重庆省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

河南省2017年证券从业资格考试:我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、专项资产管理计划转让佣金,不超过转让金额的（）.A．1%B．0.5％C．0.15%D．0。

1%2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更3、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50％B．60％C．70%D．80%4、我国投资基金经理任免机构是（）。

A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__.A．委托买卖B．委托代理C．证券托管D．证券存管8、期权费等于__。

A．内在价值B．时间价值C．内在价值减时间价值D．内在价值加时间价值9、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。

A．1B．2C．3D．410、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会(）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3％B．5%C．10％D．15％11、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。

A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是__。

A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性2、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。

A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活4、投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。

A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金5、目前，我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。

A．10B．50或100C．500D．10006、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化7、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1B．2C．6D．128、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。

A．1B．2C．3D．49、基金管理公司治理方式的基本原则是__。

A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

证券业从业人员资格考试题1. 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

[单选题] *A 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董C 董事长负责召集和主持董事会会议D 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务(正确答案)2. 下列说法中，错误的是（）。

[单选题] *A 企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B 企业债券可以继承和转让，但是不得抵押(正确答案)C 中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D 地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分3. 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

[单选题] *A 1 万元以上 3 万元以下(正确答案)B 1 万元以上 5 万元以下C 3 万元以上 5 万元以下D 3 万元以上 10 万元以下4. 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

[单选题] *A 20%B 30%(正确答案)C 50%D 100%5. 5．甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。

[单选题] *A 甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业(正确答案)行为实施集中统一管理B 甲公司应当对证券经纪人进行不少于 50 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时C 甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D 甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在 7 日内查明原因6. 6．以下关于监事会的说法中正确的是（）。

陕西省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题陕西省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券2.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。

A．单因素模型B．均值方差模型C．资本资产定价模型D．多因素模型3.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A．3B．5C．7D．154.企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A．4名以上(含4名)B．4名以上(不含4名)C．2名以上(含2名)D．2名以上(不含2名)5. 适合人选收入型组合的证券是__A．高收益的普通股B．高收益的债券C．高派息风险的普通股D．低派息、股价涨幅较大的普通股6. 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。

（）A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”7. 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。

回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。

回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。

回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。

此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。

回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。

此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。

回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。

此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。

此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。

此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。

天津2017年证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票按股东享有权利的不同，可以分为__。

A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票2、下列不在区位分析范围内的是__A．区位内的自然和基础条件B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C．区位内的地理位置D．区位内的比较优势和特色3、新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司4、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%B．40%C．50%D．60%5、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。

A．证券交易所B．中国证监会C．发行审核委员会D．国家工商局6、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。

A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人7、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求8、企业债券每份面值为__元。

A．10B．100C．1000D．100009、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。

A．可转债B．抵押证券C．担保证券D．金融债券10、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．60B．120C．180D．36511、对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。

基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。

(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。

（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。

债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。

2.不动产投资的类型不包括( )。

（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。

3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。

（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。

4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。

（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。

5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。

（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。

所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。

6.基本面分析不包括( )。

（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。

7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。

重庆省2017年证券从业资格《证券投资基金》：基金的起源于发展模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（） A．刻制基金业务用章、财务用章 B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 2、资本市场直线的Y轴截距代表__。 A．无风险收益率 B．风险溢价 C．风险的价格 D．效用等级 3、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。 A．现值理论 B．预期理论 C．合理收益理论 D．流动性理论 4、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。 A．40% B．50% C．60% D．70% 5、通常情况下，债券的收益率（）。 A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比 6、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A．《证券投资基金管理暂行办法》 B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》 7、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。 A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币 D．本国货币和外国货币 8、关于记账式债券的论述不正确的是__。 A．我国1994年开始发行记账式债券 B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券 C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 9、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。 A．1 B．10 C．100 D．1000 10、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 11、可转换优先股可以转换成为普通股和__。 A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股 12、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。 A．优先股股东、债权人、普通股股东 B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人 D．普通股股东、债权人、优先股股东 13、股息的来源是公司的__。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 14、反映证券市场容量的重要指标是__。 A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值 15、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。 A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5 16、关于核准制，下列说法不正确的是__。 A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市 C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券 17、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。 A．1名  B．2名  C．3名  D．4名 18、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。 A．100元 B．1元 C．1000元 D．10000元 19、开放式基金的交易价格取决于__。 A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值 20、在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括__。 A．货币资金 B．在合法的证券托管登记系统中的股票 C．在合法的证券托管登记系统中的债券 D．无形资产 21、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按__分配给基金份额持有人。 A．基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B．实际持有的基金资产绝对数额 C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 22、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。 A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率 23、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．1 B．2 C．6 D．12 24、基金托管人资格由中国证监会和__核准。 A．中国人民银行 D．中国证券业协会 C．财政部 D．中国银监会 25、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。 A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、确定专项复核范围的标准有（）。 A．专项复核的问题应明确 B．专项复核的问题可操作 C．专项复核仅针对特定期间的财务会计数据 D．原则上不涉及申报期间以外的事项 2、下列关于证券投资基金的描述，正确的是（）。 A．由基金托管人管理 B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金 C．通过公开发售基金份额筹集资金 D．由社会保障基金和社会保险基金组成 3、基金募集失败，__应承担法定责任。 A．投资者 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金注册登记机构 4、某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。 A．可转换优先股 B．参与优先股 C．股息率可调整优先股 D．累积优先股 5、代办股份转让服务业务是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业 6、股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。 A．公开 B．公平 C．公正 D．诚实信用 7、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所 C．上海股份公所 D．上海众业公所 8、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上__。 A．同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 B．不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 C．随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致 D．在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价 9、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是__。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易 C．基金份额持有人不得申请赎回 D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 10、以下属于基金运作披露的信息是（）。 A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告 D．基金份额发售公告 11、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易 12、1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，__。 A．证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 B．证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取 C．通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户 D．投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续 13、转债的具体转股期限应根据__来确定。 A．转债的存续期 B．转债的发行总额 C．转债的利率 D．公司财务状况 14、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。