任期经济责任审计需提供资料清单

需提供的审计资料清单
一、离任领导个人的任期述职报告（详参提纲，见附件3）；
二、工作及财物交接手续（需离任领导和继任领导双方签字）；
三、被审计单位须提供的资料：
1、承诺书（详参样本，见附件2）；
2、单位基本情况介绍（详参提纲，见附件4）；
3、审计期内单位各项经费预算(纸质加盖财务处公章)、财务收支数
据资料（财务部门协助提供）；
4、审计截止日单位固定资产自查盘点记录、任期内固定资产交接清
单（须离任领导和继任领导双方签字，资产管理部门协助提供）；
(移交清单在审计处网站()【文档下载】栏，下载)
5、单位内部控制制度和财经管理制度；
6、任期内单位各年度工作计划和工作总结；
7、任期内重要会议纪要和记录；
8、任期内主要经济协议（合同）；
9、受到校内外表彰奖励的相关资料，接受校内外监督管理部门考核
检查的结果报告及问题整改情况报告；
10、审计组需要的其他资料。

四、注意事项：
1、所提供资料全部需要单位负责人签字并加盖公章。

如固定资产、
经济合同、部门制度等数量巨大，可只提供签字盖章的纸质汇总
表和电子数据，同时准备好原件资料备查。

2、所有资质资料分类装订成册并装入纸袋，袋上附单位名称及目
录，同时准备三份资料目录清单用于交接，请于2020年7月
22日前送达审计组。

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。

经济责任审计小组：现就我单位原负责人___________ 任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4. 无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4. 本人无经济违纪及其他问题；5. 无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日被审计单位：（盖章）审计时限: 报送时间:被审计单位：（盖章）审计时限: 报送时间:（适用各校办企业）一、** 学院及**同志基本情况** 学院设有**、** 、** 等** 个本科专业。

经济责任审计应提交的相关审计资料被审计单位应当提交的主要资料
1、被审计领导干部任职期间，单位各年度财务收支报告、审计报告、会计报表、帐册、凭证及其他财务资料；
2、被审计领导干部任职期间，各年度工作计划、执行情况资料和工作总结，各年度经济指标、考核办法和标准及完成情况；
4、被审计领导干部任职期间的全部会议纪要（无会议纪要的须提供会议纪录）；
5、被审计领导干部任职期间单位重大经济决策的有关资料（经济合同、审批文件及有关说明等）；
6、被审计领导干部任职前后有关经济遗留问题及未决民事纠纷、诉讼等资料；
7、规章制度和内部控制制度及执行情况、内部机构设置、职责分工、财务管理和核算情况、人员状况等相关资料；
8、与被审计领导干部任职期间工作职责有关的其他资料。

如是复印件请加盖单位的公章。

经济责任审计资料清单1、被审计单位内部管理制度。

填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。

7、责任人任期内经济责任述职报告。

备注：被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组；责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组；所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

责任人任期经济责任述职报告内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。

（二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。

任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效安排支出。

（三）收费及管理情况如何，收费是否获得学校审批，预算外收入是否及时、足额上交学校。

（四）固定资产是否有专人管理，是否安全、完整。

审计期间内，固定资产的期初数、期末数及增减变动情况。

（五）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。

（六）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行。

（七）个人廉政情况。

三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。

附件4：任期内单位基本情况表被审计单位盖章：负责人：填表人：填表日期：附件5：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：负责人：填表人：填表日期：附件6：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。