2019年证券从业资格考试法律法规冲刺试题

2019年证券从业资格考试法律法规冲刺试题第1页:单项选择题第1题、2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。

A、ADRB、CDOsC、CDSD、ABS正确答案：C【专家解析】2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CDS)。

第2题、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A、普通股票B、债券C、优先股D、另一种证券正确答案：D【专家解析】考察可转换债券的定义。

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

第3题、证券金融公司根据()的决定设立。

A、国务院B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所正确答案：A【专家解析】证券金融公司根据国务院的决定设立。

中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

第4题、全国银行间同业拆借中心接受()监管。

A、中国人民银行B、中央国债登记结算有限责任公司C、证监会D、银监会正确答案：A【专家解析】交易中心是中国人民银行直属事业单位。

第5题、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

A、[10%]B、[20%]C、[30%]D、[50%]正确答案：C【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

第6题、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。

A、半年B、1年C、2年D、3年正确答案：A【专家解析】证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般要求满18个月以上)。

第7题、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A、1个B、2个C、3个D、5个正确答案：D【专家解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

第8题、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。

A、国债基金B、债券基金C、货币市场基金D、指数基金正确答案：D【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。

第9题、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券正确答案：A【专家解析】这是欧洲债券的特点。

第10题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[10%]B、[20%]C、[30%]D、[40%]正确答案：C【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述正确答案：B【专家解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

第12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A、诚实守信B、自愿性C、合法性D、公平性正确答案：A【专家解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

A、5年B、10年C、15年D、20年正确答案：C【专家解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

第14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

A、10万元B、20万元C、30万元D、50万元正确答案：D【专家解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。

(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。

(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。

(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。

特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

第15题、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A、价格B、发行量或成交量C、量比D、换手率正确答案：B【专家解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

第16题、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

A、3～6B、6～12C、3～9D、3～12正确答案：D【专家解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第17题、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A、5 个B、7 个C、10 个D、15 个正确答案：C【专家解析】协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

第18题、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。

A、股息率固定优先股票B、股息率可调整优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票正确答案：A【专家解析】股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为股息率固定优先股票。

第19题、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

A、经办人B、申请人C、复核员D、签章人正确答案：A【专家解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

第20题、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A、1天B、2天C、91天D、365天正确答案：B【专家解析】在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。

第21题、深证成份股指数由()有代表性的上市公司作为成分股。

A、15家B、20家C、35家D、40家正确答案：D【专家解析】深证成份股指数由40家有代表性的上市公司作为成分股。

第22题、证券公司净资本的计算公式为()。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目正确答案：C【专家解析】察证券公司净资本的计算公式。

第23题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

A、1个月B、3个月C、6个月D、1年正确答案：B【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

第24题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

A、5 个B、10 个C、15 个D、20 个正确答案：B【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第25题、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A、客户B、证券公司C、客户的配偶D、其他证券公司正确答案：A【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

第26题、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

第27题、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购正确答案：B【专家解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

第28题、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B、接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C、财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D、委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：BΦ敝付?名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。