博士生招生“申请-考核”制探析——以哈尔滨工业大学为例
李玮
（哈尔滨工业大学电子与信息工程学院，哈尔滨150001）
1“申请-考核”制的产生背景
博士学位作为高等教育体系中的最高学历层次，担负着为国家培养高层次拔尖创新人才的重任，对于提高国家竞争力、建设创新型国家、实施科教兴国战略和人才强国战略具有重要意义。2013年，我国博士研究生招生人数已经达到6.7万人，培养规模跃居全球第一。作为选拔优秀博士研究生的“滤波器”，招生工作在整个博士研究生的培养过程中占据着举足轻重的地位。然而，长期以来统一考试仍然是各高校招收选拔博士研究生的主要方式。这种方式通常要求考生参加一门外国语和两至三门专业课的传统考试形式。通过划定单科和总分的最低分数线，确定进入复试的学生名单，再根据复试成绩进行加权求和，结合导师年度招生指标和学生总分，由高到低进行录取。这种招生方式表面上看是一种严格的选拔性考试，在一定程度上保证了公平公正公开，然而随着时代的日新月异和社会对高层次人才的多样化要求，这种制度暴露出诸如初试制度僵化死板、复试流于形式、缺乏吸引优秀生源的机制等诸多弊端，尤其是外国语成绩实行的“一票否决”权，俨然已经将外国语的重要性置于专业能力之上。这种一刀切的方式，在很大程度上埋没了那些有着深厚科研能力的申请者，限制了高校对优秀学生的遴选与识别工作。由此可见，传统的统一考试制度已经不能完全对拔尖创新人才进行有效的选拔，并且在很大程度上背离了博士生教育的培养目标，积极探索一套适应当代社会对需求高素质拔尖创新人才选拔机制的博士生招考方式已经迫在眉睫。
可喜的是，近年来，以北京大学、清华大学、哈尔滨工业大学、上海交通大学、南京大学等为代表的国内一流高校开始试行的一种全新博士研究生招生选拔方式——“申请-考核”制，为我国博士研究生招生选拔制度注入了全新的活力，提供了有益的经验。作为该项制度实施后的参与者与受益者，笔者于2013年秋季作为申请人经历了哈尔滨工业大学博士研究生“申请-考核”制的全过程，现已成为该校在读博士研究生。本文将以哈尔滨工业大学为例，详细介绍博士研究生“申请-考核”制的实施流程、近三年来的录取情况以及关于“申请-考核”过程中的几点注意事项等三方面的内容，希望对有意了解该项政策，特别是希望准备攻读哈工大博士研究生的同学们提供有益的参考和借鉴。
2“申请-考核”制的实施流程
所谓博士生招生“申请-考核”制，是指院校组织专家组对申请人所提交材料进行筛选，合格人员参加院系组织的笔试和面试环节，最终根据申请人的总体表现确定录取名单。这种方式将由先笔试，再面试的传统方法，转变为学校或者院系先对申请者的申请资料进行筛选审核，再对合格者再组织考核的新办法，免去了需参加学校统考的流程。
北京大学于2003年首次提出博士生招生由以考试为基础的选拔机制向以素质能力为基础的申请和考核相结合的选拔机制过渡，拉开了博士生招生制度改革的序幕。2007年，复旦大学医学院在博士生招生中首次试行“申请-考核”制。2008年，上海交通大学在博士生招生中首次试行“申请-考核”制。在此之后，全国多所高校开始推行这一制度。截止2014年，全国已有三十余所“211工程”高校将其作为除普通招考之外的一种大胆探索方式，进行博士生招生选拔。我所在的哈尔滨工业大学于2012年开始在博士生招生中试点“申请-考核”制。下面，以本人所在的哈尔滨工业大学为例，将从申请条件、工作流程、时间安排等三个方面进行介绍。
(1)申请条件
根据研究生院发布的《哈尔滨工业大学2015年博士生招生“申请-考核”制工作办法》，对申请人的思想品德、学习单位、外语能力、学术水平等方面做了具体的规定。其中的学习单位规定：申请者为国内高水平大学或重要科研院所全日制普通本科毕业和全日制普通硕士毕业（应届硕士生必须在博士入学前取得硕士毕业证书和学位证书）。申请者本科或硕士毕业学科为国家重点学科或在全国学科评估中排名前25%；专业知识、科研能力与学术水平、综合素质四个方面。对于确有特殊学术专长和突出科研能力，并在本学科领域已取得一定科研成果和发表较高水平学术文章的申请者，可以不受到所在学习单位级别的限制。
(2)申请流程
“申请-考核”制的流程如图1所示。首先申请者进行网上报名，按规定填写报名信息，交纳报名费，上传所需要的报名材料和近期一寸正面免冠照片。报名结束后，申请者需认真准备如下申请材料:一份《攻读博士学位研究生个人申请表》、一份《攻读博士学位研究生导师考核和推荐意见表》、两封正高级职称的专家推荐信、一份个人陈述（包含本人的学习及学术研究的简要经历，攻读博士学位的动机与目标，学术或专业兴趣及背景，职业目标和规划等）、攻读博士学位期间拟进行的科学研究设想、本科和硕士阶段的课程学习成绩单、外语等级证书或成绩单、本科和硕士的毕业证书与学位证书复印件、本科和硕士的《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》复印件、硕士学位论文复印件以及已发表或录用的学术论文复印件，此外，申请人还需提交政审表和体检表。以上材料添加目录，并按顺序装订成册后提交或快递到校研招办。
学校博士生招生专家组对申请者资格进行审核专家组主要依据申请者的外语水平、专业知识、科研能力与学术水平、综合素质四个方面进行审核，审核通过的申请者进入下一阶段考核。审核不通过者还可以通过普通招考环节继续报考我校博士研究生。
通过初审的申请者，需要参加学校组织的外语水平考核和学院组织的学科考核。对于外语能力要求达到以下要求的申请人：通过大学外语六级考试或大学外语六级考试成绩达到425分及以上；新托福成绩达到80分及以上或老托福成绩达到550分及以上；雅思成绩达到6.0及以上；在国外有1年以上（含1年）学习经历的人员，无需参加。学科考核由各学
院负责组织。主要分为知识水平和综合能力两部分，每部分满分为100分。考核方式由各学院确定，主要形式包括笔试、实验、面试和撰写科研报告等。面试专家组由不少于5人的博士生导师组成，面试时间一般不少于20分钟，面试过程应严格进行记录，并妥善留存。
各学院将导师考核意见和学科考核结果上报研究生院。学校根据导师考核意见和学科考核结果，并参考外语水平考核成绩，结合导师的招生名额情况确定并公示拟录取名单，完成博士生培养基金类型确定以及录取协议签订等后续工作。
图1 2015年“申请-考核”制工作流程图
(3)时间安排
2015年博士生招生“申请-考核”工作时间安排如表1所示，整个申请考核流程大约从每年的9月底持续到11月中旬。录取通知书的发放以及调档等后续工作根据申请人入学时间确定。
表1 2015年“申请-考核”工作时间安排表
