《证券投资学》课程大纲
一.适用对象
适用于经管类各专业本、专科学生
二.课程性质
证券投资学(SeCUri1yInvestments)是经管类各专业本、专科的一门重要专业必修课。随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益显现，成为国民经济运行的重要支点，是金融体系中必不可少的重要组成部分，证券投融资活动已成为社会各行各业以及广大居民经济生活中的重要内容。因此，开设本课程是为了培养适应市场需要的、符合社会主义市场经济要求的，全面了解证券投资及证券市场的基础知识，掌握证券投资分析的基本方法和技巧，正确进行投资决策的现代理财专家。
前序课程：金融学、西方经济学、财务管理等。
三 .教学目的
本课程的教学目的是使学生在原有的经济理论基础和经济意识上，进一步扩充在后续课程的学习和今后实际工作中必须具备的投资意识、投资手段中的基本理论和基本方法，使学生初步掌握股票、债券、基金等的概念和证券投资功能、上市公司条件和情况分析、证券投资的基本面分析、证券投资收益与风险的确定原理、投资决策基础、投资组合资产的选择、其他投资价格及风险分析等，培养学生具有初步的投资意识和缜密的投资分析能力，提高学生综合运用所学知识分析和解决实际问题的能力以及自学能力，使学生具有较高的学习专业理论的素质，并且通过这一门课程的学习可以将理论与实践相结合，在股市上有所作为。
学习本课程后学生应了解证券投资分析中的有关专业词汇的基本概念和利用一些经济方法来解决投资的基本方法，提高综合运用所学知识解决实际问题的能力。熟悉利用所学投资理论中分析研究问题的方法，掌握股票、债券、基金等方面的基本理论，了解我国上市公司的条件，会利用财务指标进行上市公司的财务状况的分析。认识到投资是当今相当普遍的经济行为，会利用所学知识来分析和解决当前的一些经济问题和经济现象，掌握证券投资的基本理论，以及处理实际现象的基本思路和基本方法，具有运用证券投资的技术指标分析解决实际问题的能力。
证券投资学（A）复习题
一、单选题（每题1分，共10分）
1.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（ ）。
A原趋势不变 B原趋势反转 C趋势盘整 D无法判断
2、开立帐券账户的基本原则是（ B ）
A、合法性和公正性 B、合法性和真实性 C、真实性和公开性 D、公正性和公平性
3、与头肩形态相比，三重形态更容易演变为（ C ）
A、反转突破形态 B、圆弧顶形态 C、持续整理形态 D、其他形态
4、( A )技术分析理论认为收盘价是最重要的价格
A、道氏理论 B、波浪理论 C、切线理论 D、形态理论
5、从内容上看，认股权证具有的性质是（B）
A债权 B、股权 C、期货 D、期权
二、多项选择题（每题4分，共20分）
1、KD指标的计算公式中涉及到（ACD）价格
A、收盘价 B、开盘价 C、N日内的最高价
D、N日内的最低价 E、N日内的中间价
2、在普通清算中，当有（ ABC ）情形发生时，法院应令企业实行特别清算。
A、企业无力自行组织清算工作
B、企业资产不足偿还到期债务
C、企业股东申请特别清算
D、企业清算是由于股东大会宣布企业解散而引起的
E、企业清算时由于外部经营环境变化企业无法继续经营下去而宣布解散引起的
3、下列只能用与大盘分析的指标是（ BCE）
A、OBV B、ADR C、ADL D、SAR E、OBOS
三、判断题（每题2分共10分）
1、境内外资股成为B股，是以人民币标明面值，以外币认购。（T）
2、证券公司的上市资格是永久的，终止上市的制度是被淘汰的制度。（F）
3、价格形态走势突破颈线就是突破了支撑线。（T）
4、在连续竟价重，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取买方叫价（T）
四、简答题（第一小题8分，第二小题8分，共16分）
1、简述道氏理论的6原则。
答： 1）、指数预先反映一切2）、市场中包括3种趋势（主要趋势、次要趋势、短期趋势）
东北财经大学证券投资学在线答案
证券投资学
一、单项选择题 (只有一个正确答案)
【1】 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。
答案 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
【2】 可转换证券实质上是一种普通股票的（ ）。
答案 看涨期权
【3】 下列债券中风险最小的是( )。
答案 国债
【4】 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。
答案 购买力风险
【5】 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（ ）。
答案 速动比率
【6】 经纪类证券公司只允许专门从事（ ）
答案 证券经纪业务
【7】 注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。
答案 H股
【8】 根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（ ）
答案 正相关
【9】 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。
答案 大十字线
【10】 依法持有并保管基金资产的是( )。
答案 基金托管人
【11】 1790年成立了美国第一个证券交易所（ ）。
答案 费城证券交易所
【12】 股票指数期货的交割方式是( ) 。
答案 现金轧差
【13】 基金持有人获取收益和承担风险的原则是___( )______。
答案 "利益共享、风险共担"
【14】 股份公司中最重要、最普遍、最具有代表性的是（ ）
答案 股份有限公司
【15】 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形，（）的市场类型多属于这一类型。
答案 石油
【16】 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。
答案 间接融资
【17】 某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（ ）。
答案 10
【18】 （ ）是股份有限公司的最高权力机构。
一、名词解释
1.债券：是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2.证券投资型基金：通过公开发售基金份额募集资金，由资金托管人托管，由基金管理人管理和运作基金，为基金份额持有人的利益，以资产组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
3.开放式基金：基金股份总数可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
4.期货：买卖双方共同约定在未来的某一时候交割特定标的物。
5.期权：在未来一定使其可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量的金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6.一级市场：通过发行股票进行筹资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资场所。
7.二级市场：有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。
8.股票价格指数：衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
9.股权分置改革：将A股市场上的上市公司的股份分为流通股与非流通股。
10.股利折现模型：
A.假设——股利是可以无限预期的
对股利的预期可以采用增长模型
B.公式——)1(1tttgDD tg：股利增长率
C.类型——①零增长模型
②固定增长模型
③多重股利折现模型
假设——未来股利的增长率不固定
11.资产组合理论：
A.理性投资者的行为特征——追求收益最大化
厌恶风险
