级管控有效运行体系，实现持续改进.2.术语与定义2。

食品安全风险评估与监测作业指导书第1章引言 (4)1.1 食品安全风险评估与监测的重要性 (4)1.2 食品安全风险评估与监测的基本概念 (4)第2章食品安全风险评估 (5)2.1 风险评估方法 (5)2.1.1 定性评估方法 (5)2.1.2 定量评估方法 (5)2.2 风险评估程序 (5)2.3 食品中危害识别 (6)2.4 暴露评估与风险量化 (6)2.4.1 暴露评估 (6)2.4.2 风险量化 (6)第3章食品安全监测 (6)3.1 监测目的与任务 (6)3.1.1 监测目的 (6)3.1.2 监测任务 (6)3.2 监测计划制定 (7)3.2.1 制定原则 (7)3.2.2 监测内容 (7)3.3 监测方法与手段 (7)3.3.1 监测方法 (7)3.3.2 监测手段 (8)3.4 监测数据收集与分析 (8)3.4.1 数据收集 (8)3.4.2 数据分析 (8)第4章食品安全风险控制 (8)4.1 风险控制策略 (8)4.1.1 风险消除 (8)4.1.2 风险降低 (8)4.1.3 风险转移 (8)4.1.4 风险容忍 (9)4.2 预防性控制措施 (9)4.2.1 原料管理 (9)4.2.2 生产过程控制 (9)4.2.3 员工培训与管理 (9)4.2.4 设施设备维护 (9)4.2.5 产品检验与质量控制 (9)4.3 应急处理与风险管理 (9)4.3.1 应急预案 (9)4.3.2 应急演练 (9)4.3.3 信息报告与披露 (9)4.3.5 风险评估与监控 (10)第5章食品生产环节风险评估与监测 (10)5.1 食品生产环节风险识别 (10)5.1.1 原材料风险识别 (10)5.1.2 加工过程风险识别 (10)5.1.3 设备与设施风险识别 (10)5.1.4 人员与管理风险识别 (10)5.2 食品生产环节风险控制 (10)5.2.1 原材料风险控制 (10)5.2.2 加工过程风险控制 (10)5.2.3 设备与设施风险控制 (10)5.2.4 人员与管理风险控制 (10)5.3 食品生产环节监测要点 (11)5.3.1 原材料监测 (11)5.3.2 加工过程监测 (11)5.3.3 设备与设施监测 (11)5.3.4 人员与管理监测 (11)5.3.5 成品监测 (11)第6章食品流通环节风险评估与监测 (11)6.1 食品流通环节风险识别 (11)6.1.1 货源风险识别 (11)6.1.2 运输风险识别 (11)6.1.3 储存风险识别 (11)6.1.4 销售环节风险识别 (11)6.2 食品流通环节风险控制 (12)6.2.1 货源风险控制 (12)6.2.2 运输风险控制 (12)6.2.3 储存风险控制 (12)6.2.4 销售环节风险控制 (12)6.3 食品流通环节监测要点 (12)6.3.1 监测频次 (12)6.3.2 监测内容 (12)6.3.3 监测方法 (12)6.3.4 异常情况处理 (12)6.3.5 监测记录与报告 (12)第7章餐饮服务环节风险评估与监测 (13)7.1 餐饮服务环节风险识别 (13)7.1.1 食品原材料风险 (13)7.1.2 食品加工风险 (13)7.1.3 食品配送风险 (13)7.1.4 餐饮服务人员风险 (13)7.2 餐饮服务环节风险控制 (13)7.2.1 食品原材料控制 (13)7.2.3 食品配送控制 (13)7.2.4 餐饮服务人员控制 (13)7.3 餐饮服务环节监测要点 (13)7.3.1 食品原材料监测 (13)7.3.2 食品加工过程监测 (14)7.3.3 食品配送过程监测 (14)7.3.4 餐饮服务人员监测 (14)7.3.5 消费者投诉与反馈 (14)第8章食品安全风险交流与沟通 (14)8.1 风险交流的重要性 (14)8.1.1 有助于提高食品安全监管效率 (14)8.1.2 有助于企业加强食品安全管理 (14)8.1.3 有助于消费者科学合理地选择食品 (14)8.1.4 有助于社会各界共同参与食品安全管理 (14)8.2 风险交流策略与手段 (15)8.2.1 多元化的交流渠道 (15)8.2.2 互动性的交流方式 (15)8.2.3 个性化的信息推送 (15)8.2.4 专业化的交流团队 (15)8.3 食品安全信息发布 (15)8.3.1 及时性 (15)8.3.2 准确性 (15)8.3.3 完整性 (15)8.3.4 权威性 (15)8.3.5 规范性 (15)8.3.6 透明性 (16)第9章食品安全法律法规与标准体系 (16)9.1 我国食品安全法律法规体系 (16)9.1.1 法律层面 (16)9.1.2 行政法规层面 (16)9.1.3 部门规章层面 (16)9.1.4 地方性法规和规章 (16)9.2 食品安全标准制定与实施 (16)9.2.1 食品安全标准的制定 (16)9.2.2 食品安全标准的实施 (16)9.3 国际食品安全法规与标准 (16)9.3.1 国际食品安全法规 (17)9.3.2 国际食品安全标准 (17)9.3.3 我国参与国际食品安全法规与标准制定 (17)9.3.4 国际食品安全法规与标准在我国的实施 (17)第10章食品安全风险评估与监测的未来发展 (17)10.1 新技术与新方法的应用 (17)10.1.1 分子生物学技术：基因测序、PCR等分子生物学技术在食品安全风险评估与监测中的应用将更加广泛，有助于快速、准确地检测食品中的病原微生物和有害物质。

安全管理岗位作业指导书一、岗位概述安全管理岗位是企业中负责保障员工生命安全、财产安全以及生产运营顺利进行的重要职位。

其工作涵盖了制定和执行安全政策、监督安全制度的落实、组织安全培训、处理安全事故等多个方面，旨在预防和减少各类安全风险，为企业创造一个安全稳定的工作环境。

二、岗位职责1、安全制度建设（1）根据国家法律法规和企业实际情况，制定完善的安全管理制度、流程和标准。

（2）确保安全制度与企业的业务发展和运营需求相适应，不断进行修订和完善。

2、安全风险评估（1）定期对企业的生产经营活动进行安全风险评估，识别潜在的安全隐患。

（2）分析风险的可能性和危害程度，制定相应的风险控制措施。

3、安全培训与教育（1）组织开展各类安全培训活动，包括新员工入职安全培训、岗位安全培训、应急演练等。

（2）提供安全知识和技能的教育，提高员工的安全意识和自我保护能力。

4、安全监督与检查（1）监督企业各部门和员工遵守安全制度和操作规程的情况。

（2）定期进行安全检查，包括设备设施、作业现场、劳动防护用品等方面。

（3）对发现的安全问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。

5、安全事故处理（1）在发生安全事故时，及时采取应急措施，组织救援工作，减少人员伤亡和财产损失。

（2）按照规定进行事故报告和调查处理，分析事故原因，总结经验教训，提出改进措施。

6、安全档案管理（1）建立和完善安全管理档案，包括安全制度文件、风险评估报告、培训记录、检查整改记录、事故报告等。

（2）确保档案的完整性和准确性，为安全管理工作提供数据支持和决策依据。

7、安全沟通与协调（1）与企业内部各部门保持密切沟通，协调解决安全管理工作中的问题。

（2）与外部相关部门（如安全监管部门、消防部门等）保持良好的联系，及时了解安全政策和法规的变化。

三、工作流程1、日常安全检查流程（1）制定检查计划：根据企业的生产特点和安全风险，确定检查的重点区域、设备和环节，制定详细的检查计划。

作业指导书管理办法第一章总则第一条为规范作业指导书编制、使用、修订和日常管理要求，明确管理职责，根据集团公司相关规定，特制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于某某基础设施段管内各作业项目或岗位作业指导书的管理。

第三条作业指导书是对与作业相关的规章制度、技术规程、技术规范、技术标准以及应急处置预案等进行有效梳理、汇总形成的综合性、操作性文件，是指导岗位作业人员进行标准化作业的依据，是岗位作业人员学习标准、执行标准最直接、精炼、有效的工具。

第四条作业指导书贯彻"谁修订、谁发布、谁负责"的原则，实行动态修订、定期评审，确保作业指导书体系的及时、完整和有效性。

第二章管理职责第五条段是各工种、岗位作业指导书分工、编制、修订、验证、审核、发布、配备、培训、考试、应用和执标检查的责任主体,对作业指导书的体系完整、内容科学、参数准确、格式规范等全面负责。

第六条段成立作业指导书管理领导小组，由段各岗位专家委员会成员组成。

各维修技术中心负责作业指导书日常管理,技术教育科负责作业指导书目录的汇总、学习计划的制定和学习效果的检查，各车间、专修队负责执标检查和验证反馈。

第七条技术教育科主要职责：（一）及时公布各车间、班组需保存的作业指导书目录，便于职工查找学习。

（二）对作业指导书的执行信息进行收集，并向集团公司反馈。

（三）负责组织作业指导书的学习、培训、考试。

统一制订周期性学习考试计划，新公布的作业指导书应纳入最近一期车间、专修队、班组月度学习计划。

"三新”人员上岗前,应将作业指导书纳入岗前培训必学内容。

（四）对车间、班组作业指导书的日常学习、岗位练兵情况进行检查指导。

第八条各维修技术中心主要职责：（一）全面负责作业指导书的科学、规范、及时和适用性。

及时梳理公布本专业各工种、各岗位的作业指导书目录。

（二）细化本专业作业指导书本年度编制、修订、验证、审订计划，明确各作业指导书的管理责任人，按计划组织实施现场验证和集体审定。

前言企业是安全生产管理的主体。

我公司作为危险化学品生产企业，一贯重视企业的安全管理工作。

多年来，我公司在上级有关部门的正确领导下，始终坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，认真贯彻执行国家有关安全生产的法律、法规、方针政策以及地方、行业标准，狠抓以“事故预防”为主线的安全管理基础工作，使公司全体员工逐步形成“企业只有在防范事故发生的措施上下功夫，积极治理安全隐患，安全生产才能有基础和保证”的安全理念，安全生产才能有基础和保证，我们才能真正把握安全生产的主动权。

构成企业安全生产事故的原因虽然多种多样，但归纳起来主要有三类，即：人的不安全行为，物的不安全状态（包括危险的环境），安全管理上的失误。

由于安全管理的失误，人的不安全行为得不到及时有效的纠正，物与环境的危险得不到及时有效的消除，那么就不可避免地发生各种事故，甚至是重复发生。

各级管理人员和全体员工必须牢固树立“事故是可以预防”的观念。

因为事故发生前都存在着不安全行为或危险因素，只要我们认识并制止了不安全行为的发生或控制了危险因素的发展，事故就会避免。

企业加强安全管理，制订各项规章制度特别是安全生产责任制，以及进行安全教育，开展安全检查，实施安全奖惩制度，编制安全措施计划以及突发事件的应急预案等等，其目的都是纠正人的不安全行为和消除物与环境的不安全因素，保障企业财产和员工生命安全。

在企业安全生产管理中，建章立制，即建立科学、规范、适用的安全管理规章制度，促进“双基”工作建设，夯实安全基础管理，使我公司的所有活动都能够符合国家的法律法规和行业标准，从而建立起自我约束、不断完善的安全生产长效机制，创建长周期的安全生产稳定形势，逐步实现本质安全目标。

本手册按照《危险化学品从业单位安全标准化规范》的要求对其中第二个A级要素—风险管理所包含的相关文件记录进行阐述。

安全标准化工作“风险管理”要素相关文件目录文件1风险评价程序（作业指导书）文件2重大危险源管理制度文件3重大危险源应急预案安全标准化工作“风险管理”要素相关记录目录记录1风险评价过程记录记录1-1危害辨识记录表记录1-2风险评价（作业危害分析）记录表记录1-3风险评价（设备设施安全检查）表记录2风险等级与评价结果汇总表记录3重大风险记录表（附风险控制措施）记录4重大隐患记录表记录5风险信息更新记录记录6重大危险源辨识记录记录6-1重大危险源（储存场所）辨识记录记录6-2重大危险源（生产场所）辨识记录记录7重大危险源档案记录8-1生产经营（重大危险源备案）单位基本情况表记录8-2贮罐区（重大危险源备案）基本特征表记录8-3生产场所（重大危险源备案）基本特征表记录8-4重大危险源周边环境基本情况表记录9重大危险源检测、评估、监控记录记录9-1重大危险源检测记录记录9-2重大危险源评估记录记录9-3重大危险源监控记录记录10重大危险源应急预案演练记录记录11重大危险源防护距离规范符合性评价记录（防范措施，整顿计划）安全标准化工作“风险管理”要素相关文件文件1风险评价程序（作业指导书）风险评价作业指导书1、风险评价的目的：通过事先分析、评价、制定风险控制措施，实施管理关口前移，事前预防，达到消减危害，控制风险，遏制事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。

X/XXXX有限公司安全生产标准化每日安全生产出品建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制作业指导书2018.1.01制定2018.05.2实施XXX有限公司XXX-2018目录1 范围.........................................................2 规范性引用文件...............................................3 术语和定义..................................................3.1 风险...................................................3.2 可接受风险..............................................3.3 重大风险................................................3.4 危险源.................................................3.5 危险源辨识.............................................3.6 风险评估..............................................3.7 风险分级..............................................3.8 风险分级管控..........................................3.9 风险控制措施...........................................3.10 风险信息............................................3.11 双重预防机制建设....................................4 工作要求................................................4.1文件体系要求.......................................4.1.1双重预防机制建设手册.............................4.1.2双重预防机制建设细则...........................4.1.3双重预防机制建设实施指南........................4.2 基本要求.............................................4.2.1组织有力，高效运行...............................4.2.2全员参与，分级负责................................4.2.3自主建设，持续改进...............................4.2.4系统规范，融合深化.............................4.2.5激励约束，重在落实.............................5 工作目标...............................................6 工作程序和内容...........................................6.1 成立组织领导机构........................................6.2 人员培训.............................................6.3 策划与准备..........................................6.3.1 制定建设实施方案.................................6.3.2 基础资料收集..................................6.4危险源辨识.........................................6.4.1 辨识范围............................................6.4.2 辨识方法............................................6.4.3 辨识要求............................................6.5风险评估...............................................6.6风险分级.............................................6.6.1 LEC评价法（格雷厄姆评价法）...................6.6.2 风险判定矩阵法................................6.7制定风险清单..................................6.8风险分级管控...................................6.8.1管控要求.................................6.8.2 风险管控措施类别..............................6.8.3 管控措施制定原则及评审.......................6.8.4 风险告知......................................6.8.5 重大风险管控措施.................................6.9绘制本公司安全风险图......................................6.9.1安全风险四色分布图..................................6.9.2作业安全风险比较图.................................6.10 形成风险分级管控运行机制.............................6.10.1 运行效果评价...................................6.10.2 闭环管理机制...................................6.11 隐患排查治理........................................6.11.1建立完善隐患排查治理制度.......................6.11.2隐患排查........................................6.11.3 隐患治理.....................................6.11.4 评估验收....................................6.11.5信息记录、通报和报送.........................6.12 双重预防机制运行评估...........................6.13 持续改进.....................................6.13.1 定期更新...................................6.13.2 体系间的融合..............................7.责任要求...........................................建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制手册1 范围本手册规定了本公司范围内双重预防机制建设的基本要求。

、《HSE作业指导书》一、是基层组织施工作业实施HSE风险管理的指。

二、是根据设备、人员和各项作业的HSE风险情况，在人员、设备、工艺、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关判别标准和规范，结合历年施工总结的经验教训，山HSE 管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合逐渐进行危害识别，筛选出"合理实际并尽可能低”的削减各类风险的对策措施，经过业务主管部门的纽织评审后，報理汇编成相对固定，用于指导现场整个施工过程的指导书。

三、重点突出基层纽织在施工作业和岗位操作全过程中，削减和控制人们通常可以预测到的、概率较大的HSE风险，应遵守的HSE行为规则和最基本的要求。

四、主要内容：1、H SE管理体系概述（承诺、方针和目标）、组织结构。

2、岗位HSE职责和作业指南（条件、职责、岗位风险、规定和操作指南）。

3、危险及控制（风险识别与评价、削减与控制、应急措施）。

4^记录与考核。

5、岗位HSE指导卡。

二、《HSE作业计划书》一、是基层组织结合具体施工作业的个案和所处环境的特定条件，为满足业主HSE管理的要求，以及承包商、相关方、项日风险管理的特殊要求，在进入现场作业前所编制的HSE 具体作业计划，是基层组织用來解决现场HSE风险管理，实现施工作业HSE目标，持续改进施工HSE表现，提高或改善HSE绩效的作业方案。

二、《作业计划书》是在《作业指导书》控制和削减射规风险的文件要求基础上，进一步评估现场具体的施工人员、机具、环境和HSE法规标准，通过补充、变更和细化有关控制、削减风险的关键措施内容，制定的更切合实际、更具个性化和约束力的供“现场”操作的HSE作业文件。

三、主要内容：1、作业项目概述。

2、政策目标。

3、人员纽织结构与职责。

4、能力评估和培训。

5、主要HSE设施及用品。

6、危害识别、评价与控制、应急纽•织、预案及演习计划。

7、管理文件和文件控制。

8、信息交流。

9、监测和整改。

10、审核和总结冋顾。

“安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系”建设作业指导书一、“两个体系”建设实施步骤（一）文件准备与宣贯1. 编制相关文件（1）在认真学习有关文件精神、《关于推进安全风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设地紧急通知》、《安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设工作方案（试行）》、《客车运输公司安全风险辨识分级管控细则》、《集团公司安全生产检查和隐患排查治理制度》。

2. 进行学习宣贯（1）利用宣传栏、全员培训等形式展开宣传发动，让全体职工深刻领会“双体系建设”地重要意义、目地、工作内容、工作方式，以及“双体系建设”在安全生产工作中地重要性和防范事故地重要作用。

（2）结合公司内审员，掌握必要地工具和方法，具备危险源辨识和风险管控基本能力，为深入实施打下基础。

（二）“双体系建设”组织实施1. 风险点排查与分级（1）确定风险点。

各科室按照职责内生产组织、工艺流程、设备设施、作业不同特点确定风险点。

（2）确定风险级别。

各科室要根据一旦发生事故地后果严重程度和发生事故地可能性，确定风险点固有风险级别，将风险点划分为一、二、三、四、五级，一级最危险，依次降低，并根据规定明确管控措施。

（3）风险点识别与分级，依据《风险分级管控实施细则》。

2.全面开展隐患排查治理（1）根据文件精神，结合安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作开展，提升检查安全漏洞和隐患地能力。

以“岗位、科室、单位、集团”四级隐患排查为基础，严格执行“岗位自查、科室排查、单位检查、集团督导”四级安全生产检查和隐患排查管理制度，按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”地要求和“三定三不推”地原则做好层级管理和过程控制，强化监督落实，切实解决安全生产过程中存在地重点难点。

（2）各科室结合本科室实际，开展好隐患排查工作，主要针对车辆地证件及相关安全设施、车场安全、履行岗位职责、设施设备、财务安全及各项规定地落实情况等进行排查，对排查出地问题能整改地要立即整改，不能立即整改必须落实整改方案、措施、责任、资金、时限；属重大隐患在不能保证安全生产地情况下，必须停止作业，待隐患整改、消除后恢复生产。

质量风险编号：CD-FK043 2018-03-20发布2018-03-30实施目录前言 (II)1 定义及范围 (1)2 风险管理原则 (1)3 风险评估 (2)3.1 风险识别 (2)3.2 风险分析 (4)3.3 风险评价 (4)4 风险管理三道防线 (5)4.1 第一道防线—业务部门 (5)4.1.1 建立质量风险管理环境 (5)4.1.2 质量风险评估 (6)4.1.3 质量风险监测 (6)4.2 第二道防线—风险管理部门 (7)4.3 第三道防线—审计部门 (7)4.4 三道防线的协作 (8)附录一：成都中车长客质量风险清单(参考) (9)前言为指导和规范公司开展质量风险管理，特制定本指引。

本指引提出质量风险管理的原则、内容、流程，以及各个相关部门在风险管理中应承担的职责。

指引的附件提出质量风险清单和评估模型，可供各单位开展质量风险辨识和评估时参考，各单位可以根据具体项目在此清单基础上进行补充完善。

本指引由XXX风险部提出并负责解释、修订。

各单位在实施质量风险管理时，应按照本指引的要求开展全过程的风险管理。

风险管理和审计部门可根据此指引对质量风险管理遵循情况进行评估。

本指引主要起草人：。

终审：。

本指引为首次发布。

1 定义及范围本指引按照国家标准化委员会发布《中华人民共和国国家标准：风险管理-原则与实施指南》、国资委颁布《中央企业全面风险管理指引》、《XXX全面风险管理工作规定》以及股份公司相关规定制订。

本指引提供了各公司实施质量风险管理的指导性文件，可指导公司从最初的产品研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程中，对风险的识别、分析以及评价的风险管理。

本指引所指“质量风险”是指因为种种可预期或不可预期的因素导致产品质量下降而造成成本升高或产品不被客户接受的可能性。

质量风险管理内容主要是指质量研发过程质量风险、工艺过程质量风险、制造过程质量风险、采购过程质量风险和售后服务过程质量风险等五个阶段的风险，各相关部门根据职责实施风险管控工作。

信息安全风险评估与控制作业指导书第1章引言 (4)1.1 风险评估背景 (4)1.2 风险评估目的与意义 (4)1.3 风险评估流程概述 (4)第2章信息安全风险管理基础 (5)2.1 风险管理基本概念 (5)2.2 信息安全风险管理框架 (5)2.3 风险评估与控制方法 (5)2.3.1 风险评估方法 (5)2.3.2 风险控制方法 (6)第3章风险识别 (6)3.1 资产识别 (6)3.1.1 硬件资产 (6)3.1.2 软件资产 (6)3.1.3 数据资产 (6)3.1.4 人力资源 (6)3.2 威胁识别 (6)3.2.1 自然灾害 (7)3.2.2 技术故障 (7)3.2.3 人为错误 (7)3.2.4 恶意攻击 (7)3.3 脆弱性识别 (7)3.3.1 硬件脆弱性 (7)3.3.2 软件脆弱性 (7)3.3.3 数据脆弱性 (7)3.3.4 人员脆弱性 (7)3.4 风险识别方法 (7)3.4.1 文档审查 (8)3.4.2 问卷调查 (8)3.4.3 安全检查 (8)3.4.4 安全测试 (8)3.4.5 威胁情报分析 (8)第4章风险分析 (8)4.1 风险分析原理 (8)4.1.1 威胁识别 (8)4.1.2 脆弱性评估 (8)4.1.3 影响评估 (9)4.2 风险量化分析 (9)4.2.1 确定风险指标 (9)4.2.2 收集数据 (9)4.2.3 建立风险模型 (9)4.3 风险定性分析 (9)4.3.1 风险描述 (9)4.3.2 风险分类 (9)4.3.3 风险排序 (9)4.3.4 风险关联分析 (9)4.4 风险等级划分 (10)4.4.1 风险值 (10)4.4.2 影响程度 (10)4.4.3 发生概率 (10)4.4.4 组织承受能力 (10)第五章风险评估 (10)5.1 风险评估方法 (10)5.1.1 定性评估方法 (10)5.1.2 定量评估方法 (10)5.2 风险评估工具 (10)5.2.1 风险评估软件工具 (10)5.2.2 风险评估辅助工具 (10)5.3 风险评估实施 (11)5.3.1 风险评估准备 (11)5.3.2 风险识别 (11)5.3.3 风险分析 (11)5.3.4 风险评价 (11)5.4 风险评估结果输出 (11)5.4.1 风险评估报告 (11)5.4.2 风险控制建议 (11)5.4.3 风险管理计划 (11)第6章风险控制策略制定 (11)6.1 风险控制原则 (11)6.1.1 合规性原则 (11)6.1.2 实效性原则 (11)6.1.3 经济性原则 (12)6.1.4 动态调整原则 (12)6.2 风险控制策略类型 (12)6.2.1 预防性控制策略 (12)6.2.2 检测性控制策略 (12)6.2.3 应急响应控制策略 (12)6.2.4 恢复性控制策略 (12)6.3 风险控制策略制定方法 (12)6.3.1 风险识别 (12)6.3.2 风险评估 (12)6.3.3 风险分类 (12)6.3.4 制定风险控制措施 (13)6.3.5 风险控制措施的实施与监督 (13)6.4.1 定期审查风险控制策略 (13)6.4.2 调整风险控制策略 (13)6.4.3 优化风险控制措施 (13)6.4.4 持续改进 (13)第7章风险控制措施实施 (13)7.1 风险控制措施概述 (13)7.2 技术性控制措施 (13)7.2.1 网络安全防护 (13)7.2.2 数据保护 (14)7.2.3 系统安全 (14)7.3 管理性控制措施 (14)7.3.1 组织管理 (14)7.3.2 人员培训 (14)7.3.3 制度建设 (14)7.4 风险控制措施落实与监督 (14)第8章风险评估与控制过程中的沟通与协作 (15)8.1 沟通与协作的重要性 (15)8.2 内部沟通机制 (15)8.2.1 建立沟通渠道 (15)8.2.2 明确沟通对象 (15)8.2.3 制定沟通计划 (15)8.2.4 沟通内容规范 (15)8.3 外部沟通与合作 (15)8.3.1 及监管部门 (15)8.3.2 行业组织及同业 (15)8.3.3 第三方服务机构 (16)8.4 沟通协作的持续优化 (16)第9章风险评估与控制的监督与评审 (16)9.1 监督与评审的目的 (16)9.2 监督与评审的实施 (16)9.2.1 监督与评审的频率 (16)9.2.2 监督与评审的方法 (17)9.3 风险评估与控制效果评价 (17)9.3.1 评价指标 (17)9.3.2 评价方法 (17)9.4 监督评审结果的运用 (17)第10章持续改进与优化 (18)10.1 持续改进的必要性 (18)10.2 风险评估与控制优化的方法 (18)10.3 优化措施的制定与实施 (18)10.4 优化成果的巩固与推广 (18)第1章引言1.1 风险评估背景信息技术的飞速发展，信息系统已成为组织运营的重要组成部分。

《电网建设施工安全基准风险指南》、《施工作业指导书》、电网建设安全施工作业票交底会议《电网建设施工安全基准风险指南》指南简介南方电网公司在推进基建“一体化”管理过程中，全面落实安全风险管理体系是着力提升基建安全管理水平的主线。

《电网建设施工安全基准风险指南》（简称《指南》）应用危害辨识和基于问题的风险评估方法，实现风险定级管理，是公司为夯实安全管理基础，使安全风险管理体系落地的创新举措。

《指南》通过对作业任务在人、机、料、法、环等主要影响因素的危害分析，系统、科学地评定风险级别，制定了相应控制措施，为公司基建作业任务提供了风险等级、控制措施的基准。

加强班组安全管理是一项基础性、长期性的工作，《指南》与《中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书》、《电网建设施工安全作业票》相联系和对应，通过作业班组召开“日站班会”的管理形式落地，直接面向一线施工作业现场和人员，将增强安全管理措施的针对性和有效性，对提高一线施工人员风险识别预控能力将起到积极的促进作用。

《电网建设施工安全基准风险指南》（简称《指南》）是中国南方电网有限责任公司（简称公司）系统各单位开展基建安全风险评估、进行风险预控的指导性文件。

《指南》借鉴了《电网建设安全健康和环境保护“三欣”标准评价体系》中的管理内容和有效框架，并充分吸收了公司基建系统工程安全管理经验。

《指南》的推广应用，将为持续提升公司基建安全风险管理水平起到积极的促进作用。

指南内容《指南》对应《中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书》按专业分为变电土建、变电电气安装、送电线路、配网工程、常规试验、特殊试验、继电保护、自动化和通信工程，对224项作业任务进行危害因素辨识，开展安全风险定级评估，制定了相应的预控措施。

《指南》包括作业指导书编码、对应的作业任务、安全施工作业票编码、危害名称、风险种类、风险等级和风险控制措施等内容，将《中国南方电网有限责任公司电网建设施工作业指导书》和《电网建设安全施工作业票》有效关联。

风险评价作业指导书制度模版一、引言本指导书旨在规范风险评价作业的流程和要求，确保风险评价工作的科学性、规范性和有效性。

本指导书适用于组织内部对项目、产品或过程进行风险评价的情况。

二、风险评价的目的风险评价的目的是识别潜在风险、评估其可能性和影响，并提出相应的风险控制措施，以减少和避免潜在风险对组织造成的损失。

三、风险评价的原则1.科学性原则：风险评价应基于科学的方法和准确的数据进行，避免主观臆断和随意性。

2.客观性原则：风险评价应客观公正，不受个人偏见和利益干扰。

3.全面性原则：风险评价应全面考虑各种可能的风险因素，不偏废一方。

4.实用性原则：风险评价应实用可行，提出切实可行的风险控制措施。

5.时效性原则：风险评价应及时进行，并随时进行跟踪和更新。

四、风险评价的步骤1.确定评价的对象和范围：明确评价的对象，包括项目、产品或过程，并确定评价的范围。

2.收集必要的信息和数据：收集与评价对象相关的信息和数据，包括历史记录、统计数据、专家意见等。

3.识别潜在风险：分析评价对象的特征和运作过程，识别可能存在的风险因素。

4.评估风险的可能性和影响：根据已识别的风险因素，评估风险的可能性和影响程度。

5.制定风险控制措施：基于评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险预防、减轻和应急处理措施。

6.实施风险控制措施：组织实施制定的风险控制措施，并监督其执行情况。

7.跟踪和监测：定期对已实施的控制措施进行跟踪和监测，评估其有效性，并及时调整和改进措施。

五、风险评价的要求和技术要点1.风险识别的要求和技术要点：- 综合利用各种信息来源，包括历史数据、统计资料、专家意见等；- 通过分析评价对象的特征和运作过程，识别可能存在的风险因素；- 利用相关模型和方法，进行定性和定量分析，评估风险可能性和影响程度。

2.风险评估的要求和技术要点：- 基于已识别的风险因素，进行风险可能性和影响的评估；- 使用合适的风险评估方法，包括定性评估、定量评估和半定量评估；- 考虑风险的组合效应和相互关系，综合评估整体风险水平。

隐患排查治理体系作业指导书编制：审核：批准:*＊＊＊有限公司＊＊年＊*月目录1。

适用范围32。

编制依据33。

总体要求、目标34。

职责分工35。

术语和定义36.工作程序和内容67．文件管理98．隐患排查的效果99．持续改进1010．附录10附录A现场类隐患排查项目清单附录B基础管理类隐患排查清单附录C现场管理类隐患排查治理台账附录D基础管理类隐患排查治理台帐附录E事故隐患排查治理程序1。

适用范围本指导书适用于＊＊＊**＊公司的事故隐患排查治理工作。

2.编制依据本指导书编制依据《安全生产法》、《生产经营单位安全生产主体责任规定》及相关政策要求，并充分结合公司安全管理实际。

3。

总体要求、目标3。

1总体要求。

实现作业现场事故隐患的动态管理,按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理,最大限度防止各类事故发生。

3。

2总体目标。

实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档";实现“零隐患、零伤害”目标。

4。

职责分工按照专业特点、区域特点、职能层级等进行职责分工。

5.术语和定义5。

1安全生产事故隐患简称隐患、事故隐患或安全隐患.隐患通常指潜藏或不易发现的危险或祸患。

在安全生产领域是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

5。

2隐患分级隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。

5。

2。

1一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

5。

2。

2重大事故隐患是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患.对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。

确定为重大事故隐患的一般原则是：违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；涉及重大危险源的;具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；危害程度和整改难度较大,一定时间得不到整改的；因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。