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首份产业“负面清单”上海出炉
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来源：《现代工商》2014年第07期
@中国上海 国内推动产业结构调整的第一本“负面清单”正式出炉。近日举办的节能宣传周主题日活动上，市经济信息化委发布《上海产业结构调整负面清单及能效指南（2014版）》和《上海工业及生产性服务业指导目录和布局指南》，进一步明确上海未来产业发展方向。据了解，“负面清单”力求体现科学性、针对性，实现“负面清单”和“能效指南”的有机结合、无缝对接；同时，引入非工业领域指标，从单纯工业产业跳出到主要用能产业领域，增加“标准、政策索引”，进一步提高可操作性。
@李耀新（上海市经信委主任） “负面清单”由限制淘汰类目录、产品能耗限额、设备能效限定值构成，重在“压和减”，具有约束性、强制性，旨在推进产业结构调整。“负面清单”涉及化工、钢铁、有色、建材、机械等12个行业、386项限制类、淘汰类生产工艺、装备，汇总107项工业产品单耗限额制、569项重点用能设备能效限定值，新增和提升的条目横向比较全国最严。
负面清单（NegativeList）
负面清单
所谓负面清单(Negative List)，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。
1 基本简介
所谓负面清单(Negative List)，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。
学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。
负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。
2 主要优势
负面清单和正面清单相比，究竟好在哪里？有人打了个比方，说“比如你请客人吃饭，问人家想吃什么，人家说，随便，立马就不好操作了。如果你问，您不吃什么，有什么忌口的，事情就简单了。负面清单是排除法，列出你不要什么。正面清单是列举法，列出你要什么。相比而言，排除法更好操作”。这样理解对不对？为什么要用排除法，而不是列举法？
3 上海情况
我国对外资管理一直采用《外商投资产业指导目录》模式，即正面清单，规定“能做什么”。而负面清单仅限定“不能做什么”，没有列入负面清单的都可以做。
2013年，获批设立的中国（上海）自由贸易试验区内，“负面清单”管理作为一项引人注目的制度变革得以针对外商投资“试水”。[1]
2013年9月29日，中国（上海）自由贸易试验区挂牌并在下午举行情况说明会。对于外界特别关心的负面清单管理问题，自贸区管委会常务副主任戴海波说，负面清单一共有190条管理措施，公布的清单内容，主要涉及到国民经济中18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，高尔夫球场、网吧、博彩业、色情业等都在负面清单罗列的被禁止的内容里。没有列入负面清单的外商投资一般项目，最快4天可以拿到营业执照、机构代码和营登记。
上海市经济和信息化委员会关于印发《上海市产业结构调整指导目录限制和淘汰类（2020年版）》的通知
文章属性
• 【制定机关】上海市经济和信息化委员会
• 【公布日期】2020.05.25
• 【字 号】沪经信产〔2020〕342号
• 【施行日期】2020.05.25
• 【效力等级】地方规范性文件
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】宏观调控和经济管理其他规定
正文
上海市经济信息化委关于印发
《上海市产业结构调整指导目录限制和淘汰类（2020年版）》的通知
沪经信产〔2020〕342号
各相关单位：
为更好的指导全市产业结构调整工作，结合各区产业结构调整工作实际需要，我委制定了《上海市产业结构调整指导目录限制和淘汰类（2020年版）》，现印发给你们，请认真按照执行。
《上海市产业结构调整负面清单（2018版）》同时停止执行。
特此通知。
上海市经济和信息化委员会
2020年5月25日
推行负面清单的理智思考
张嗣珉
摘要：从“法无禁止即可为”的法理依据出发，上海自由贸易试验区在２０１４年探索建立了负面清单的管理模式新举措，这也是这
次上海自贸区建设的亮点和难点。负面清单对于国内来说是一个新举措，而笔者在之前也从未特别关注过有关的新闻与动态。因此本文主 要从三个方面来认识和讨论有关的内容，由我国上海自贸区引入负面清单管理模式入手，对负面清单的相关知识进行整理，对现阶段的负 面清单热进行正确的理解；进而梳理出我国引入负面清单的可以预知的正面价值，推知负面清单意义重大即代表着政府的责任清单，随着
我国进一步的产业结构升级调整和行政体制改革的深入，负面清单的实践大有期待。
关键词：负面清单；政府；责任
一、负面清单热需正确理解 负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些
与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资 最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。“负面
清单”在英文中被翻译为Ｎｏｎ—Ｃｏｎｆｏｒｍｉｔｙ Ｍｅａｓｕｒｅ，即‘不符举措清 单’，可以说这个概念在是个舶来品，在国内被引入较晚，但在西方却
是有着丰富的经验和发展历史的。具体可追溯到二战后，这种协定形式
得以被广泛的推广。 在学者们的总结概括下，负面清单可以还原出三个基本的价值判
断：首先它是一个国际法上的概念，一般规定在国际投资协定或贸易 协定的附件中出现，而并不是缔约方制定的以其为名的国内法，尽管
作为附件出现，却对缔约方有着同等法律约束效力。其次，负面清单
是原则的例外，它遵循的是一种“法无禁止皆可为”的逻辑推演，因 此缔约方需将清单之外的领域义务的向投资者开放。最后，需要特别 注意的是，我国的负面清单虽与‘不符举措清单’师出同门，还是存
在着不同，原因是对外投资可能会被排除在内资的负面清单之外，并
且地方政府可根据具体情况而具有不同的权限来制定自己市场准人的
2021上海自贸区负面清单管理困境探析
范文
摘要 自2013 年上海自贸区成立以来，至今已出台三版负面清单。清单内容的不断调整
更新一方面显示我国积极探索负面清单管理模式的决心，另一方面也体现出负面清单
在我国自贸区建设中的重要性。2015 年 4 月 20 日，国务院办公厅印发了《自由贸
易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》。最新版的清单列出 122 项特别
管理措施，该版"负面清单"不仅适用于上海自贸区，还包括广东自贸区、天津自贸区
及福建自贸区。 但清单本身仍存在开放度不够、表述欠规范和严谨、重点领域未实现实质性的突
破等问题，同时由于暂停执行"三大外资法",外资管理相关法修订的滞后导致负面清单
缺乏国内法的支持，势必影响负面清单模式的顺利推行。准入前国民待遇加负面清单
的管理模式要求政府转变职能，备案制代替审批制后，随之而来的是对于事中事后监
管的加强，信息平台建设、信用体系建设的滞后，之前管理的固化使得准入前国民待
遇加负面清单管理模式的推行存在一定阻碍，原本的预期与实践操作的效果存在一定
差距。 本文第一章主要对准入前国民待遇和负面清单进行介绍，首先介绍准入前国民待
遇概念，其次对于负面清单的概念、起源、特点进行详细的阐述。其特点主要有：多
以列表形式出现但内容不相一致；开放标准高、力度大；提高自由化程度及透明度的
同时又保留一定的灵活性。 第二章主要介绍上海自贸区采取负面清单管理模式的背景。一方面是国际贸易新
格局的推动：WTO体制之外，美国主导的 TPP 及 TTIP 贸易新规则孤立中国，加之中
美 BIT 谈判的直接推动；另一方面是国内经济转型、深化改革的要求。 第三章主要对负面清单进行法律分析，首先，负面清单实际上是原则的例外，是"
法无禁止即可为"的法理体现；其次，负面清单区分政府行为和市场行为，将政府与市
场主体同时纳入法律主体的范围，对政府的自由裁量权加以限制；最后，负面清单的"
空白地带"准许市场主体平等进入。 第四章介绍上海自贸区采取负面清单管理模式后存在的问题。一是清单内容本身
