上海自贸区四大制度创新
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对中国(上海)自由贸易试验区金融制度创新的思考郁鸿元【专题名称】金融与保险【专题号】F62【复印期号】2014年05期【原文出处】《科学发展》(沪)2014年2期第30~34页【作者简介】郁鸿元,高级经济师,上海市发展和改革委员会价格监测监督处副处长,上海200003建立中国(上海)自由贸易试验区(简称自贸试验区)是我国在改革开放新形势下,顺应全球经贸发展新趋势,实施更加积极主动对外开放战略的一项重大举措。
这对我国全面深化改革和扩大开放,实现制度创新,探索新途径、积累新经验,对激发经济活力、创造制度红利都具有深远的意义。
一、自贸试验区肩负着提升中国国际竞争力的使命国务院批准的《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》(简称《方案》)明确了自贸试验区的任务,即:加快转变政府职能,积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革,大力发展总部经济和新型贸易业态,加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放,探索建立货物状态分类监管模式,努力形成促进投资和创新的政策支持体系,着力培育国际化和法治化的营商环境,力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区,为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径,更好地为全国服务。
近10年来,随着中国市场在全球影响力的持续提升,越来越多的跨国公司希望在上海设立亚太区总部甚至全球事业总部、全球性研发中心。
上海在吸引跨国公司地区总部集聚方面,正处于历史性的战略机遇期。
在这个大趋势下,我国应改变片面的“以市场换技术”的外向产业发展战略,通过充分挖掘庞大的内需市场,吸引全球高级生产要素向中国集聚。
特别在2008年金融危机以后,扩内需政策正进一步激发国内市场的增长潜能,再加上逐步提高的劳动力素质和相对完备的配套能力,为吸收高附加值、高技术含量的外商投资创造了相对充裕的条件。
跨国公司将全球战略重心从欧美市场向以中国为核心的亚太新兴市场转移的趋势日益明显,这带来了整个价值链重心的转移。
解读上海自贸区2013-08-27前言自贸区分为两种,一种是广义的自贸区,指两个或两个以上国家或地区通过签署自贸协定(FT-Agreement),在WTO 最惠国待遇基础上,相互进一步开放市场,分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒,改善服务业市场准入条件,实现贸易和投资的自由化,从而形成促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素自由流动的“大区”(FT-Area)。
中国近年来积极推动的中日韩自贸区,即是广义自贸区。
另一种是狭义的自贸区,1973年国际海关理事会签订的《京都公约》将其定义如下:“指一国的部分领土,在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言,被认为在关境以外,并免于实施惯常的海关监管制度。
”上海自贸区,即是狭义自由贸易园区。
上海自由贸易试验区的建设,也被认为是中国改革开放,尤其是加入WTO后在更加扩大开放方面迈出的重要一步。
中国经济处于一个换挡减速过弯的状态,此时更应努力提高经济增长的质量和效益,打造中国经济的“升级版”。
国际需求疲弱以及劳动力成本升高带来的产业转移下,中国不能长期依赖外贸出口支撑经济增长,而且国内市场经济效率仍然较低,产能过剩和能耗较高问题严重;同时国际经济形势的变化也正在构建新的全球经济贸易秩序。
在6月份召开的伦敦八国集团领导人峰会上,美欧正式宣布启动“跨大西洋贸易与投资伙伴协议”(TTIP)的谈判,根据圈定的时间表,美欧自贸区谈判将在两年内完成。
这是国际经济史上规模最大的自贸区(FTA)谈判,要将美欧这两大经济体之间的关税降至零,覆盖世界贸易量的1/3、全球GDP的一半,如果在预期内顺利谈成,则将在很大程度上改变世界贸易规则、标准和格局。
这一政策行为是奥巴马政府继TPP(跨太平洋伙伴关系协议)之后又一重大的对外经济战略,TTIP和TPP的联手,将共同抑制新兴国家在国际贸易谈判中的进攻性地位,有可能再次将包括中国在内的新兴国家驱赶到国际贸易体系的边缘。
上海自贸区的政策汇总(金融方面)————————————————————————————————作者: ————————————————————————————————日期:ﻩ“一行三会”对上海自贸区的政策汇总中国人民银行:一、总体原则(一)坚持金融服务实体经济,进一步促进贸易投资便利化,扩大金融对外开放,推动试验区在更高平台参与国际竞争。
(二)坚持改革创新、先行先试,着力推进人民币跨境使用、人民币资本项目可兑换、利率市场化和外汇管理等领域改革试点。
(三)坚持风险可控、稳步推进,“成熟一项、推动一项”,适时有序组织试点。
二、创新有利于风险管理的账户体系(四)试验区内的居民可通过设立本外币自由贸易账户(以下简称居民自由贸易账户)实现分账核算管理,开展本意见第三部分的投融资创新业务;非居民可在试验区内银行开立本外币非居民自由贸易账户(以下简称非居民自由贸易账户),按准入前国民待遇原则享受相关金融服务。
(五)居民自由贸易账户与境外账户、境内区外的非居民账户、非居民自由贸易账户以及其他居民自由贸易账户之间的资金可自由划转。
同一非金融机构主体的居民自由贸易账户与其他银行结算账户之间因经常项下业务、偿还贷款、实业投资以及其他符合规定的跨境交易需要可办理资金划转。
居民自由贸易账户与境内区外的银行结算账户之间产生的资金流动视同跨境业务管理。
(六)居民自由贸易账户及非居民自由贸易账户可办理跨境融资、担保等业务。
条件成熟时,账户内本外币资金可自由兑换。
建立区内居民自由贸易账户和非居民自由贸易账户人民币汇兑的监测机制。
(七)上海地区金融机构可根据人民银行规定,通过设立试验区分账核算单元的方式,为符合条件的区内主体开立自由贸易账户,并提供相关金融服务。
三、探索投融资汇兑便利(八)促进企业跨境直接投资便利化。
试验区跨境直接投资,可按上海市有关规定与前置核准脱钩,直接向银行办理所涉及的跨境收付、兑换业务。
(九)便利个人跨境投资。
上海自由贸易试验区上海自由贸易试验区(以下简称上海自贸区)是中华人民共和国政府于2013年设立的国家级自贸区,是中国改革开放的新尝试和经济转型的重要平台。
它位于中国经济最为发达的沿海城市上海,是中国开放程度最高、政策最为自由的地区之一,也是中国改革开放的重要窗口。
一、背景自从中国改革开放以来,上海作为中国最大的城市之一,一直在经济发展、市场开放等方面发挥着重要的作用。
然而,随着全球经济的快速发展,上海在面临机遇的同时也面临着竞争的挑战。
因此,上海自贸区的设立旨在进一步加强中国在全球经济中的竞争力,并加速中国经济的转型升级。
二、试验区的设置和政策上海自贸区以原中国上海市浦东新区为开展试验的核心区域。
试验区的设立并非简单的经济特区,而是在一定的政策支持下,探索和创新贸易、投资、金融、服务等领域的管理模式和政策。
上海自贸区根据市场需求,推出了一系列的政策便利通关、自贸监管、国际贸易、金融创新等领域。
1. 通关便利化上海自贸区推出了一系列的措施,以优化通关环境,提高通关效率。
其中,最具代表性的措施就是“单一窗口”系统的推行,该系统整合了各个政府部门的通关数据,实现了信息共享和联动监控,大大提高了通关效率。
2. 自贸监管创新上海自贸区建立了一套全新的监管模式,推行“负面清单”管理制度,即除了在负面清单中明确禁止的领域,其他行业和领域均可以自由投资。
这种监管模式有效减少了政府的干预和对企业的限制,为市场主体提供更大的发展空间。
3. 全球服务贸易中心上海自贸区致力于打造全球服务贸易中心,推动各类服务贸易的自由化和便利化。
自贸区提供了更多开展各类服务业的机会,吸引了大量的跨国公司和服务业企业进驻。
通过多种方式,如设立金融租赁中心、开展人民币离岸业务等,促进了服务贸易的发展。
4. 金融创新试验上海自贸区通过创新金融业的管理模式和政策,促进金融业的健康发展。
试验区内设立了自由贸易账户制度,允许个人和机构在特定范围内自由兑换货币,并试点推出了“自贸账户”“转汇宝”等金融产品,为企业和个人带来更便利的金融服务。
上海自贸区的基础与发展方向提要:上海自贸区建设包括两个层次的内容:宏观层次的产业发展和产业结构选择;微观层次的管理制度创新。
在产业发展和产业结构选择方面,上海自贸区发展的基础应当是货物贸易的自由化、便利化,特别是转口贸易可望取得长足的发展。
除此之外,服务贸易自由化将是该自贸区试点的重头戏,其中包括金融创新方面的先行先试。
在管理制度创新方面,上海自贸区将继续我国经济特区“试验田”的功能,对我国开放经济的发展会有更上一层楼的作用。
上海自贸区的建设内容从提出到国务院正式批准,中国(上海)自由贸易试验区(下文简称“上海自贸区”)在国内外市场上和舆论界引起了广泛的关注,直至正式批准时过数日,上海自贸区概念股依然是股市热点,上海本地股连续走强。
上海自贸区获批落地无疑是上海市乃至全国开放经济发展中的一件大事,从1972年尼克松访华并取消对华全面贸易禁运后我国政府开始研究海外保税区、出口加工区等经济特区发展经验,到设立深圳等经济特区,到浦东开发开放,再到批准设立上海自贸区,中国经济特区建设至此达到了新高峰,甚至可以说是经济特区“终极版”。
决定设立这个中国大陆迄今开放程度最高的经济特区,意味着中央决策层对上海的期望定位不仅仅是“中国的上海”,而且是“东亚的上海”,乃至“世界的上海”。
那么,上海自贸区的建设内容是什么?上海自贸区建设包括两个层次的内容:宏观层次的产业发展和产业结构选择;微观层次的管理制度创新。
在产业发展和产业结构选择方面,上海自贸区发展的基础应当是货物贸易的自由化、便利化,特别是转口贸易可望取得长足的发展。
除此之外,服务贸易自由化将是该自贸区试点的重头戏,其中包括金融创新方面的先行先试,特别是离岸金融业务可望获得巨大发展。
在管理制度创新方面,上海自贸区将继续我国经济特区“试验田”的功能,对我国开放经济的发展会有更上一层楼的作用。
这个自贸区在深化改革、加快政府职能转变、探索投资管理模式创新、减少和消除过度管制、扩大服务业开放、加快转变贸易发展方式、深化金融领域开放创新、建立与试验区相适应的监管制度及环境等方面的经验,将会有秩序向全国推广。
四大自贸区的政策及评价自由贸易区(Free Trade Zone)是指在贸易和投资等方面比世贸组织有关规定更加优惠的贸易安排;在主权国家或地区的关境以外,划出特定的区域,准许外国商品豁免关税自由进出。
实质上是采取自由港政策的关税隔离区。
狭义仅指提供区内加工出口所需原料等货物的进口豁免关税的地区,类似出口加工区。
广义还包括自由港和转口贸易区。
中国四大自贸区:上海、天津、福建、广东。
其中广东自贸区涵盖三片区:广州南沙新区片区、深圳前海蛇口片区、珠海横琴新区片。
(一)上海自贸区政策上海自贸区于2013年9月29日挂牌成立,发展目标是经过两至三年的改革试验,加快转变政府职能,积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革,大力发展总部经济和新型贸易业态,加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放,探索建立货物状态分类监管模式,努力形成促进投资和创新的政策支持体系,着力培育国际化和法治化的营商环境,力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区,为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径,更好地为全国服务。
一、四大保税区上海自贸区获批建设,上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等四大保税区囊括其中。
并根据先行先试推进情况以及产业发展和辐射带动需要,逐步拓展实施范围和试点政策范围,形成与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。
(一)上海外高桥保税区上海外高桥保税区于1990年6月经国务院批准设立,同年9月正式启动。
是全国第一个规模最大、启动最早的保税区,也是全国15个保税区中经济总量最大的保税区。
集自由贸易、出口加工、物流仓储及保税商品展示交易等多种经济功能于一体,外高桥保税区规划面积10平方公里,已开发运作区域8.5平方公里。
2010年,外高桥保税区在英国伦敦《金融时报》全球自由贸易区按八大要素综合评比中获得第一名。
中国(上海)自由贸易试验区介绍及机遇分析➢一、中国(上海)自贸区介绍1、基本概念自由贸易园区是指一国或地区对外经济活动中在货物监管、外汇管理、税收政策、企业设立等领域实行特殊经济管理体制和特殊政策的特定区域,包括:自由港、自由经济区、对外贸易区等多种类型。
中国(上海)自由贸易试验区(Free Trade Zone,FTZ):是根据本国(地区)法律法规在本国(地区)境内设立的区域性经济特区。
传统的自由贸易区(Free Trade Agreement,FTA):是根据多个国家之间协议设立的包括协议国(地区)在内的经济体。
中国此前已经建立了与自贸区类似的六类特殊经济园区,包括保税区、保税物流区、保税港区等,但上海自贸区才是第一个真正意义上的自由贸易区。
2、中国(上海)自由贸易试验区总体目标经过3-5年努力,把中国上海自由贸易试验区建设成为:具有国际水平的功能创新领先、服务贸易发展充分、贸易投资便利、货币兑换自由、离岸业务发达、监管高效便捷、营运总部集聚、法制环境规范、行政效率和透明度良好的自由贸易试验区。
成为我国深耕亚太,融入经济全球化发展的重要载体,为中国经济升级起示范作用。
3、中国(上海)自由贸易试验区域构成情况上海自贸区的规划面积为28平方公里,相当于上海市面积的1/226。
包括洋山保税港区、外高桥保税区(含外高桥保税物流园区)及浦东机场综合保税区。
图1 中国(上海)自由贸易试验区表1 自贸区内各区域定位➢二、中国(上海)自贸区方案背景上海自贸区也是中国在全球贸易格局下突围的重要一棋。
面对中国加入WTO后成为仅次于美国的全球第二大贸易国,美国要捍卫全球贸易霸主地位,采取三大步骤欲捍卫霸主地位,并逐步架空WTO:第一是在东半球,与太平洋沿岸国家建立TPP贸易同盟,第二是在西半球团结欧盟建立TTIP贸易同盟,第三是在全球建立PSA服务贸易同盟,而这三个同盟都把全球第一大出口国和全球第二大进口国中国排除在外,因此中国将面临着严峻的“二次入世”的危险。
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上海自贸区发展历程1. 简介自由贸易试验区(简称自贸区)是中国政府为促进经济发展和扩大对外开放而设立的一种特殊区域。
上海自由贸易试验区(以下简称上海自贸区)是中国于2013年设立的第一个自贸区,也是目前全国设立的四个自贸区之一。
2. 设立背景自贸区的设立有利于推动经济结构调整、优化营商环境、提升国际竞争力等方面的改革。
上海自贸区的设立也是中国继1980年代建立经济特区以来的一项重大改革举措。
3. 上海自贸区的发展历程3.1 初始阶段(2013-2015)自贸区成立之初,上海自贸区主要聚焦于金融、航运、贸易、生物医药等领域的改革创新。
在金融领域,上海自贸区率先实行利率市场化、人民币自由兑换等政策措施,推动金融体制改革。
在航运领域,上海自贸区放宽了船舶所有权和经营权的限制,吸引了一批国际航运企业和航运服务机构入驻。
在贸易领域,上海自贸区探索了一系列贸易便利化的政策措施,为外贸企业提供了更加便捷的通关和结算服务。
在生物医药领域,上海自贸区推动了创新药物和医疗器械的注册审批改革,加快了新药上市和医疗技术的应用。
3.2 深化阶段(2016-2019)在初期试点的基础上,上海自贸区逐步扩大了自贸政策试点范围和深化程度。
2016年,上海自贸区新增了11项对外开放措施,包括扩大金融业开放、推动自贸试点向自由贸易港进一步迈进、加快金融创新等。
2017年,上海自贸区进一步放宽了市场准入限制,推出了自贸区外商投资准入负面清单制度,将外商投资权限进一步扩大。
2018年,上海自贸区率先试点建立跨境电商综合试验区,推动跨境电商的发展,并在进口贸易领域出台了一系列便利化政策。
2019年,上海自贸区进一步扩大了金融业的开放程度,放宽了外资银行、证券公司等金融机构的经营限制。
3.3 高质量发展阶段(2020至今)近年来,随着上海自贸区的发展,其重点逐渐从对外开放向高质量发展转变。
2020年,上海自贸区提出了“上海自贸区三年行动计划”,明确了未来发展的目标和重点任务。
上海自贸试验区将大力实施自贸试验区提升战略积极探索构建跨境数据管理新模式8月10日,上海自贸试验区落实《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》(以下简称《若干措施》)情况集中采访活动在上海浦东新区举行。
上海市浦东发展委相关人士在活动上介绍了上海自贸区落实《若干措施》总体情况。
据介绍,今年是上海自贸试验区设立十周年。
十年来,上海自贸试验区坚持以制度创新为核心,对标最高标准最好水平,大胆试、大胆闯、自主改,率先探索与国际通行规则相衔接的投资贸易制度体系,加快建立适应更加开放环境和有效防范风险的金融创新制度,系统推进符合市场经济规则和治理能力现代化要求的政府管理体制机制,以先行先试的压力测试为更高水平的开放型经济新体制探索新途径、积累新经验,创新实施了外商投资准入负面清单、国际贸易“单一窗口”、自由贸易账户体系、“证照分离”和“一业一证”等制度创新政策,并成功向全国复制推广,进一步有力彰显了全面深化和扩大开放的试验田作用。
近期,国务院印发《关于在有条件的自由贸易试验区和自由贸易港试点对接国际高标准推进制度型开放的若干措施》(简称《若干措施》),部署在上海自贸试验区等外向型经济发展水平较高、应用场景丰富、监管能力较强的的自由贸易试验区和海南自由贸易港率先试点对接相关国际高标准经贸规则,稳步扩大制度型开放。
《若干措施》聚焦货物贸易、服务贸易、商务人员临时入境、数字贸易、营商环境、风险防控等6个方面制定了试点措施。
对接国际高标准经贸规则,深入推进高水平制度型开放,是党中央、国务院赋予自贸试验区新的重大使命,也为上海自贸试验区发展注入了新的动力。
据介绍,按照国家和上海市相关工作部署,上海自贸试验区正在抓紧贯彻落实《若干措施》试点任务,对于已具备直接实施的措施抓紧推动落地,对于尚需上级部门出台实施细则的措施加强应用场景储备,力争加快提炼形成可复制、可推广的制度创新成果,推进“苗圃变森林”,使制度创新成果惠及更多市场主体,同时持续健全完善风险防范制度,以“管得住”确保“放得开”。
制度创新会产生什么样的效果?姓名:吕亚丽学号:14120204117 制度的创新带动了社会文明的发展,为国家、企业及各个公民都来有效的效果,具体如下:1.企业所有制的制度创新,引入股份制经营。
加强员工工作积极性,分担企业的风险承受能力。
2.医疗制度创新,扩大医院经营自主权。
采用以工助医,医院可以兴办力所能及的小工厂,增强经济实力,促进自身的发展,弥补政府财政拨款不足。
3.住房市场化制度创新。
政策明确规定以廉租房取代经济适用房,解决了低收入城镇家庭住房困难问题。
4.私有制制度创新。
保护了不同所有制财产权的平等,使其享有相等的权利,遵守相同的法律规则,承担相同的法律责任。
5.制度创新,有助于提高资源配置效率。
6.制度创新减少了排污量。
根据2014年公布的污染减排完成数据显示,2014年上半年全国化学需氧量排放总量1172.2万吨,同比下降2.26%;氨氮排放总量122.5万吨,同比下降2.67%;二氧化硫排放总量1037.2万吨,同比下降1.87%;氮氧化物排放总量1099.5万吨,同比下降5.82%,其中,氮氧化物减排创造了“十二五”以来最好成绩,也为全面完成“十二五”减排目标打下了良好的基础。
这些良好成绩都离不开中国近几年出台的综合治理排污制度条例。
7.制度创新为反腐带来正能量。
根据人民日报时评:随着中央反腐力度的加大,“巡视制度”越来越多地进入公众视野。
据统计,2013年以来,“巡视对象不固定”“巡视组长一次一授权”等新举措不断推出,使得中央巡视组发现的有价值线索比过去增加了5倍,制度创新的威力初步彰显。
8.自贸区制度创新,调动企业活力。
据2014年4月中央新闻报道,上海自由贸易试验区是我国改革开放的“试验田”,它最引人关注的不是政策优惠,而是制度创新。
目前,新制度带来的活力已初步显现,并推动上海国际金融中心建设加速。
政府的简政放权,调动了企业活力。
上海自由贸易试验区简介:上海自由贸易试验区(China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone),简称上海自由贸易区或上海自贸区,是设于上海市的一个自由贸易区,也是中国大陆境内第一个自由贸易区,并将为上海带来十年发展红利。
2013年8月,国务院正式批准设立中国(上海)自由贸易试验区。
该试验区成立时,以上海外高桥保税区为核心,辅之以机场保税区和洋山港临港新城,成为中国经济新的试验田,实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施,并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。
该项目立项的过程中曾遭遇阻力,但国务院总理李克强“力排众议”努力促成该项目通过。
2013年9月29日,上海自由贸易区正式挂牌成立。
上海自贸区范围涵盖上海市外高桥报税区、外高桥保税物流园区、洋山报税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域,总面积为28.78平方公里,是“四区三港”的自贸区格局。
特点:上海自贸区般属国际性及双边性,上海自贸区侧重于金融改革试点;而设立在广东的粤港澳自由贸易园区属于区域性自贸区,更多侧重于对外,着眼于广东省与香港、澳门两地的经济联系,更侧重于珠三角地区经济整合。
中国(上海)自由贸易试验区与粤港澳自由贸易园区是两个完全不同的试点。
规模:1、外高桥保税区(10平方公里)1990年9月正式启动,是全国第一个,也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。
2、外高桥报税物流园区(1.03平方公里)国务院特批的全国第一家保税物流园区,同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一,于2004年4月15日通过海关总署联合验收小组验收。
与外高桥港区连成一体,距离外高桥保税区仅有3公里。
3、浦东机场综合保税区(3.59平方公里)。
4、洋山保税港区(14.16平方公里,其中陆域面积:6.85平方公里,岛域面积:7.31平方公里)。
功能:2013年上海综保区将推进国际贸易结算中心、融资租赁、期货保税交割功能、扩大保税船舶登记试点规模、研究建立具有离岸特点的国际账户等十项功能先行先试,即:深化国际贸易结算中心试点运作、融资租赁功能全面发展、以期货保税交割功能促进大宗商品产业集聚、扩大保税船舶登记试点规模、推动机场区港一体化迈出实质性步伐、做大洋山保税港区国际中转集拼业务、全面推进亚太营运商计划、探索“前店后库”联动模式、试点全球维修检测业务、研究建立具有离岸特点的国际账户。
第16卷第3期上海财经大学学报Vol.16No.32014年6月Journal of Shanghai University of Finance and Economics Jun.2014 【主持人语】自贸区法治研究大多从“市场自由化”维度,探讨投资便利化、贸易自由化、金融国际化等三化问题。
而本栏目所发表的三篇论文似乎偏离上述“市场自由化”的研究维度,然而若仔细推敲这种“偏离”,却可发现正因为这种“偏离”,使自贸区法治研究更有助于揭示自贸区运行的“真相”,为打造理性、高效、富有国际竞争力的自贸区提供智力支持。
首先,“我国自贸区社会组织建设的制度创新初探”一文,较系统地论证了社会组织在推进自贸区追求市场化、国际化与法治化的营商环境中的作用,提出自贸区社会组织建设应从明确自贸区社会组织的法律地位、变革自贸区社会组织的管理模式等方面入手。
其次,“国际劳动标准对我国自贸区规则的冲击与应对”一文,强调了在新一轮国际自由贸易谈判特别是TPP与TTIP谈判中,劳动标准的重要性及对谈判国法制产生的实质影响。
虽然,目前我国并非TPP谈判国,但是作为中美BIT谈判国,中国(上海)自贸试验区的制度设计必然应充分考虑劳动标准在自贸规则中内化的可能性。
最后,“涉自贸区保险合同纠纷司法管辖权规则探析”一文,研究涉自贸区保险合同纠纷司法管辖权规则,以解决保险纠纷案件类型多样化与自贸区保险审判实践经验缺乏之间的矛盾。
在自贸区法治建设中,“社会合作”相当重要。
因为随着“简政放权”和行政权力归隐,其原来所承担的部分职能或功能将由市场或社会来承担,若仅由“市场”承担,可能会导致“市场”不堪重负;而目前自贸区法律政策对“社会合作”关注不足,王全兴教授等和吴文芳博士的论文弥补了上述研究的不足与偏差。
法律的生命力在于实施,没有司法,自贸区法治建设便无从谈起。
只有在法律适用过程中寻找法律的废、改、立,才是合理有效的方法,冯张美博士生的论文对此做出尝试。
中国(上海)自由贸易试验区四大制度创新及初步成效
建设中国(上海)自由贸易试验区(简称上海自贸试验区)
是我国在新形势下推进改革开放的重大战略举措。上海自贸试
验区自挂牌以来,在推进四大制度创新方面取得了初步成效。
一、创新投资管理制度。一是实施负面清单为核心的投资
管理模式。2013年9月,上海自贸试验区率先在外商投资的
准入领域实行了负面清单制度,外商投资特别管理措施共有
190条。经过2年调整,2015年版负面清单中外商投资特别
管理措施压缩到122条,调整率达35.8%,并将适用范围扩
大至上海、广东、天津、福建4个自由贸易试验区。二是创新
外商投资备案制度。在上海自贸试验区内实行外商投资准入前
国民待遇,实施了负面清单管理模式。对负面清单之外的领域,
将外商投资项目核准、外商投资企业合同章程审批改为备案管
理。2015年,上海自贸试验区新设外资企业3326户,是2014
年的1.5倍,上海自贸试验区内外资设立管理制度基本实现了
由传统审批向备案登记的转变。三是创新境外投资备案制度。
上海自贸试验区境外投资备案办法简便高效,自开展以来,股
权投资基金类企业借用自贸试验区平台开展的境外投资活跃。
截至2015年6月底,上海自贸区累计办结境外投资备案项目
411个,上半年保税区办结境外投资备案项目208个,中方投
资总额71.7亿美元,同比增长10倍。四是创新工商登记制度。
建立了由工商部门主导的企业准入“单一窗口”制度并拓展到
业务变更和进出口经营资格备案登记,质检部门推出组织机构
代码实时赋码,税务部门推出“办税一网通”等创新举措,实
现了由多头受理向一口受理的治理流程再造。试行企业注册资
本认缴登记制度,入驻企业已经超过原上海综合保税区过去20
年存量企业总数。
二、创新贸易监管制度。一是国际贸易“单一窗口”制度。
上海国际贸易“单一窗口”平台运行,收单业务通过“单一窗
口”完成一半贸易进口货物的申报手续。二是稳步推进“货物
状态分类监管”非保物流模式试点。海关已制定出监管方案和
操作规范,对使用仓库管理系统的仓库物流企业,实施“联网
监管+库位管理+实时核注”的监管模式。2014年底开展“货
物状态分类监管”非保物流模式试点以来,总体运行平稳、安
全可控。三是“一线放开、二线安全高效管住、区内自由流动”
的监管制度。上海自贸试验区推出了“先入区、后报关”、“一
次申报、一次查验、一次放行”等多项创新举措,成效显著。
截止2015年9月,自贸区从账册备案到核销企业操作环节由
34项减为10项,海关特殊监管区域的进、出口平均通关时间
分别较区外减少41.3%和36.8%。“先进区、后报关”参与企
业从最初7家增至419家。
三、创新金融制度。一是金融制度创新框架体系基本形
成。自挂牌以来,在坚持宏观审慎、风险可控的前提下,国家
金融管理部门共发布了51条金融支持上海自贸试验区建设的
意见和措施以及一系列实施细则。2015年10月30日,经国
务院同意,人民银行等六部委和上海市政府联合发布了《进一
步推进中国(上海)自由贸易试验区金融开放创新试点加快上
海国际金融中心建设方案》(简称“金改40条”)。上述内
容构成了以探索资本项目可兑换和金融服务业开放为主要内容
的金融制度创新框架体系。二是自由贸易账户业务、投融资汇
兑便利、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理改革等一系
列金融创新试点逐步开展。2014年正式启动自由贸易账户业
务。2015年10月制定实施新一轮金融改革方案,本外币一体
化运作的自由贸易账户功能进一步拓展,截至2015年底,共
有40家机构接入分账核算单元体系,开设自由贸易账户44186
个,账户收支总额22053亿元。跨境人民币借款、跨境人民币
结算、本外币双向资金池、跨国公司总部外汇资金集中运营等
金融创新进一步深化,2015年全年跨境人民币借款69.82亿
元,跨境人民币结算总额12026.4亿元(占上海全市的42%)。
三是面向国际的金融平台建设初见成效。上海期货交易所在自
贸试验区内设立了国际能源交易中心;上海国际黄金交易中心
开始运作, 中国外汇交易中心、上海证券交易所正在自贸试验
区内筹建国际金融资产交易平台。中国金融期货交易所、 中国
外汇交易中心、上海清算所、 上海股权托管交易中心等金融要
素市场也都积极研究如何利用上海自贸试验区优势设立面向国
际市场的金融平台或开发面向国际投资者的金融交易业务。四
是金融监管和风险防范机制加快推进。“一行三会”驻沪机构
和上海市政府有关部门已经建立宏观审慎的金融监管框架和监
管协调机制,加强跨境资金流动监测和试验区“反洗钱、反恐
融资、反逃税”监管协调。
四、创新事中事后监管制度。一是建立安全审查制度。制
定了上海自贸试验区安全审查办法,明确了外资安全审查的范
围、内容、工作机制和程序。二是建立反垄断审查制度。制定
了“经营者集中”“垄断协议和滥用市场支配地位”“价格垄
断”3个领域的反垄断工作草案,形成了上海自贸试验区反垄
断审查联席会议制度方案。 三是健全社会信用体系。依托
全市信用平台,上海自贸试验区子平台正在加快建设,已完成
归集查询、异议处理、数据目录管理等功能开发工作,同时探
索开展事前诚信承诺、事中评估分类、事后联动奖惩的信用管
理模式。四是建立企业年报公示和经营异常名录制度。企业年
检制改为年度报告公示制度,企业通过市场主体信用信息公示
系统向工商部门报送年度报告,并向社会公示。特定企业还须
提交会计师事务所出具的年度审计报告。对未按规定期限公示
年度报告的企业,工商行政管理机关在市场主体信用信息公示
系统上将其载入经营异常名录。五是健全信息共享和综合执法
制度。推动部门监管信息的归集应用和共享,已汇集信息数据
422万余条,制定了《共享平台信息管理办法》。积极推进
各个部门联动执法、协调合作机制,梳理了相对集中的执法事
权,建设网上执法办案系统,上海自贸试验区管委会已承担了
19个条线的行政执法权。 六是建立社会力量参与市场监督
制度。会计师事务所、审计师事务所承担企业年报审计工作,
第三方检验机构为上海自贸试验区进出口商品检验出具鉴定报
告;商事纠纷调解中心在区内开展业务;上海国际仲裁中心设
立上海自贸试验区仲裁院,制定发布了上海自贸试验区仲裁规
则。
五、初步取得了四大改革开放成效。一是形成可在全国复
制推广的政府管理理念。引入负面清单的管理思路,培育了市
场“法无禁止即可为”的管理理念。创新不同部门协同管理的
模式,培育“一口受理、综合审批和高效运作”的政府服务理
念。建立政府事中事后监管模式,培育了政府由被动审批转向
主动服务的管理理念。明确内外资一致原则,培育公开透明的
政府管理理念。建立第三方检验、评估和结果采信制度,培育
以市场为主体的政府管理理念。这些理念已经被全国各地广泛
接受,成为各个地区深入推进改革的重要思路。二是形成一批
可在全国复制推广的政府管理创新制度。上海自贸试验区开展
的外商投资项目备案管理、境外投资项目管理、新设企业注册
资本认缴制、统一营业执照样式、企业准入“单一窗口”制度
等制度创新,大胆借鉴了国际通行规则,并已在全国范围内逐
步推广复制。三是形成一批可在特定区域内复制推广的政府监
管创新制度。海关监管制度方面,一线进境货物先进区后报关、
区内企业货物流转自行运输等14项制度创新,已在全国海关
特殊监管区域复制推广。检验检疫制度方面,进境货物预检验
等8项试验成果,已在全国海关特殊监管区域和场所复制推广。
海事监管制度方面,海事行政许可全程透明等2项试验成果,
已复制到全国海事系统。上海自贸试验区水域国际航行船舶航
海监管技术和海事诚信管理综合体系等试验成果,也已在特定
区域内复制推广。四是在金融和服务业领域形成一定的溢出效
应。小额外币存款利率上限放开等相关政策已在上海推广。跨
境双向人民币资金池业务等8项政策已在全国范围内复制推
广,有力推动了国家整体金融改革进程。