2011年内部审核报告

2011质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核报告一、审核目的：1、确定质量/环境/职业健康安全管理体系与标准的符合性以及实施和保持的有效性。

2、为管理体系提供改进的信息和机会。

二、审核范围：上海市崇明县城桥镇西门路689号本公司A级和A级以下级别锅炉的设计、制造、生产和服务过程及相关的管理活动；A1及A2级压力容器制造服务及相关管理活动。

三、审核准则：1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准；2、公司的管理手册（B版）、程序文件（B版）和其他的相关文件；四、受审核部门：公司领导、办公室、技术部、设备管理部、质检部、供销部、销售部（含工会）、生产部、财务部。

五、参加审核的人员：宋国军、蔡云聪、施永明、朱锦美、刘海霞、沈建超。

六、审核综述：审核组于2011年3月15日至17日按计划对各部门进行了内部审核，与公司领导、各部门负责人进行了交谈，查阅文件资料和记录，也查看了车间生产现场、仓库、试验室和食堂等场所。

总的看来，公司领导和和广大员工持续贯彻了诚信守法、顾客满意、保护环境、治理污染、安全第一、预防为主、开拓创新、持续改进的32字方针，制定了2010年度、2011年度目标和指标，并分解到各部门予以落实，取得了一定成效。

公司的组织机构、人员资格是适宜的。

1、2010年1月有，公司对管理体系文件完成了换版工作，按GB/T19001－2008版要求，发布了B版管理手册和程序文件。

经一年来的实践，各部门认为是合适的。

2、为使公司的质量保证体系得到进一步提升，公司投资40万元，从2010年8月开始进行了“美国机械工程协会ASME‘S’和‘U’体系认证”，2011年3月已取得了该证书。

3、加大基础设施和投入，公司近两年来，投资900万元，购（添）置新设备，主要有焊接电源、金属材料分析直读光谱仪、液压自动弯管机等，提高了工作效率和质量，满足了生产需求。

4、公司制定了年度培训计划，2010年全年共有56人（次）进行了取证（含复证）培训，290人次进行了安全和环境的培训（自训）。

质量审核观察项、不符合项汇总表（纺机）√ 2011年集中审核□日常监督审核编号： A004.206（1101）序号不符合事实摘要标准条款备注部门：综合管理部审核人员：曾姣莲、邱香菊、郑艳坤、曾宪刚审核时间：2011.12.151查2011年度培训计划，抽查模具公司提报的检验培训计划，培训人员：2010年入厂员工；培训目标：提高质量意识，加强首件检验，加强自检率；方式：座谈；部门8月9日制定计划并组织学习，并在同一天的培训效果评估中记录“培训6人，合格6人”。

建议部门对培训的有效性评估，要根据培训的目标，采取不同的评估方式。

如，模具公司本次的培训评估可以采取在日后的工作中，考核员工执行首件和自检的情况，来评估培训的有效性更为合适。

另外：2011年所有培训均为二级培训计划，为各部门自行组织的培训活动。

建议主管部门根据各部门的培训需求和公司目前人员的实际状况，组织一些带有共性要求的培训活动，提高培训的有效性。

6.22查设备大修计划，模具公司2011年无大修计划。

但综合管理部的《设备检查评分表》对模具公司的设备大修计划项目，2月、4月、7月、10月共4次评分均评4分，满分5分。

建议部门对评分细则进一步细化和完善，以确保评分的依据更充分。

查设备台帐：抽模具公司设备台账，台账中只包括租赁的27台设备；而一保二保维修计划共48台（包括公司内部设备，计划中未作标识）。

台帐与保养计划的数量不符。

建议主管部门分别建立各公司租赁和内部的设备管理台账，同时在设备维修计划中做好标识，便于分别管理。

6.31序号不符合事实摘要标准条款备注部门：安全保卫部审核人员：曾姣莲、邱香菊、郑艳坤、曾宪刚审核时间：2011.12.151抽查2011年6月9日毛绒机电公司《综合检查整改项目验收报告书》：验收结果记录为”部门对整改项目4已打报告，目前正在进行”。

但最后整改完成情况未提供记录。

8.52部门未制定部门的岗位职责和质量目标。

另外部门也未对主管的特殊工种人员，建立管理台账备案，不利于对特殊工种人员实施动态管理。

内审审计报告内审审计报告范文1. 审计概况1.1审计单位：沧州XX有限公司财务部1.2审计对象：2015年6月至12月期间货币资金的审计1.3审计时间：2011年3月1日到2011年3月20日1.4审计依据：财政《会计法》、《内部控制规范——基本规范》、《公司财务管理制度等》有关规定。

1.5审计目的：监督企业遵守货币资金管理制度和计算制度，放缓违规风险；防止舞弊，保护货币资金完整。

审计重点：审查《货币资金内部控制制度》、《货币资金管理实施细则》、《票据管理实施细则》、《银行账户管理实施细则》制度的遵循情况。

对货币资金的收支管理、票据及印鉴管理的执行情况。

1.6审计程序和方法：对货币资金的内部控制主要内容遵循情况进行答卷测试。

审查既定的内部控制措施是否健全并得到有效执行；同被审计单位主管会计人员盘点库存现金、票据，编制有关盘点表；检查“银行存款余额调节表”编制情况以及未达帐项的真实性；抽查部分会计资料、文件，并采取监盘、观察、计算、分析性复合、询问等审计方法，审查会计记录及货币资金业务的处理流程是否按照相关制度执行。

2. 审计评论经过审计评论，可以看出，我单位在货币资金的财务管理方面具有以下几点比较突出：2.1制度建设比较健全。

与国资委下发的《财务内部控制评价指标标准》对比，我单位的货币资金制度的建设具有很强的实用性和科学性。

2.2内部控制体系比较完整。

对财务人员额配备比较科学合理，不相容岗位的财务人员是实现了分离。

2.3 会计人员在指责范围内基本能按制度规定程序办理资金收支业务。

做到钱帐分管、财务印鉴分别保管。

审计中还发现了一些问题，但这些问题极少是因为财务制度没有涵盖，或者是财务人员对业务不了解所致，有很多问题只要认真对待是完全可以避免的。

在现场审计工程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并随即提出整改建议，被审单位充分重视，这些问题正在积极整改过程中。

3 审计结果及审计结果3.1审计结果3.1.1盘点库存现金与账面现金不符11月10日公司库存现金实际清点金额为XX元，当日会计账面金额为XX元。

QA/ZJ-05/C/1内审报告编制: XX日期：2011年05月25日审核: XX日期: 2011年05月25日批准: XX日期: 2011年05月28 日XXXXX有限公司内部审核报告为验证本公司质量管理体系的符合性、有效性，识别改进的机会﹐根据公司《年度内审计划》安排﹐内审组于2011年05月19-20日对公司质量管理体系进行了为期两天的内部审核。

在公司和各部门领导的高度重视和各受审方的积极配合下﹐审核工作进展顺利﹐现将整体情况报告如下。

一、审核概况1、审核目的：验证公司质量管理体系的符合性、有效性和持续改进的情况，识别改进的机会。

2、审核性质：按公司《2011年度审核计划》实施的一次内部例行审核。

3、审核范围：公司质量管理体系所覆盖的产品、部门、场所、设施和人员。

4、审核准则：GB/T19001-2008标准《质量管理体系要求》；公司质量管理体系文件；适用的法律法规要求；产品加工的合同要求。

5、审核方法：运用抽样检查，通过提问、察看现场、检查文件记录等方式进行。

6、审核处理：将审核发现分为合格与不合格。

不合格按类型分为体系性不合格、实施性不合格、效果性不合格。

按其性质分为严重不合格、一般不合格、观察项。

1)严重不合格项判断标准：a)关键控制程序没有贯彻。

b)由多个一般不合格造成的系统性失效的不合格c)整个车间，整个产品未按要求贯标造成区域性失效的不合格；d)已造成严重后果（人身安全）的不合格；e)违反适用的法律法规的不合格。

f)对已发生的一般不合格拒不采取纠正措施的不合格。

2)一般不合格的判断标准a)与文件要求明显不符，不是偶然的，但只是部分；b)直接影响产品质量的不合格项。

c)造成质量活动失效的不合格。

如质量控制点没控制记录。

3)观察项的判断标准a)孤立的，偶然发生的，并对产品质量无直接影响的问题。

b)明显存在问题，但证据不够充分。

c)其他需要提醒管理者注意的不符合事项。

审核组共有成员16人，担任审核工作的人员都是经过培训考核合格由管理者代表任命具备审核资格的人员，没有审核经验的实习审核员有8人，未超过一半，符合GB/T19011《质量管理体系审核指南》的要求。

社会责任内审报告年第次内部审核报告编号:BA/QER-23-05 NO.审核目的审核依据审核范围审核部门审核时间审核组长审核组员审核过程综述及评价:纠正措施要求:审核组长: 内审报告分发对象:编制批准日期2011年社会责任内部审核报告编号: NO.1/1审核目的验证SGS管理体系符合性，实施和保持情况及改进的需求审核依据SGS标准管理体系文件审核范围 SGS标准覆盖的全部范围2011.9.6 审核部门各部门审核时间刘连斌李川洋审核组长冯树海审核组员审核过程综述及评价:2011年9. 6日内审组对本公司社会责任管理体系的符合性，实施、保持情况进行了一次全面审核。

本次审核在公司领导和各部门的积极支持和配合下顺利进行。

通过1天审核活动，审核组一致认为:本公司建立的社会责任管理体系符合SGS 标准要求和公司实际。

公司的社会责任管理体系文件符合要求，并正在有效实施，员工社会责任意识提高，社会责任管理工作得到规范和有效提高。

纠正措施要求: 审核组长: 内审报告分发对象:总经理、管理者代表、各部门主管2011.9.6 编制批准日期2009年补充内部审核报告编号:LZX/QR-8.2.2-05 ?:1/1验证质量/环境管理体系内审、管理评审符合性，实施和保持情况及改进需求审核目的审核依据 ISO9001:2008、ISO14001:2004标准和质量/环境管理体系文件审核范围 ISO9001:2008、ISO14001:2004标准覆盖的内审、管理评审审核部门审核时间 2009年5月15日管理层、行政科审核组长审核组员审核过程综述及评价:2009年5月15日内审组对本公司质量管理体系的内审、管理评审符合性，实施保持情况进行了一次全面审核。

本次审核在公司领导和行政科的积极支持和配合下顺利进行。

通过审核，审核组一致认为:本公司的质量管理体系内审、管理评审符合ISO9001:2008、ISO14001:2004标准要求和公司实际，具备了自我检查、自我完善的能力。

关于选派内审员实施2011年内部审核的报告
管理者代表：
根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求和公司管理体系《内部审核控制程序》的规定，定于2011年5月9～18日实施公司QEO 管理体系内部审核。

现选定19人组成公司内审组，兰芳同志为内审组组长，覃春燕为副组长，文书生等十九位同志为内审组成员。

审核组拟分为四个小组开展审核工作，其中文书生同志兼任第一组组长，徐国华同志兼任第二组组长，陈向东同志兼任第三组组长，韦有斌同志兼任第四组组长，审核组分组情况及审核安排见《广西五建2011年QEO管理体系内审组分组情况表》、《广西五建QEO管理体系2011年内部审核安排表》。

当否，请指示。

公司标准化信息化中心
二O一一年四月十九日注：经电话与管理者代表请示，同意实施。

广西五建2011年QEO管理体系内审组分组情况表
广西五建QEO管理体系2011年内部审核安排表
注：1.首末次会议均在公司大会议室召开；
2.首次会议由公司有关领导、相关处室领导及主要人员参加；
3.末次会议由公司领导、相关处室领导、二层机构领导及标化负责人参加。

管理评审报告评审主持人（总经理）评审时间2011年11月15日地点办公大楼会议室管理评审目的通过对质量管理体系的充分性、有效性、适宜性的评审，持续完善体系提高运行效果。

评审范围本公司ISO9001：2008质量管理体系覆盖的所有相关部门、区域及人员。

1. 2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪。

2. 2011年上半年管理评审跟踪措施的实施及有效性。

3. 2011年10月10日～12日内审结果。

4. 顾客反馈。

主题 5. 质量方针、质量目标及实施情况报告。

6. 产品质量报告及过程能力报告。

7. 预防和纠正措施的状况。

8. 可能影响质量管理体系的变更。

9. 质量管理体系改进的建议。

参加评审人员……评审内容评审结论评审依据1、2011年5月14日外审不符合项的纠正验证及跟踪：上海凯瑞克质量体系认证有限公司在2011年5月14日对我司进行了认证后的半年度审核，审核组按审核方案和计划安排，审核了我司对管理体系有影1．ISO 外部审核情况总结2．计划实施情况验证响的所有过程、职能活动。

此次审核无开出不符合项报告，但在审核过程中老完全符合师提出比较多的合理建议，有助于我司的质量管理体系运行得到进一步完善。

公司根据审核情况，特制定了《ISO外部审核情况总结》。

其中总结中的工作计划项目基本已进行实施结果验证。

管理评审输入及评审2、2011年上半年管理评审跟踪措施的实施及有效性。

2011年5月9日主要对2010年10月～2011年3月的质量管理体系的充分性、有效性、适宜性作出了评审，并形成书面报告。

为持续完善体系提高运行1. 管理评审报告效果，在本次的管理评审之前，对上次的管理评审改进的建议及改善措施作出基本符合 2. 管理评审了实施情况验证。

实施情况验证根据验证结果，有个别改进的建议正在实施过程中，未能验证结果，大部分已进行实施并验证结果。

结 3、2011年10月10日～12日内审结果：论本公司已依计划进行内部质量审核，内审组根据程序文件审查部门目标、职责及其它文件情况；以排产号为线索核查各部门的质量记录。