2015年自贸区负面清单.

论我国实行负面清单所存在的问题作者：陈杨来源：《大东方》2017年第02期摘要：负面清单，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业，即清单之外的都是法律允许的，内外投资者在进行投资时只需向行政部门备案即可，无需进行严格的审批，这就使得更多的内外投资者能够顺利地进入市场，通过贸易往来到达吸引外资拉动本国经济的目的，然而该清单在我国自贸区实行过程却存在着开放力度是否应增加和透明度不够两个问题，故而，本文就针对两个问题进行探讨并提出意见。

关键词：自贸区；负面清单；外商投资一、我国实行负面清单所存在的问题（一）负面清单的开放力度问题2015年版负面清单划分为15个门类，50个条目，122项特别管理措施，较之与2013版负面清单相比，减少了68条，较之与2014版负面清单相比，减少了17条。

虽然2015年版的负面清单较之最原始的2013年版的负面清单而言在内容上大幅度缩减，使得开放力度大大增加，但是还是有不少的学者认为，此版负面清单对其制定依据《国民经济行业分类及代码》的删减程度依然不够，还是过多的限制了外商投资行业，尤其是在服务行业上的限制。

所以他们认为尽管中国现目前实施了负面清单和准入前国民待遇制度，但是从国际的角度来看的话，这样的负面清单是无法吸引外资进入中国市场的，同时，若自贸区实施的负面清单不增强其的开放程度的话，很有可能在未来中国同他国之间的国际贸易将受到严重的影响。

然而，在学术界，还存在着另一种主张即有一些学者指出，过度频繁额修改负面清单容易引发外商投资者对于投资不确定性的担忧，并且，若对负面清单的开放力度不断增加，会使得这样的负面清单很难在全国范围内得到实施。

（二）负面清单的透明度问题采用负面清单不仅仅是要我国放开投资准入权的要求，而且还是对我国政府提出了加强关于外商投资相关法律法规及政策的透明度要求。

透明度最早最为WTO的重要原则被人熟知，其具体是指政府管理相关事务时，其所依据的法律法规和政策等必须向社会或相关市场方公示，所以这就需要我国政府披露限制性措施有关的法律法规，以及公开限制性措施的性质、范围、水平等，这样的好处就是避免了政府管制权力过于宽泛，减少了一定的自由裁量权并且还能让投资者更加知悉我国的投资要求及投资风险，从而培养一个良好的外商投资环境以便吸引更多的外商投资。

负面清单的由来与意义作者：姚凤梅来源：《领导之友》2014年第12期党的十八届三中全会提出“实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域”。

同时，全会又提出要“探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式”。

也就是说，全会提出了两个负面清单，前者是针对内资各类市场主体的，后者是针对外商投资的。

目前，上海自贸区经授权率先对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式进行了探索，并公布了负面清单;北京、广东、四川、海南等地也在积极探索如何对内资各类市场主体实行负面清单管理。

那么，什么是负面清单？什么是准入前国民待遇加负面清单的管理模式？实行负面清单管理有什么意义？一、负面清单的由来“负面清单”，在英文中对应的是Non-Conformity Measures，翻译过来叫“不符措施清单”。

负面清单对国人来说是个新鲜事物，但在西方却由来已久。

据有学者考证，早在1834年，普鲁士领导建立了德意志关税同盟，最初时有18个德意志邦国加入，以后成员国增加到38个，同盟各邦国签订关税协定，其内容是废除内地关税、同盟各邦国之间的贸易免税、对国外贸易统一关税制度和税率等等。

协定正文中对不取消、不开放的例外情况加以列明，这可以被看作是负面清单的萌芽。

二战后，负面清单得以推广并被广泛接受。

当时，美国在与其他国家签订的友好通商航海条约中较早采用了负面清单模式。

负面清单内容真正以协定附件的形式出现是在20世纪80年代，当时美国与很多国家签订的双边投资协定中都采用了这种规定方式。

之后这种规定方式更是得到广泛运用。

由于这些不符措施需要一项项按照固定格式列表，故习惯上人们又称之为“负面列表”或“否定列表”。

对负面清单，我们可以得出三个基本判断：第一，负面清单是国际法概念。

它一般规定在国际投资协定或贸易协定的附件中，是协定的一部分，而不是由缔约方颁布的一部名为负面清单的国内法。

既然作为协定附件里面的内容，它和协定具有同等的法律地位，对缔约方具有法律上的约束力。

自贸区诞生的内因，在于中国经济需要寻求新增长点。

国际需求疲弱，劳动力成本升高导致产业转移，传统依赖出口的增长方式已难以为继；外因则源于全球贸易竞争。

美欧日三大经济体力图通过TPP（跨太平洋伙伴关系协议）、TTIP （跨大西洋贸易和投资协议）和PSA（诸边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则来取代WTO。

“尤其是TPP，要求成员国彼此免除关税，并且全面开放包括农业、金融服务业在内的几乎所有经济领域，实现资本、人员的真正流动。

新的游戏规则和可能出现的新贸易格局倒逼中国在较短的时间窗口内开展试验。

”林采宜强调。

这种试验首先落在了中国开放度最高、综合经济实力最强的城市上海身上。

上海自贸区的方案，确立了其改革的方向：扩大服务业开放、推进金融领域开放创新，具有国际水准的投资贸易便利、高效便捷的监管以及规范的法制环境。

2014年9月，上海自贸区成立一周年之际，上海市委书记韩正表示，上海自贸区最大的亮点在于负面清单管理，而最大的挑战来自政府的事中、事后监管。

在“负面清单”出现之前，中国外商投资管理的主要依据是《外商投资产业指导目录》，指导目录分条列出了对外资的鼓励类、限制类和禁止类行业。

2014版负面清单相比2013年的大幅削减，特别管理措施由原先的190条调整为139条，减少51条，其中实质性取消了14条管理措施，放宽了19条管理措施。

为了推行负面清单管理制度，全国人大授权上海自贸区暂停有关外商投资的三部法律，期限是3年。

韩正表示，2015年版的负面清单将进一步缩短。

列入清单的内容完全由市场主体自主决定，政府不再干预企业和微观经济，而是在市场发展的过程中实施事中事后监管。

这对政府的工作提出了新的高要求，从以往以审批为主的管理模式转变到事中、事后的科学监管上，更加按照国际规律办事。

“这些制度的创新，从体制机制和管理制度上切实为营商创造了非常好的环境，特别是提高了效率、激发了市场活力、降低了企业运营成本。

关于负面清单存在哪些起源关于负面清单存在哪些起源“负面清单管理模式”是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。

为了方便大家，一起来看看吧!下面给大家分享关于负面清单存在哪些起源，欢迎阅读!负面清单的起源负面清单的使用，最早可追溯至19世纪，1834年德意志关税同盟的建立，同盟国就是采用负面清单模式订立贸易条约。

二战后，美国与日本签订的友好通商航海条约，对公用事业、造船等行业的列举可以看作国民待遇义务的“负面清单”。

在负面清单方式上取得了试验和突破的是l994年生效的北美自由贸易区(NAFTA)，其创立了“准入前国民待遇+负面清单”的投入规则模式。

在NAFTA的示范效应下，美国成为了负面清单模式的最大推动者，在其主导的“跨太平洋战略经济伙伴协定(TPP)”、“跨大西洋贸易和投入伙伴协议(TTIP)”中，以“准入前国民待遇+负面清单经营管理”为核心的第三代国际投入规范正在重塑世界投入和贸易格局。

国外负面清单投入经营管理模式(一)欧盟欧盟国家商签投保协定历史早、数量多、影响大，28个成员国共对外签署了近1200个投入保护协定，约占全球现存有效投入保护协定的半壁江山。

伴随同际形势变化与新一轮国际投入规则的重塑，近年来“欧式”投入保护协定逐步显现出“美式”投入保护协定特征，即由正面清单过渡到负面清单。

2009年之前，这些协定基本未涉及投入准入与准入前国民待遇问题，因此多采用正面清单模式。

如欧韩自由贸易协定与美韩自由贸易协定截然区别，欧韩自由贸易协定采用“正面清单”，而非“负面清单”模式。

根据欧盟统计资料显示，在所有欧盟签署的自由贸易协定中，欧韩自南贸易协定服务贸易涉及面最为宽广，几乎涵盖美韩自南贸易协定涉及到的所有领域，韩国给予欧盟服务提给者近乎于美同服务提给者相同的市场准入待遇。

2009年《里斯本条约》是欧洲一体化进程的里程碑，其生效意味着欧盟取得对外缔结闰际投入协定的专属权。

中国自贸试验区金融负面清单发展沿革及启示中国自贸试验区金融负面清单的发展历程可以追溯到2013年国务院关于全面深化改革加快转变经济发展方式的《关于促进服务贸易发展的若干意见》中提出的“先行先试、逐步推广”的思路。

2014年4月，上海自贸区首先提出了金融自由化和创新试点的设想，并在同年以试点区域的形式正式启动了自贸区建设。

此后，自贸试验区建设逐渐扩大涵盖范围，并在不断总结经验的基础上，逐步推出了一系列适应自贸区金融创新和开放的政策措施。

2015年上海自贸区扩围成立后，首次在国内提出金融负面清单，其中列明了禁止金融服务的领域，如禁止提供由境内投资、境内资产用于境外投资以及涉及法律法规禁止的金融业务等。

2017年，国务院颁布实施《关于扩大上海市自由贸易试验区的若干意见》，扩大了上海自贸试验区面积，同时进一步完善了金融负面清单，拓宽了一些限制性规定的放宽并开展了一些新业务的试点。

2018年2月，国务院发布了《关于深化金融体制改革的意见》，提出“施行金融负面清单管理制度”，为金融业的发展提供了更加明确的方向。

根据《意见》，金融负面清单将成为金融机构准入和业务经营的主要依据，规范金融市场秩序，促进行业健康发展。

2019年，国务院办公厅印发《关于印发中国（上海）自由贸易试验区金融支持小微企业发展若干措施的通知》，明确金融机构应加强对小微企业金融服务的支持，同时将小微企业发展的经验推广至全国自贸试验区，推进金融服务供给侧结构性改革。

自贸试验区金融负面清单的发展对于中国金融业的发展具有重要的启示。

首先，未来的金融发展需要放眼全球视野，逐步扩大金融开放的范围，积极参与到全球金融治理中，以推动国际化、市场化、法治化的金融发展。

其次，不断深化金融体制改革，加强金融监管，完善金融法律法规体系，确保金融市场健康有序发展。

第三，加强金融服务实体经济，促进小微企业和实体经济健康发展，为高质量发展提供有力的金融支持。

最后，自贸试验区金融负面清单的成功实践，对于落实全国一体化改革发展布局，提高我国金融市场的国际竞争力，推动经济高质量发展具有重要的指导意义。

中国自贸试验区金融负面清单发展沿革及启示随着中国经济的不断发展，金融机构的作用越来越重要。

金融领域也面临着种种问题，如金融风险、金融乱象等。

为了有效管控金融风险，中国自贸试验区金融负面清单制度得以建立。

本文将对中国自贸试验区金融负面清单的发展沿革进行探讨，并分析其启示。

一、中国自贸试验区金融负面清单的发展沿革1. 初期试点中国自贸试验区的金融负面清单制度最早可以追溯到2014年9月，上海自贸试验区率先提出“金融负面清单”概念，并在实践中不断完善。

这一举措旨在规范金融市场秩序，强化金融监管，防范金融风险，为金融机构提供更加清晰的经营环境。

通过试点实践，初步探索了金融负面清单的构建和实施机制。

2. 逐步完善随着上海自贸试验区金融负面清单的初步实施，其他自贸试验区也相继提出了类似的措施。

2015年，广东、天津、福建、广西等多个自贸试验区陆续出台了相关政策文件，明确了金融负面清单的内容和范围，不断完善了金融监管体系，为金融市场创造了更加稳定和健康的发展环境。

3. 国家层面统一规划2017年，国务院正式出台《关于深化自贸试验区改革开放的指导意见》，明确了全国自贸试验区的改革任务和总体目标，其中就包括要求各自贸试验区探索建立金融负面清单制度。

这一文件对金融负面清单作出了统一规划和部署，将金融负面清单制度作为自贸试验区改革的重要内容，进一步推动了金融监管改革和金融市场的规范化发展。

4. 全面覆盖随着国家层面的统一规划，自贸试验区金融负面清单制度逐步得到全面推广和落实。

各自贸试验区都在积极借鉴先进做法，不断完善本地区的金融负面清单制度，拓展监管范畴，逐步健全金融监管体系，确保金融市场的稳定和正常运转。

二、自贸试验区金融负面清单的启示1. 促进金融市场规范发展自贸试验区金融负面清单制度的建立和完善，有助于促进金融市场的规范发展。

通过明确禁止和限制的内容，强化了金融监管的针对性和有效性，有效打击了金融乱象和违规行为，为金融市场营造了更加健康和良好的环境。

负面清单管理模式的国际经验比较与发展趋势在世界经济中，由于各经济体的特点和发展的需求不同，产业的重要性和敏感性各异，在涉及到不同产业和不同产品的市场开放时，都需要认真权衡开放市场给产业带来的承受力和受影响产业升级的可能性，然后根据具体情况作出现实性与前瞻性相结合的考量。

目前发达国家之间在投资领域相互给予负面清单管理模式已基本没有异议，在实践中，也有些经济发展水平较低的发展中国家实行负面清单管理。

比较分析负面清单管理模式的国际经验及趋势，对我国推进负面清单制度将有重要的借鉴价值。

一、美日欧等发达国家负面清单管理模式及做法（一）美国负面清单管理美国负面清单管理模式沿用时间较长，经验相对丰富。

美国与日本1953年签订的友好通商航海条约第7条规定，缔约方应当给予另一方的国民或企业国民待遇，以在其境内从事商贸、工业、金融和其他商业活动，但公用事业、造船、空运、水运、银行等行业除外，这些行业例外即为早期的国民待遇义务的负面清单。

列表形式的负面清单出现于20世纪80年代美国对外缔结的第一代双边投资协定，这些协定以附件的形式把例外行业列举出来，成为协定的一部分。

1994年美国、加拿大、墨西哥三国签订的北美自由贸易协定（NAFTA）设计了行业负面清单和现存不符措施清单的具体编制方法，在表述形式上包括的要素有：部门（不符措施所涉及的部门）、产业分类编码（采用不符措施相关的产业分类编码）、保留类型（不符措施所保留的协定义务）、政府级别（维持不符措施的政府部门级别）、法律依据（采用不符措施所依据的法律）。

NAFTA对当下各类投资协定有着重要参考价值。

此后，美国根据形势发展的需要，结合国际投资法领域出现的一些新动向，对1994年范本进行了2004年和2012年两次修改和补充，但基本原则没有变。

美国把这个范本运用到了所有双边投资协定谈判中，也运用到了诸如TPP（跨太平洋伙伴关系协定）和TTIP（跨大西洋贸易与投资协定）等区域投资协定谈判中（双边投资协定基本相当于TPP当中涉及投资章节的内容），通过双边投资条约和自由贸易协定这两种方式，达到促进投资自由化和强化投资保护的目的。

1中国-东盟自由贸易区属于以下哪种自贸区（B）A FTZB FTAC 自由贸易试验区 D综合保税区2自由贸易园区“三自由、一保障”的核心制度安排包括（ABCD）A 货物自由 B投资自由 C金融自由 D 法律法规保障3自由贸易试验区依据的国际惯例是（B）A WTOB WCOC TPPD TIPP4 自由贸易试验区的设立主体是（B）A 多个主权国家B 单个主权国家 C单独关税区 D 世界贸易组织5 自由贸易试验区的立法依据是（CD）A 双边协议 B多边协议 C国内立法 D人大授权6 自由贸易试验区设立的目的是（ABCD）A 探索中国的开放路径B对国内没有放开的领域实施先行先试，成功后在国内进行推广C 对外的平台D贸易、投资便利化7 中国目前正在建设的FTA数量是（C）A 17B 18C 19D 208 我国目前正在谈判的自贸区包括（ABCD）A中国-海湾合作委员会B 中国-挪威自贸协定C中国-南部非洲关税同盟D 中日韩自贸协定9 我国的货物贸易对哪个地区开放水平最高（A）A 港澳地区 B新西兰 C韩国 D冰岛10 中韩FTA 我国最终实现关税产品涉及税目的（A）A 95%B 90%C 85%D 96.8%11 “单一窗口”所满足基本要素有（ABCD）A 一次申报B 通过一个设备申报C使用标准的数据元D 能够满足政府部门和企业的需求12 下列哪个不是国际上“单一窗口“的运行模式（C）A 单一机构B 单一系统 C单一平台 D公共平台13 2015年4月8号，第三版负面清单颁布，其管理措施减少至（B）A 190B 122C 139D 14714 我国规定要求投资者将争议提交国际仲裁前，用尽缔约方国内行政复议程序，与新西兰、智利的协定进一步规定这一程序不超过（C）个月A 1B 2C 3D 415 在服务业市场开放准入方面，上海自贸区率先选择“六个服务领域“（金融、航运、商贸、专业、文化、社会）暂停或取消投资者资质要求、股比限制等准入限制措施，但是哪两个行业除外（AC）A 银行业B 制造业C 通信业 D运输业16我国与韩国的自贸协定重点关注的领域包括（ABCD）A 产业合作 B能源合作 C地方经济合作 D文化影视合作17 我国近年来FTA出现的新议题包括（ABCDEF）A竞争政策 B环境保护 C劳工问题 D知识产权 E政府采购 F电子商务18我国FTA的总体特点不包括哪个（D）A 辐射逐渐变宽B规模逐渐扩大C水平不断提高D数量逐渐增多19中国（上海）自由贸易试验区的任务是（ABCD）A 深化改革，加快政府职能转变，坚持先行先试B既要积极探索政府经贸和投资管理模式创新，扩大服务业开放C又要防范各类风险，推动建设具有国际水准的投资贸易便利、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区。

上海自贸区的经验对安徽打造内陆开放新高地的启示吕泽蕴;金泽虎【摘要】为贯彻国家开放战略,促进安徽省经济发展,安徽基于自身经济基础,着力打造内陆开放新高地,针对自身交通设施不完善、外资流入不足、第三产业发展较慢以及政策扶持力度不够等问题,选择性地借鉴上海自贸区在这些方面的成功经验,如完善交通基础设施,侧重发展第三产业,实行创新型政策制度等,解决安徽自身在打造内陆开放新高地中的问题.安徽还可以通过完善交通设施来优化经济环境,通过大力引进外资刺激市场活力,通过自主创新、发展第三产业优化产业结构,促进经济发展,以及通过制定特色的地方政策以及优惠的经济政策来推动打造内陆开放新高地的进程.【期刊名称】《皖西学院学报》【年(卷),期】2017(033)006【总页数】7页(P82-88)【关键词】上海自贸区;安徽;内陆开放新高地;启示【作者】吕泽蕴;金泽虎【作者单位】安徽大学经济学院,安徽合肥230601;安徽大学经济学院,安徽合肥230601【正文语种】中文【中图分类】F127安徽省的经济发展在全国各省排名中处于中下游的地位，但安徽省近几年抓住国家发展机遇，不断提高自身经济能力，从2010年地区生产总值全国排名16，到2016年地区生产总值全国排名13。

安徽省的经济发展自2010年以来都是稳健增长，2010年安徽省地区生产总值为12 359.33亿元，2011年地区生产总值为15 300.65亿元，2012年地区生产总值为17 212.05亿元，2013年地区生产总值为19 229.34亿元，2014年地区生产总值为20 848.75亿元，2015年地区生产总值为22 005.63亿元，2016年地区生产总值为24 117.9亿元。

具体情况见图1。

从安徽省的经济发展来看，除去东部沿海地区和经济特区，在中国中部地区中，安徽省产值排名靠前，发展潜力大，地理上连接东西部地区，人力资源较为丰富，产业基础较好，可以依托长三角和上海自贸区的发展来带动自身经济发展。

经济参考报/2016年/4月/12日/第006版物流跨境电商正面清单与自贸区负面清单清华大学工程管理硕士教育中心执行主任博士生导师刘大成国人熟悉的所谓“正面清单”实际上是来自“负面清单”的概念，其完整的说法应该是“正面清单管理模式”或“负面清单管理模式”。

最早列明“负面清单”是1994年北美自由贸易区（NAFTA）成立时出现的，后来引申到各个自由贸易区FTA的负面清单和正面清单中。

通俗意义上讲，负面清单管理模式是指一国政府在引进外资的过程中，规定了哪些经济领域不开放，而除了负面清单上列明的禁区，其他行业、领域和投资活动都是许可的，凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施及要求均以清单方式列明。

而国人开始接触负面清单则是从2013年上海实施自由贸易试验区开始的，最早来自于《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》的文件，列明了对外投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。

而今，随着负面清单概念的熟悉，国人也开始使用“正面清单”的概念。

为什么笔者把两者放在一起来说，是因为此次的跨境电商“正面清单”完全与自贸区“负面清单”呈现正相关的关系。

4月7日晚，财政部、海关总署与国家税务总局等11个部门联合发布了《跨境电子商务零售进口商品清单》，即所谓跨境电商的“正面清单”，其中包括1142个8位税号商品，主要涉及部分食品饮料、保健品、服装鞋帽、家用电器以及部分化妆品、纸尿裤、儿童玩具、保温杯、配方奶粉等商品。

对于跨境电商的零售进口商品，个人年度交易限制为20000元，单次交易限制为2000元，超出限制则按照一般贸易全额征税，但海淘一件商品需缴纳增值税和消费税，所以最低得交税11.9%。

与此同时，财税部门也提高了针对个人物品的行邮税税率，将原来的10%、20%、30%、50%四档调整为三档，分别对应税率为15%、30%、60%。

一石激起千层浪，有人说“免税时代终结”，也有人说“电商或遭大洗牌”，甚至有人说“都是奶粉惹的祸”。

中国（天津）自由贸易试验区内企业登记管理的规定文章属性•【制定机关】天津市市场和质量监督管理委员会•【公布日期】2015.04.20•【字号】津市场监管审批〔2015〕25号•【施行日期】2015.04.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】自由贸易试验区正文中国（天津）自由贸易试验区内企业登记管理的规定津市场监管审批〔2015〕25号为推进中国（天津）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）建设，建立与自贸试验区相适应的市场准入监管体系，根据《国务院关于印发中国（天津）自由贸易试验区总体方案的通知》(国发［2015］19号)和《中国（天津）自由贸易试验区管理办法》的规定，结合自贸试验区实际，制定本规定。

自贸区市场监管局、滨海新区市场监管局：《关于中国（天津）自由贸易试验区内企业登记管理规定》已经委主任办公会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

2015年4月20日中国（天津）自由贸易试验区内企业登记管理的规定第一条为推进中国（天津）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）建设，建立与自贸试验区相适应的市场准入监管体系，根据《国务院关于印发中国（天津）自由贸易试验区总体方案的通知》(国发［2015］19号)和《中国（天津）自由贸易试验区管理办法》的规定，结合自贸试验区实际，制定本规定。

第二条自贸试验区内企业的登记管理适用本规定。

本规定所称的企业包括公司、非公司企业法人、个人独资企业、合伙企业及其分支机构。

第三条天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局是企业登记管理机关（以下简称“登记机关”），负责登记自贸试验区内内资企业、国家工商总局授权范围内的外商投资企业。

第四条登记机关对申请材料实行形式审查，申请人应当如实向登记机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。

第五条推行许可经营项目筹建登记。

对照前许可经营项目，除银行；非银行金融机构；股权投资（管理）企业；保险公司；交易所；民用枪支（弹药）制造、配售；民用爆炸物品生产、销售；爆破作业；烟花爆竹生产以及涉及国家安全、公民生命财产安全的其他项目外，申请人在取得前置审批文件、证件前，可凭承诺申请经营范围为“××项目筹建”的营业执照。

四、《自贸试验区负面清单》之外的领域，在自贸试验区内按照内外资一致原则实施管理，并由所在地省级人民政府发布实施指南，做好相关引导工作。

五、香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照《自贸试验区负面清单》执行。

内地与香港特别行政区、澳门特别行政区关于建立更紧密经贸关系的安排及其补充协议，《海峡两岸经济合作框架协议》，我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。

六、《自贸试验区负面清单》自印发之日起30日后实施，并适时调整。

自由贸易试验区外商投资准入
特别管理措施（负面清单）
自由贸易试验区外商投资准入
特别管理措施（负面清单）
说 明
一、《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）》（以下简称《自贸试验区负面清单》）依据现行有关法律法规制定，已经国务院批准，现予以发布。

负面清单列明了不符合国民待遇等原则的外商投资准入特别管理措施，适用于上海、广东、天津、福建四个自由贸易试验区（以下统称自贸试验区）。

二、《自贸试验区负面清单》依据《国民经济行业分类》（GB/T4754—2011）划分为15个门类、50个条目、122项特别管理措施。

其中特别管理措施包括具体行业措施和适用于所有行业的水平措施。

三、《自贸试验区负面清单》中未列出的与国家安全、公共秩序、公共文化、金融审慎、政府采购、补贴、特殊手续和税收相关的特别管理措施，按照现行规定执行。

自贸试验区内的外商投资涉及国家安全的，须按照《自由贸易试验区外商投资国家安全审查试行办法》进行安全审查。

影视、金融信息。

自由贸易试验区建设面临的挑战作者：徐云来源：《党政论坛》2015年第10期为建设开放型经济新体制“铺路”可以说，上海自贸区从中央没有拿到任何特殊政策，拿到的是一个任务清单，要承担在全国探索试验制度建设和引领改革开放的任务，但怎么做要自己去探索，这是今天上海自贸区所处的位置。

要从建设开放型经济新体制寻找自贸区的方向和定位。

国家对上海自贸区的要求有“三新”，即国际竞争的新优势，经济增长的新空间，国际合作的新平台。

那么自贸区试验的国家战略背景是什么？我觉得有四个方面，那就是改革进入深水区，开放面临高标准，发展走到转型期，国家开启强盛路。

而从自贸区来看，要提出开放升级版，则有“三性”，即协同性、兼容性与超越性。

协同性指体制改革与扩大开放的协同性，我们多次讲开放倒逼改革，实际上改革也在为开放创造条件，这就是协同。

兼容性指国内制度与国际规范的兼容性。

超越性指发展战略对以往成功实践的超越性，需要构建新的优势。

具体来看，首先是协同性，自贸区要用开放倒逼改革，这其中包括战略取向、发展动力、开放主题以及体制定位。

从战略取向来说，自贸区不是单纯意义上的扩大开放，更多的是政府改革，通过改革来为开放创造条件。

从发展动力来说，改革的红利来自于制度创新而不是特殊政策，这是根本转型。

制度改革释放市场活力才是真正的红利。

中国发展到今天，靠的是政府导向型体制有效推进开放，下一步的创新在于下放政府权力；从开放主题来说，是推进投资自由化而不是贸易自由化。

今天的世界已经到了投资超越贸易的发展阶段，投资比贸易更重要，因为投资不但创造贸易，且是经济增长的真正动力；从体制定位来说，试验区不是经济特区，试验的目的是为全国探索道路提供经验。

其次是国内制度与国际规范的兼容性，这体现在开放模式、政府转型和风险防范三个方面。

首先，负面清单不是简单意义上扩大几个领域的开放或把正面清单改变写法，关键是由此所带来的政府事中、事后监管问题。

兼容性的第二方面是政府转型，政府转型是探索监管改革，而不是管理弱化。

国际市场营销题目：负面清单调研报告——以中国上海自贸区为例院系：经济学院专业：学号：姓名：上海自贸区“负面清单”调查报告主要内容所谓负面清单（Negative List），相当于投资领域的“黑名单”，其中要列明针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施。

负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。

在中国，目前上海自贸区出台的负面清单主要依据的是现行《外商投资产业指导目录》，其中包括190条限制外资投资领域的管理措施，涉及国民经济行业1069个小类，约占自贸区行业分类17.8%的比例。

上海自贸区的负面清单就农林牧渔业（A类）、采矿业（B类）、制造业（C类）、电力热力和供应业（D类）、建筑业（E类）、批发和零售业（F类）等16个行业提出具体要求，详见附录1。

在上海负面清单的规定中大致可以分为2大类，即限制性项目（包括合作、合资、中方控股）和禁止性项目。

对于外国投资者而言，区分清楚这两种不同项目的范围和区别有助于其在中国更合理地进行项目投资。

本调查报告就上海负面清单的相关内容整理出以下几个相关的表格。

一·限制性项目与禁止性项目的各自归纳如下限制性项目归纳表（包括合作、合资、中方控股）表行业特别管理措施数量A 农、林、牧、渔业1.投资中药材种植、养殖须合资、合作2.限制投资农作物新品种选育和种子生产(中方控股)3.投资农作物种子企业须合资、合作,投资粮、棉、油作物种子企业的注册资本不低于200万美元,且中方投资比例应大于50%,其他农作物种子企业的注册资本不低于50万美元4.限制投资珍贵树种原木加工(限于合资、合作)4B采矿业1.投资煤层气开发和矿井瓦斯利用须合资、合作2.投资石油、天然气开发须合资、合作3.投资低渗透油气藏(田)的开发须合资、合作4.投资油页岩、油砂、重油、超重油等非常规石油资源开发须合资、合作5.投资页岩气、海底天然气水合物等非常规天然气资源开发须合资、合作6.限制投资特殊和稀缺煤类开采(中方控股)7.限制投资硫铁矿开采、选矿,以及硼镁铁矿石开采8.限制投资硼镁石开采,锂矿开采、选矿,以及贵金属(金、银、铂族)开采9..限制投资重晶石开采(限于合资、合作)10.限制投资金刚石、高铝耐火粘土、硅灰石、石墨等重要非金属矿开采,磷矿开采、选矿,盐湖卤水资源的提炼,以12及天青石开采11.限制投资大洋锰结核、海砂的开采(中方控股)12.限制投资硼镁铁矿石加工C制造业1.限制投资豆油、菜籽油、花生油、棉籽油、茶籽油、葵花籽油、棕榈油等食用油脂加工(中方控股)2.限制投资生物液体燃料(燃料乙醇、生物柴油)生产(中方控股)3.限制投资大米、面粉加工4.限制投资玉米深加工5.限制投资黄酒、名优白酒生产(中方控股)6.限制投资打叶复烤烟叶加工生产7.投资二醋酸纤维素及丝束加工须合资、合作8.投资主要利用境外木材资源的单条生产线年产30万吨及以上规模化学木浆和单条生产线年产10万吨及以上规模化学机械木浆以及同步建设的高档纸及纸板生产须合资、合作9.限制投资出版物印刷(中方控股),注册资本不得低于1000万元人民币10.投资只读类光盘复制须合资、合作,且中方控股或占主导地位11.限制投资1000万吨/年以下常减压炼油、150万吨/年以下催化裂化、100万吨/年以下连续重整(含芳烃抽提)、150万吨/年以下加氢裂化生产12.限制投资乙炔法聚氯乙烯以及规模以下乙烯和后加工产品、纯碱、烧碱、硫酸、硝酸、钾碱、无机盐的生产13.限制投资联苯胺、颜料、涂料生产14.限制投资丁二烯橡胶(高顺式丁二烯橡胶除外)、乳液聚合丁苯橡胶、热塑性丁苯橡胶生产15.限制投资易制毒化学品生产(麻黄素、3,4-亚基二氧苯基-2-丙酮、苯乙酸、1-苯基-2-丙酮、胡椒醛、黄樟脑、异黄樟脑、醋酸酐)、氟化氢等低端氟氯烃或氟氯化合物生产、感光材料生产16.限制投资麻醉药品及一类精神药品原料药生产(中方控股)17.限制投资氯霉素、青霉素G、洁霉素、庆大霉素、双氢链霉素、丁胺卡那霉素、盐酸四环素、土霉素、麦迪霉素、柱晶白霉素、环丙氟哌酸、氟哌酸、氟嗪酸、安乃近、扑热息痛、维生素B1、维生素B2、维生素C、维生素E、多种维生素制剂和口服钙剂生产18.限制投资血液制品的生产、纳入国家免疫规划的疫苗品种生产19.限制投资常规切片纺的化纤抽丝生产、粘胶纤维生产20.限制投资电解铝、铜、铅、锌等有色金属冶炼21.限制投资钨、钼、锡(锡化合物除外)、锑(含氧化锑和硫化锑)等稀有金属冶炼3922.限制投资稀土冶炼、分离(限于合资、合作)23.400吨及以上轮式、履带式起重机械制造须合资、合作24.限制投资400吨以下轮式、履带式起重机械制造(限于合资、合作)25.限制投资各类普通级(P0)轴承及零件(钢球、保持架)、毛坯制造26.投资深水(3000米以上)海洋工程装备的设计须合资、合作27.投资海洋工程装备(含模块)制造须中方控股28.限制投资320马力及以下推土机、30吨级及以下液压挖掘机、6吨级及以下轮式装载机、220马力及以下平地机、压路机、叉车、135吨级及以下电力传动非公路自卸翻斗车、60吨级及以下液力机械传动非公路自卸翻斗车、沥青混凝土搅拌与摊铺设备和高空作业机械、园林机械和机具、商品混凝土机械(托泵、搅拌车、搅拌站、泵车)制造29.投资大型煤化工成套设备制造须合资、合作.30.限制投资一般涤纶长丝、短纤维设备制造31.投资空中交通管制系统设备制造须合资、合作汽车整车、专用汽车、农用运输车中外合资生产企业的中方股份比例不得低于50%;股票上市的汽车整车、专用汽车、农用运输车股份公司对外出售法人股份时,中方法人之一必须相对控股且大于外资法人股之和;同一家外商可在国内建立2家以下(含2家)生产同类(乘用车类、商用车类)整车产品的合资企业,如与中方合资伙伴联合兼并国内其他汽车生产企业,可不受2家的限制32.投资汽车电子装置制造与研发:汽车电子总线网络技术、电动助力转向系统电子控制器须合资,嵌入式电子集成系统须合资、合作33.投资新能源汽车能量型动力电池(能量密度曒110Wh/kg,循环寿命曒2000次)外资比例不超过50%34.投资轨道交通运输设备须合资、合作:高速铁路、铁路客运专线、城际铁路、干线铁路及城市轨道交通运输设备的整车和关键零部件(牵引传动系统、控制系统、制动系统)的研发、设计与制造;高速铁路、铁路客运专线、城际铁路及城市轨道交通乘客服务设施和设备的研发、设计与制造,信息化建设中有关信息系统的设计与研发;高速铁路、铁路客运专线、城际铁路的轨道和桥梁设备研发、设计与制造,轨道交通运输通信信号系统的研发、设计与制造,电气化铁路设备和器材制造、铁路噪声和振动控制技术与研发、铁路客车排污设备制造、铁路运输安全监测设备制造35.投资豪华邮轮的设计,船舶低、中速柴油机及其零部件的设计,游艇的设计与制造须合资、合作36.投资船舶低、中速柴油机及曲轴的制造须中方控股37.投资船舶舱室机械的设计与制造须中方相对控股38.限制投资船舶(含分段)的设计与制造(中方控股)39.投资民用通用飞机设计、制造须合资、合作D 电力、热力、燃气及水生产和供应业1.投资核电站的建设、经营须中方控股2.限制投资小电网范围内,单机容量30万千瓦及以下燃煤凝汽火电站、单机容量10万千瓦及以下燃煤凝汽抽汽两用机组热电联产电站的建设、经营2E建筑业1.投资支线铁路、地方铁路及其桥梁、隧道、轮渡和站场设施的建设、经营须合资、合作2.投资铁路干线路网的建设、经营须中方控股3.投资高速铁路、铁路客运专线、城际铁路基础设施综合维修须中方控股4.投资城市地铁、轻轨等轨道交通的建设、经营须中方控股4F 批发和零售业1.限制投资植物油、食糖、烟草的批发、配送2.限制投资粮食收购,限制投资粮食、棉花的批发、配送3.除香港、澳门服务提供者可以独资、合资、合作形式提供音像制品(含后电影产品)分销外,限制其他国家或地区投资者投资音像制品(除电影外)的分销(限于合作)4.限制投资原油、化肥、农药、农膜、成品油(含保税油)的批发、配送5除同一香港、澳门服务提供者投资图书、报纸、期刊连锁经营的出资比例不得超过65%外,其他国家或地区投资者投资图书、报纸、期刊连锁经营,连锁门店超过30家的,不允许控股6.限制投资加油站(同一外国投资者设立超过30家分店、销售来自多个供应商的不同种类和品牌成品油的连锁加油站,由中方控股)建设、经营7.限制投资加油站(同一外国投资者设立超过30家分店、销售来自多个供应商的不同种类和品牌成品油的连锁加油站,由中方控股)建设、经营8.限制投资直销、邮购、网上销售8G 交通运输、仓储和邮政业1.限制投资铁路旅客运输公司(中方控股)2.限制投资公路旅客运输公司(限于合资),且外方投资比例不得超过49%,主要投资者中至少一方须是中国境内从事5年以上道路旅客运输业务的企业3.限制投资水上运输公司(中方控股),投资定期、不定期国际海上运输业务须中方控股4.限制投资出入境汽车运输公司5.投资航空运输公司须中方控股,经营年限不超过30年, 投资公共航空运输企业的,一家外商(包括其关联企业)投资比例不得超过25%,法定代表人须为中国籍公民6.投资农、林、渔业通用航空公司须合资、合作7.投资从事公务飞行、空中游览、为工业服务的通用航空企业须中方控股8..限制投资摄影、探矿、工业等通用航空公司(中方控股)9..通用航空企业经营年限不得超过30年,法定代表人须为中国籍公民10.除香港、澳门服务提供者外,其他国家或地区投资者投资航空运输辅助服务,须符合外方投资比例要求,经营年限不超过30年11.投资飞机维修(有承揽国际维修市场业务的义务)和航空油料项目限中方控股12.除香港、澳门服务提供者投资民航计算机订座系统限内地企业控股以外,禁止其他国家或地区投资者投资民航计算机订座系统13.投资民用机场的建设、经营须中方相对控股13I信息传输、软件和信息技术服务业1.除应用商店以外,投资经营其他信息服务业务的外方投资比例不得超过50%2.投资经营国内因特网虚拟专用网业务的外方投资比例不得超过50%3.除投资经营类电子商务的外方投资比例不得超过55%以外,投资经营其他在线数据处理与交易处理业务的外方投资比例不得超过50%3J金融业1.限制投资银行、财务公司、信托公司、货币经纪公司2.限制投资保险公司(含集团公司,寿险公司外方投资比例不超过50%),保险中介机构(含保险经纪、代理、公估公司)、保险资产管理公司3.限制投资证券公司(外方参股比例不超过49%,初设时业务范围限于股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐、外资股的经纪、债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营,持续经营2年以上符合相关条件的,可申请扩大业务范围);证券投资基金管理公司(外方参股比例不超过49%);证券投资咨询机构(仅限港、澳证券公司,参股比例不超过49%);期货公司(仅限港、澳服务提供者,参股比例不超过49%)4.投资融资租赁公司的外国投资者总资产不得低于500 万美元;公司注册资本不低于1000万美元,高级管理人员应具有相应专业资质和不少于3年从业经验4K房地产业1.限制投资高档宾馆、高档写字楼、国际会展中心,以及大型农产品批发市场的建设、经营2.限制投资房地产二级市场交易及房地产中介或经纪公司2L 租赁和商务服务业1.投资设立投资性公司应符合:(一)1.外国投资者申请前一年,该投资者的资产总额不低于4亿美元,且该投资者在中国境内已设立投资企业,其实缴注册资本超过1000 万美元,或者;2.外国投资者在中国境内已设立10个以上投资企业,其实缴注册资本超过30008万美元;(二)投资性公司注册资本不低于3000万美元;(三)外国投资者应为一家外国的公司、企业或经济组织,若外国投资者为两个以上的,其中应至少有一名占大股权的外国投资者符合(一)的规定2.限制投资法律咨询、外国律师事务所只能以设立代表处的形式提供法律服务3.投资会计师事务所须合伙4.限制投资市场调查(限于合资、合作)5.除允许香港、澳门服务提供者设立独资人才中介机构外,其他国家或地区投资者只能设立中外合资人才中介机构,投资比例不超过70%，人才中介机构最低注册资本为12.5万美元,外方出资者应是从事3年以上人才中介服务的外国公司、企业和其他经济组织6.投资从事出境旅游业务的旅行社限合资(不得从事赴台湾地区旅游业务)7.投资武装守护押运服务的保安服务公司外方投资比例不得超过49%8.限制投资评级服务公司M 科学研究和技术服务业1.限制投资测绘公司(中方控股)2.限制投资摄影服务(含空中摄影等特技摄影服务)(限于合资)2N 水利、环境和公共设施管理业1.投资综合水利枢纽的建设、经营须中方控股1P教育1.投资经营性教育培训机构、职业技能培训机构限合作2.投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构,以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构限合作,不允许设立分支机构2Q 卫生和社会工作1.投资医疗机构投资总额不得低于2000万元人民币,不允许设立分支机构,经营期限不超过20年1R 文化、体育和娱乐业1.限制投资电影院的建设、经营(中方控股)2.限制投资广播电视节目、电影的制作业务(限于合作)3.投资文化艺术业须符合相关规定（R871文艺创作与表演、R872 艺术表演场馆、R873 图书馆等）3禁止性项目归纳表表行业特别管理措施数量A 农、林、牧、渔业1.禁止投资我国稀有和特有的珍贵优良品种研发、养殖、种植以及相关繁殖材料生产(包括种植业、畜牧业、水产业优良基因),转基因生物研发和转基因农作物种子、种畜禽、水产苗种生产2.禁止投资我国管辖海域及内陆水域水产品捕捞2B采矿业1.禁止投资钨、钼、锡、锑开采和稀土、放射性矿产开采、选矿2.禁止投资萤石开采2C制造业1.禁止投资我国传统工艺的绿茶及特种茶加工(名茶、黑茶等)2.禁止投资象牙雕刻,虎骨加工,脱胎漆器、珐琅制品、宣纸、墨锭生产3.禁止投资放射性矿产冶炼、加工4.禁止投资武器弹药制造5.禁止投资列入《野生药材资源保护条例》和《中国珍稀、濒危保护植物名录》的中药材加工6.禁止投资中药饮片的蒸、炒、灸、煅等炮制技术应用及中成药保密处方产品的生产7.禁止投资开口式(即酸雾直接外排式)铅酸电池、含汞扣式氧化银电池、含汞扣式碱性锌锰电池、糊式锌锰电池、镉镍电池制造7D 电力、热力、燃气及水生产和供应业无E建筑业无0F 批发和零售业1.禁止投资盐的文物商店和禁止投资文物拍卖1G 交通运输、仓储和邮政业1.禁止投资经营信件的国内快递业务和投资邮政公司2.禁止投资空中交通管制公司2I信息传输、软件和信息技术服务业1.禁止投资新闻网站、网络视听节目服务、互联网上网服务营业场所、互联网文化经营(音乐除外)3.禁止直接或间接从事和参与网络游戏运营服务3.禁止投资经营因特网数据中心业务3J金融业无0 K房地产业 1.禁止投资别墅的建设、经营 1L 租赁和商务服务业1.禁止投资社会调查1M 科学研究和技术服务业1.禁止投资人体干细胞技术开发和应用2.禁止投资基因诊断与治疗技术开发和应用 2N 水利、环境和公共设施管理业1.禁止投资自然保护区和国际重要湿地的建设、经营2.禁止投资国家保护的原产于我国的野生动、植物资源开发2P教育1.禁止投资义务教育,以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构;禁止投资经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构1Q 卫生和社会工作无R 文化、体育和娱乐业1.禁止投资新闻机构2.禁止投资图书、报纸、期刊的出版业务3.禁止投资音像制品和电子出版物的出版、制作业务4.禁止投资广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线5.禁止投资高尔夫球场的建设、经营5二·2014年负面清单中限制性项目和禁止性项目在各行业的数量对比，如下：表行业限制性项目数量禁止性项目数量合计政策数量排序A 农、林、牧、渔业 4 2 6 （7）B采矿业12 2 14 （3）C制造业39 7 46 （1）D 电力、热力、2 0 2 （15）燃气及水生产和供应业E建筑业 4 0 4 （9）F 批发和零售业8 1 9 （4）G 交通运输、13 2 15 （2）仓储和邮政业I信息传输、软件和3 3 6 （7）信息技术服务业J金融业 4 0 4 （9）K房地产业 2 1 3 （12）L 租赁和商务服务8 1 9 （4）业M 科学研究和技术2 2 4 （9）服务业N 水利、环境和公共1 2 3 （12）设施管理业P教育 2 1 3 （12）Q 卫生和社会工作 1 0 1 （16）R 文化、体育和娱乐3 5 8 （6）业合计108 31 139附2013年对比表：2013年负面清单中限制性项目和禁止性项目在各行业的数量对比，如下：表④行业限制性项目数量禁止性项目数量合计政策数量排序A 农、林、牧、渔业 5 2 7 （7）B采矿业14 2 16 （3）C制造业55 7 62 （1）D 电力、热力、4 15 （10）燃气及水生产和供应业E建筑业 4 0 4 （12）F 批发和零售业11 3 14 （4）G 交通运输、19 2 21 （2）仓储和邮政业I信息传输、软件和3 3 6 （9）信息技术服务业J金融业 5 0 5 （10）K房地产业 2 1 3 （12）L 租赁和商务服务12 1 13 （5）业M 科学研究和技术8 4 12 （6）服务业N 水利、环境和公共1 2 3 （14）设施管理业P教育 2 1 3 （14）Q 卫生和社会工作 1 0 1 （16）R 文化、体育和娱乐3 4 7 （7）业合计150 33 183结论部分由上面所归纳的3个表格可以的出一些较为基本的情况：①在上海自贸区公布的负面清单中，限制性项目的数量是禁止性项目数量的将近4倍。

在完善外商准入制度时，上海自贸区需更好地兼顾扩大开放与产业保护，做好国内产业竞争力的调查与评价，并且尝试突破单边设计制度的限制。

■应以前瞻性视角修改负面清单，考虑采用“保留行业+不符措施”的方式，设计系统、简约的文本形式，在扩大准入范围、开放领域的同时，为本国新兴产业发展预留必要和合理的空间。

■“渐进式”加强外资准入立法保障，循序渐进、逐步放开地将外资法与负面清单结合修改，注重不同立法平台的各自作用与相互配合。

多元化完善外商投资监管，建立综合审批的服务模式。

在内容丰富的上海自贸区建设方案中，对外资实施“准入前国民待遇”和“负面清单”管理模式无疑是其中最大的亮点之一。

到目前为止，上海自贸区内无论是放宽服务业外商投资准入限制、实行外商投资准入特别管理措施还是改革审批制实行备案制，都颇有成效。

然而，就未来而言，仍需要进一步实现外商投资自由化，对接国际投资新规则，促进我国外资经济体制的转型升级。

负面清单在实践中存在的问题第一，负面清单难以摆脱“形式主义”。

经比对发现，负面清单相比全国实行的《外商投资产业指导目录》（以下简称《目录》），两者高度相似。

负面清单很笼统，将“禁止类”和“限制类”合并以明确其“负面”性质，即除非“清单”中提到的禁止或限制，否则就不存在禁止或限制。

然而，其分类编排上的调整没有清楚区分“禁止”与“限制”，反而省去了一些项目的说明性规定，甚至将一些原本只带有限制条件的鼓励类措施也列入其中，使清单里的禁止、限制投资产业以及管制措施甚至更多因文字调整而变得容易产生理解困难。

第二，负面清单难以保障内资企业的利益。

《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》（以下简称《管理办法》）中规定，清单以外对区内涉及固定资产内、外资项目进行备案管理。

但没有明确规定内资开放模式，即区内内资企业如何审批不明确。

且自贸区暂停了三资企业法而未涉及《公司法》。

并且由清单制定时无法完全预见新兴产业的发展，外企可能因竞争力强使得内企进入这些行业面临困难。