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a股多层次资本市场摘要：一、多层次资本市场的概念二、我国多层次资本市场的构成1.主板市场2.中小板市场3.创业板市场4.新三板市场5.区域性股权交易市场三、多层次资本市场的功能和作用1.提高直接融资比例2.支持实体经济转型升级3.促进创新创业4.分散金融风险四、我国多层次资本市场的挑战与展望1.市场发展不平衡2.制度建设不完善3.投资者保护需加强4.未来发展趋势正文：一、多层次资本市场的概念多层次资本市场，是指在一个国家或地区内，根据企业规模、发展阶段、风险特征等因素，将资本市场划分为不同层次，形成一个多层次的市场体系。
多层次资本市场能够满足不同类型企业的融资需求，促进资源的有效配置，为经济发展提供持续动力。
二、我国多层次资本市场的构成1.主板市场：主板市场是我国多层次资本市场中最为成熟、规模最大的市场。
主板市场主要服务于大型、成熟的企业，对企业的盈利能力、治理结构、信息披露等方面要求较高。
2.中小板市场：中小板市场主要服务于中小型、成长性较好的企业。
相较于主板市场，中小板市场的上市门槛较低，企业规模较小，但成长潜力较大。
3.创业板市场：创业板市场主要服务于创新型、成长性强的企业。
创业板市场对企业的盈利要求相对较低，但对企业的创新性、成长性要求较高。
4.新三板市场：新三板市场，全称为全国中小企业股份转让系统，主要服务于中小微企业。
新三板市场采用了公开转让、做市商制度等创新性制度，旨在为中小微企业提供融资渠道和价值发现平台。
5.区域性股权交易市场：区域性股权交易市场主要服务于地方性、中小微企业。
这些市场通常由地方政府设立，以满足地方性企业的融资需求。
三、多层次资本市场的功能和作用1.提高直接融资比例：多层次资本市场有助于提高企业通过资本市场直接融资的比例，降低企业对间接融资的依赖，有利于金融市场的稳定和发展。
2.支持实体经济转型升级：多层次资本市场为不同类型、不同发展阶段的企业提供融资支持，有利于企业加大研发投入、优化产业结构，实现转型升级。
中关村上市培育基地启用仪式相关背景材料（2017年1月10日）一、与深交所合作情况2007年，中关村管委会与深圳证券交易所签署了合作谅解备忘录，建立了长期战略合作关系，推动中小企业融资环境建设，构建支持科技企业发展的多层次资本市场服务体系。
具体合作事项包括：（一）大力推动先行先试。
推动中关村代办股份报价转让试点工作，为建设全国统一监管下的场外交易市场进行先行先试；编制和发布中关村股票系列指数，打造中国科技创新水平的标杆指数；开展创业板发行上市需求调研和制度设计，大力推动科技企业利用创业板实现创新发展。
（二）加强综合服务平台建设。
推动实施“科技型中小企业成长路线图计划”，促进科技企业到境内外证券市场上市融资；推动设立“改制上市培育中心”、“中关村创新创业企业上市培育基地”，构建社会化的企业改制上市培育体系，挖掘上市企业资源；推动设立“资本市场投资者互动平台”和深交所北京路演中心，完善上市企业投资者关系管理。
（三）促进资源整合。
支持深交所联合银行、担保机构、投资机构、保险机构及科技中介服务机构成立科技企业投融资服务联盟，联合开展面向科技企业的投贷联动、股债结合的融资产品创新，完善投保贷一体化服务体系；推动设立中关村上市公司协会，支持券商、银行、投资机构开展并购融资工具创新，支持科技企业利用并购重组实现跨越式发展。
二、中关村支持多层次资本市场建设的主要举措（一）优化多层次资本市场建设政策环境。
中关村承担了新三板的前身——中关村代办股份报价转让试点工作，该试点于2006年1月经国务院批准启动，并于2013年推广至全国，成为服务创新型、创业型、成长型中小微企业发展的全国性证券交易场所；支持北京四板市场在中关村核心区落户并冠名“中关村”，出台《关于支持中关村示范区中小微企业利用中关村股权交易服务集团创新发展的意见》，从引导创新要素聚集、实施对展示挂牌企业的综合支持政策等方面引导和支持企业利用四板实现创新发展；给予企业改制、挂牌、上市一次性补贴支持，建立企业挂牌上市跟踪服务机制；围绕企业实际需求，研究形成支持企业境外换股并购、完善创新创业企业发行审核制度等政策建议。
深圳联合产权交易所公司概要公司简介2009年11月4日，市政府召开四届一四八次常务会议，通过了《关于整合产权交易机构加快产权交易市场发展的实施方案》。
根据市政府常务会议决定，原深圳高新技术产权交易所和原深圳市交易中心全部资源合并，组建深圳联合产权交易所，是我市统一的综合性产权交易市场。
中国（华南）国际技术产权交易中心是广东省政府和深圳市政府共同建设的产权交易领域重点项目。
华南中心旨在建设初级资本市场平台，使之成为区域性的非公开股权柜台交易市场，立足珠三角，覆盖华南，服务全国，走向世界。
华南中心采用市场化运作方式，实际运营主体为深圳联合产权交易所。
深圳国际高新技术产权交易所是由时任广东省委书记、现任中央政治局常委李长春同志批示成立的中国深圳联合产权交易所第一家股份制技术产权交易机构。
高交所通过架构企业与资本的桥梁，为中小企业和项目提供融资渠道，建立风险资本退出机制，并为建设和完善深圳区域创新体系、多层次资本市场体系服务。
深圳市产权交易中心成立于1993年, 是国有产权交易的重要监管平台,08底年正式成为国务院国资委的企业国有产权交易监管平台，业务涉及国有、民营、外资企业产权、公共资源交易等各类权益交易。
功能定位多层次资本市场的基石联交所构筑了基础层次的资本市场体系，对中国多层次资本市场体系的建设具有重大实践意义。
高新技术企业和技术成果的培育平台联交所集中深圳市及珠三角区域内的优质中小企业资源，通过私募融资、治理督导等市场培育工作，为公开证券市场输送优质上市企业资源。
联交所建立了技术成果交易板块，通过制度创新实现高新技术的培育和技术转移。
高度专业化的投融资平台联交所集聚了天使投资、创业投资（VC）、私募股权投资基金（PE）等合资格投资人的各类投资资金，为场内合资格投资人提供便捷的进入与退出渠道。
上柜企业股权定价的有效场所联交所通过市场化手段对企业进行估值，充分发现企业价值，推动企业私募发行、股权流通与兼并重组，并帮助中小企业实施股权激励。
深交所2024年培训计划一、背景介绍深圳证券交易所（以下简称“深交所”）作为中国证券市场的重要一员，对于中国资本市场的发展起着至关重要的作用。
随着我国市场经济的不断发展和改革开放的深入，深交所在服务实体经济，推动资本市场改革和建设国际化交易平台方面的作用日益凸显。
为了更好地适应市场的需求和国际化的发展趋势，深交所需要不断提升自身的管理水平和技术能力，提高员工的综合素质和专业能力，因此制定了2024年的培训计划。
二、培训目标1. 帮助员工了解国内外资本市场的最新发展动态，提高对市场的敏锐度和洞察力，为公司的决策提供更加准确的信息支持。
2. 帮助员工掌握最新的金融理论和市场分析方法，提高金融业务能力，为公司的创新提供更有效的支持。
3. 培养员工的团队合作意识和沟通能力，提高员工的综合素质和团队协作能力，为公司的发展提供更强大的人才支撑。
4. 帮助员工提高风险意识和合规意识，提高员工的风险控制能力，为公司的稳健发展提供更可靠的保障。
三、培训内容1. 国内外资本市场的最新发展动态本次培训将邀请国内外知名经济学家、金融专家和行业领袖，对国内外资本市场的最新发展动态进行深入解析，帮助员工全面了解市场变化和趋势，提高员工的市场敏感度和分析能力。
2. 金融理论和市场分析方法的应用本次培训将邀请国内外著名学者和金融专家，对最新的金融理论和市场分析方法进行系统讲解和案例分析，帮助员工掌握先进的金融理论和市场分析方法，提高金融业务能力和创新意识。
3. 团队合作和沟通能力的培养本次培训将组织团队建设和沟通能力的专项培训课程，通过团队活动和角色扮演等形式，培养员工的团队合作意识和沟通能力，提高员工的团队协作能力和领导能力。
4. 风险管理和合规意识的提高本次培训将邀请风险管理专家和合规专家，对风险管理和合规意识进行全面讲解和案例分析，帮助员工提高风险意识和合规意识，提高员工的风险控制能力和合规执行能力。
四、培训方式1. 线上培训本次培训将采用线上直播的方式进行，可以为员工提供更加灵活和便捷的学习环境，另外还可以通过互动问答和在线讨论的形式，增强员工的学习体验和互动交流。
资本运营７６㊀全国流通经济多层次资本市场建设存在的问题及对策易㊀伟(联讯证券股份有限公司,广东惠州５１６００３)㊀㊀摘要:近些年来,在我国经济水平不断提升的同时,多层次资本市场也得到了有效发展.针对我国企业成长与发展的不同阶段,多层次资本市场提供了多种融资服务,且融资需求量正逐步增加.本文就我国多层次资本市场建设展开探究.关键词:多层次资本市场;融资;中小板市场中图分类号:F ８３２ ５㊀㊀文献识别码:A㊀㊀文章编号:２０９６－３１５７(２０１９)２８－００７６－０２一㊁中国多层次资本市场建设的现实状况从服务对象与融资规模来看,多层次资本市场是向各个发展时期下㊁不同投融资需求的企业在市场准入㊁交易条件㊁监管标准等诸多方面提供差异性的融资服务的市场体系.现阶段,该市场体系具体包括五大模块,即主板市场㊁中小板㊁创业板㊁全国中小企业股份转让系统(新三板)㊁区域期权交易市场.这之中,前三者从属于交易所市场,后两者从属于场外交易市场,具体情况如下:主板市场为深交所与上交所组建,是现阶段国内资本市场中最关键的力量.在所有模块内,这一市场对于发行人的要求最高,主要体现在股本㊁盈利㊁营业期限等方面.所以,能够在这一市场上上市的企业大多具备较高的市场占有率,且规模较大,以国有企业和大型企业为主.中小板市场为创业板市场的过渡板块,目的是为向在主板市场发行上市的股份规模较小的企业而提供融资路径.该市场的门槛也比较高,处于主板市场与创业板市场间,且更倾向主板市场.所以,在这一市场上上市发行的中小企业多具备较高的成熟度,是所在行业内的翘楚.创业板市场为主板市场的补给,是针对高速成长的高科技㊁新兴创新企业而提供的融资路径,其具有高风险的特点.该市场具有前瞻性,这促使其极为关注企业的前景与质量,然而与主板市场相比,其门槛还是略低.和主板市场相比,其不同之处在于:主板市场适合那些成熟㊁规模大的企业,创业板适合创新性的高新企业.全国中小企业股份转让系统是针对非上市公司而提供的股权公开转让的全国性证券交易场所.系统内的挂牌公司也被叫做新三板.在早期,该系统是针对中关科技园内的非上市公司而建立的,现阶段其覆盖到全国,主要是针对中小微企业.新三板多为处于成长初期的高科技企业.区域股权交易市场为各地省级政府而建立的非公开性的市场,目的是为区域内的企业提供股权转让与融资路径.该市场的门槛比较低.对中小企业而言,这是一个不错的选择.另外,该市场还有效地吸纳了民间资本.现阶段,已经建立该市场的地区有上海㊁广州㊁武汉㊁天津等.因为并无统一的监管机制,所以,这些市场在信息与沟通等方面存在一定的障碍.二㊁我国多层次资本市场建设的不足之处１ 并未从根本上解决中小企业融资方面的困境.尽管我国构建多层次资本市场的主要目的是令中小企业摆脱融资困境.然而从现在状况看,资本市场仍然青睐大型企业,这是因为:一是和大型企业相比来说,中小企业正处于成长阶段,经营风险居高不下,流动资金不足,偿债能力也不够强.因为,中小企业各方面都处于不利地位,所以对于银行这类金融机构来说,其处于自身利益的考虑,仍然愿意将资金提供给大型企业,在向中小企业提供融资服务时多设置较高的贷款条件,这令很多中小企业难以从银行等金融机构获得融资支持.二是尽管我国构建起了多层次资本市场,然而每个市场均设置了严格的门槛,核准时间也比较长,且对企业的财务方面也提出了比较高的要求.所以,中小企业从资本市场进行融资时所投入的成本要比其在银行融资的成本还要高很多.由此可知,中小企业的融资困境并没有得到改观,这不利于中小企业的可持续发展.２ 投资群体存在分布不均的特点,市场内的投机意味浓重.在多层次资本市场中,主板市场与创业板市场中聚集了大部分的投资者,其他市场的投资者非常少.在新三板与区域性股权交易市场内,符合条件的投资者极其少,交易冷清.另外,从整个体系来看,任何市场内的投资者都多为个人投资者,机构投资者非常少.由此可知,投资方面具有小规模的特点,投资散户化程度还严重不足.国内股票市场还存在严重的投机性,内幕交易现象严重,且时常出现欺诈发行行为与市场操纵行为.这打击了投资者的积极性,资本市场的价格发现功能也无法借助交易而实现.３ 各层级资本市场在结构方面存在严重的同化性,界限并不清晰.从国内资本市场的实际发展历程来看,其本身的成熟度就不高.在国内金融行业市场化改革的影响下,多层次资本市场的直接融资服务难以实现.当前,整个市场体系仍处于初步发展时期,市场容量小与企业融资需求大间的矛盾非常突出,亟待解决.面对当前的企业融资状况,国内资本市场还没有类似与美国股票市场的金字塔形的层级结构.美国资本市场的主要组成部分有纽交所㊁纳斯达克㊁场外报价市场㊁粉单市场㊁灰色市场.与此不同的是,国内主板市场㊁中小板市场㊁创业板市场组成了倒金字塔结构.尽管为不一样的市场,但同质性过高,层次性较低.现阶段,国内股份制公司超过１０万家,很多企业都满足创业条件,然而在股票市场上市的企业仅有几千家.和债券市场相比,股票市场中的投资者结构失衡.另外,衍生品市场出现不久,这进一资本运营全国流通经济７７㊀步加重了国内多层次资本市场的结构失衡.三㊁影响我国多层次资本市场建设的因素研究１ 市场所受行政干预非常多,自主性不强.现阶段,主板㊁中小板及创业板所组建的场内市场内实行企业上市核准制,自审核至最终的批示都是由证监会负责.如此一来,监管机构就不仅仅是市场监管者,其同时还是重要的市场参与方.从过往几年的实际情况看,监管机构普遍采用行政手段来管理市场行为,原本应由市场或企业自行决定的股票发行节奏㊁定价㊁散户及大户的分配方案等,均由证监会进行控制,令市场无法发挥资源配置的功能.另外,发行节奏由监管机构干预,导致近期股票市场出现多次I P O 被叫停的事件,很多亟待发行的企业得不到发行机会.这些均导致企业借助股票发行而股权融资的意愿下降,同时也限制了市场规模的扩大.从整体上看,区域性股权市场为 一省一市场 的局面.有的市场并不是基于市场需求而建立的,这导致部分区域性股权市场和周边地区的经济发展脱节,尽管成立了一段时间,但是挂牌企业非常少.因为未从市场需求而建立,挂牌的优质企业非常少,导致投资者缺乏兴趣,挂牌企业无法从中获得融资支持,令市场吸引力不足,长此以往,形成恶性循环.２ 股权融资意识不强,社会所提供的股权融资路径非常少.现阶段,大部分企业均缺乏股权融资意识,很多企业仍青睐于债权融资.在股权融资之后,企业部分股权的未来收益会被让出,企业的部分控制权也会被让出,另外,企业的部分信息也需要公开.这种状况下,很多企业的股权融资意愿非常低,其更倾向于向金融机构寻求贷款支持.从外部情况看,金融体系的股权融资供给能力不足.银行大多具备较为健全的基础设施,网点遍及各个县域,企业能够就近选择金融机构而完成融资.企业如果选择通过资本市场进行融资,其需要到北京(主板㊁创业板㊁新三板)或省会城市进行申请,并完成一系列注册手续,投入成本非常高,且融资难度大,这令很多中小微企业望而却步.除此之外,多头管理㊁多头建设的问题在债券市场中也非常严重.现阶段,主要的债券有公司债㊁企业债㊁中期票据等,分别由证监会㊁发改委㊁人民银行来管理.从行政审批方面看,各个部门在职能上存在着横向交叉的问题,各自为政.尽管融资主体及功能等方面相似,然而在发行门槛㊁资金运用㊁信息披露等多方面却有不同的要求,这使得部分企业借助规则差异而从监管缝隙中套利,危害了市场资源的公平配置.因为企业缺乏股权融资意识㊁资本市场股权服务供给能力有限㊁债券市场多头管理等,导致我国出现 重债轻股 的局面.四㊁促进我国多层次资本市场建设的有效策略１ 突出主板市场的核心地位,加强主板市场的建设.一直以来,沪深两市都力求打造我国资本市场中的精品市场,因为其发展较早,成熟度较高,可以从二板㊁三板市场吸纳优质公司,也可以将不良公司退市或转移至二板㊁三板交易,从而构建起证券精品市场.这一市场面对的是那些规模庞大㊁业绩良好㊁知名度高的大型企业,主要从二板㊁三板市场而来,当企业的条件达到要求时,即资产负债率㊁规模㊁盈利能力㊁成长性等指标达到要求时,可以于主板市场增发股票实现再次融资,如果指标未达到要求,则不可以经主板市场再次融资,尤其是不可以股权再融资的手段而 圈钱.只有这样,主板市场上的公司质量才能够得到保证,主板市场的风险才能够得到有效控制.２ 推进场外交易市场发展,有重点地建设区域性交易市场.在建立三板市场体系的过程中,我国应推行集中与分散相结合的模式,不但有集中而统一的场外交易市场,还应当有区域性的场外交易市场.具体策略为:一是积极汲取西方发达国家的优秀做法,大力发展场外交易市场.基于发达国家的做法,我国在建设场外交易市场的过程中可以令各个地区联网,实现报价统一㊁交易分散㊁核算集中.从现阶段的实际情况看,这一举措是具备可行性的.二是在大力推动场外交易市场发展时,还应当促使区域性股权交易中心规范发展.目前,我国已经在十几个城市内建立了地方性股权交易市场,企业股权可以公开挂牌交易,然而这些市场大部分是被地方政府所掌控的,行政干预过多,令金融监管的难度加大.中央政府有必要出台相关法规与政策,促使地方性股权交易合法㊁规范地进行,更好地为我国中小企业提供融资服务.在不久的将来,区域性市场和全国统一市场间可能会存在如下两种关系:一种是部分区域性市场逐步被吸纳到全国统一市场内,成为全国统一市场的一部分;一种是两方面分别保持独立发展,构建起集中与分散相结合的场外市场.３ 稳中突进,大力推动 新三板 为主体的场外产权交易市场的发展.现阶段,国内场外股权交易市场缺乏统一性,其为分散式的市场,具体组成部分有产权交易市场㊁代办股份转让系统㊁股权交易市场等.基于国务院的相关规定可知,在新三板企业准入门槛上,并不对财务状况㊁企业规模设置要求.从行政许可方面看,核准程序应当进一步简化,部分企业可以申请豁免核准.这表明,只要股权结构明了,合法经营,治理结构完善,业务清晰且认真做好信息披露的股份企业都可以在主办券商的推荐下而进行申请,于全国股份转让系统内挂牌融资.这些制度方面的要求为场外市场的发展创造了有利条件,有助于场外市场规模的进一步扩大,能够令现阶段倒金字塔结构的多层次资本市场逐步转向正金字塔结构.综上所述,多层次资本市场能够为我国经济的发展提供融资服务.我国资本市场发展的时间不长,在很多方面还需要进一步完善,我国有必要积极汲取西方发达国家的优秀经验,在深化各项改革工作的同时,协调好各方的利益关系,坚持科学㊁可持续的发展观,持续优化多层次资本市场的结构,从而使之为我国经济发展贡献更多的力量.参考文献:[１]李雪静 新时代多层次资本市场制度建设的新思考[J ]上海立信会计金融学院学报,２０１８,(０４):６８~７４[２]王娴 推进包容性多层次资本市场建设[J ] 清华金融评论,２０１８,(０５):１６~１８ 作者简介:易伟,供职于联讯证券股份有限公司,经济师;研究方向:上市公司金融.。
一、全球多层次资本市场的概念及特点1. 全球多层次资本市场是指由不同层次的资本市场组成的系统，包括股票市场、债券市场、衍生品市场等，这些市场之间相互通联，相互作用，形成一个完整的金融体系。
2. 全球多层次资本市场的特点包括市场广泛、交易灵活、风险分散、国际化程度高等。
二、全球多层次资本市场的发展和影响1. 全球多层次资本市场的发展对全球资本流动、资源配置，企业融资等方面都产生了深远的影响。
2. 发达国家的多层次资本市场发展较早，较为完善，对全球金融格局和经济全球化产生了重要影响。
三、我国多层次资本市场的现状和发展趋势1. 我国的多层次资本市场包括主板市场、创业板市场、中小板市场等，尚不够完善。
2. 随着经济的持续增长和改革开放的深入推进，我国多层次资本市场的发展前景广阔。
四、我国多层次资本市场发展的努力和成果1. 近年来，我国政府和相关部门引导和支持多层次资本市场的建设和完善，多项改革政策出台，市场体系逐步完善。
2. 我国的多层次资本市场在债券、股票、期货等各个领域取得了一定的成果，市场规模和交易活跃度不断提升。
五、我国多层次资本市场发展面临的挑战和对策1. 市场监管不到位、法制建设不完善、信息透明度不高等问题依然存在，制约了市场的健康发展。
2. 应加强市场监管，完善法制建设，促进市场信息透明度，加大对市场参与者的培训和教育力度，提升市场稳定性和健康发展。
全球多层次资本市场对全球经济体系具有重要影响，我国多层次资本市场在不断完善和发展的过程中，也存在着一些问题和挑战。
随着相关政策的不断出台和市场体系的逐步完善，相信我国多层次资本市场会迎来更加美好的发展前景。
六、多层次资本市场的重要性1. 多层次资本市场对于促进经济增长、优化资源配置、提高企业融资效率、降低融资成本等方面具有重要意义。
2. 通过不同层次资本市场的衔接和互动，可以为企业提供多元化的融资渠道，增强企业的融资能力，有助于推动企业发展和创新，促进经济结构的优化和升级。
陈祖新：成立从主板到二、三板多层次资本市场陈祖新：感激夏市长和汪所长提供如此一个学习交流的机遇，依照论坛组织者的要求我是预备了一个论题的文章，本来还有一个演讲稿，可是适才会务效劳人员做好事，把我的演讲稿给收起来了，到此刻还找不着，我就依照，我原先预备的那个发言稿，要紧谈谈资本市场和地址金融问题一、目前金融资源的配置状况，客观上要求进展多层次资本市场金融资源的优化配置与实体经济的健康进展相辅相成，相得益彰。
综观我国金融资源的配置，存在三大结构性失衡。
——资金相对丰裕，银行存差和外汇储蓄逐年增加，而资本市场规模小，进展滞后。
世界上目前证券化程度最高的芬兰，股票市值是GDP的3倍多。
位居第二位瑞士，股市市值是GDP的2倍多。
美国是倍。
其它发达国家（如荷兰、英国、瑞典、加拿大、日本和法国）也超过或达到GDP值。
而我国，股市市值只有GDP 的45%左右，扣除2/3左右的不可流通股，流通市值实际只占GDP的15%左右。
——银行集中了社会绝大部份金融资源，加大了银行风险。
国内非金融企业贷款在整个融资中的比重由2000年的73%上升到目前的90%左右，股票融资从2000年的12%下降到目前的不到2%，融资结构退回到90年代初期的状态。
——传统产业与高科技产业取得的资金失衡，增量资金绝大部份流入了基建和传统产业部门，而成长性高的中小企业融资困难。
目前我国中小企业已占据半壁河山，吸收了大量的就业人员，工业增加值和出口都超过一半，但由于制度缘故，资金输血不顺畅，难以成长壮大。
从理论上讲，金融市场应该象商品市场一样，进行最大可能的市场细分，最大限度地知足多样化的市场主体对资本的供给与需求。
我国目前金融资源之因此配置失衡，一个重要缘故确实是缺乏多层次资本市场，使得金融体系过于依托银行体系，过于偏向大型企业，而轻忽了直接融资，轻忽了中小企业。
调剂结构失衡的有效手腕，确实是成立多元化、多层次的资本市场。
二、我国多层次资本市场假想第一个层次，股票主板市场。
服务是交易所基本职能之一，是深交所立所之本。
建设规范有序、公开透明、市场导向、特色鲜明的服务体系，是顺应形势变化，把握市场需求，实现交易所与市场参与各方良性互动，构建交易所核心竞争优势的重要举措。
一、服务体系建设的意义通过服务体系建设，传播金融证券知识，强化风险教育，提高投资者维权意识和维权能力，保护投资者权益。
通过服务体系建设，丰富服务内容，完善服务手段，改进服务质量，提高市场运作效率。
通过服务体系建设，提升规范化管理水平，完善内部运作机制，进一步提高员工队伍的业务素质和文明素养。
通过服务体系建设，提高把握和应对市场变化的能力，更好地促进证券市场的规范发展和开拓创新。
二、服务体系建设的基本原则1．规范有序。
优化服务流程，完善服务标准，设定服务时限，制定明确的服务指引，工作细化到人到岗。
2．公开透明。
科学界定服务范畴，公开服务项目、服务内容及投诉方式、处理情况，实行服务承诺，接受社会监督。
3．市场导向。
贴近市场需求，不断充实完善服务项目、服务内容和服务方式，提高服务水准。
4．特色鲜明。
树立品牌意识，在巩固技术服务、研究服务、创业企业服务等传统品牌的基础上，开阔新视野，打造新品牌。
三、服务类型与标准业务型、信息型、教育型三类服务的性质不同，服务标准各有侧重。
1．业务型服务：要规范透明，热情主动，态度友好，讲求效率，不出差错。
相关部门之间要密切协作，不得推诿。
2．信息型服务：要客观严谨，全面完整，准确及时，渠道畅通。
要不断完善信息服务平台，建立安全高效的信息传播网络。
3．教育型服务：要科学权威，贴近市场，讲求实效，形式多样。
针对中小投资者的服务，要深入浅出。
企业培训服务，要兼顾实用性和前瞻性。
四、服务对象与基本内容本所服务体系面向广大投资者、上市公司、证券发行人、会员单位、基金管理公司、创业企业、证券监管机构以及与证券市场有关的各类中介机构、新闻媒体等，涉及到上市、交易、信息发布、培训等各个环节。
服务工作的基本内容如下：1．投资者服务。
证券从业-金融市场基础知识-第二节中国的多层次资本市场1.【单选题】机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。
A. 原中国银监会B. 中央银行C. 中国证券业协会D. 原中国保监会正确（江南博哥）答案：C参考解析：中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。
故本题正确选项为C，其他均为混淆项。
机构间私募产品报价与服务系统。
中证机构间报价系统股份有限公司，原名“中证资本市场发展监测中心有限责任公司”，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是经中国证监会批准并由中国证券业协会按照市场化原则管理的金融机构。
2.【单选题】根据有关规定，区域性股权市场发行具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过( )人。
A. 100B. 150C. 185D. 200正确答案：D参考解析：根据有关规定，区域性股权市场发行具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过200人。
3.【单选题】以下关于场外市场的定义，说法错误的是（）。
A. 场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场B. 场外市场又称为店头市场或者柜台市场C. 场外市场主要是一对一交易D. 场外市场主要以交易标准化的、私募类型的产品为主正确答案：D参考解析：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场（A正确），没有集中的交易场所和市场制度，又称为店头市场或者柜台市场（B正确），主要是一对一交易（C正确），以交易非标准化的、私募类型的产品为主（D错误）。
随着时代的发展，场外市场的证券交易方式也逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场和场外市场都可以采取电子交易的方式，但是场外市场的名字得以延续使用。
4.【单选题】2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。
