第七章、非关税壁垒

进口许可证制的类别
• 根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。 • 根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自动进口许可证）
• 从进口许可证与进口配额的关系上看，进 口许可证可以分为两种： • 一种为有定额的进口许可证， • 另一种为无定额的进口许可证
一、进口配额制
• 配额是一国政府为了控制本国与其他国家之间贸 易而施加的对商品或服务进出口量的限制。
• 进口配额（Import Quotas ）又称进口限额， 是一国政府在一定时期（通常为一年）以内，对 某些商品的进口数量或金额加以直接限制。
• 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超 过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款后 才能进口。
• 九、进口押金制 • 进口押金制（Advanced Deposit）又称 进口存款制或进口担保金制。是指进口商 在进口商品时，必须预先按进口金额的一 定比率和规定的时间，在指定的银行无息 存入一笔现金，才能进口。这样就增加了 进口商的资金负担，影响了资金的流转， 起到了限制进口的作用。
• 十、海关估价制 • 海关估价制是指海关为了征收关税，确定 进口商品价格的制度。有些国家根据某些 特殊规定，提高进口商品的海关估价，来 增加进口商品的关税负担，阻碍商品的进 口，就成为专断的海关估价。
• 五、进口和出口的国家垄断 • 进口和出口的国家垄断，是指在对外贸易 中，对某些商品的进、出口规定由国家机 构直接经营，或者是把某些商品的进口或 出口的专营权给予某些垄断组织。
• 六、歧视性政府采购政策 • 歧视性政府采购政策是指国家制定法令， 规定政府机构在采购时要优先购买本国产 品的做法，从而导致对国外产品的歧视， 起到了限制进口的作用。

2021/8/15
10
自愿出口限制的经济效应
P
D
S
P
A
c
B
e
a
d
Pt
b
C
D
自愿出口限制经济效应 +价格效应： +生产效应： +消费效应：
+贸易效应：
M2
+生产者剩余:
D2 D1
S1 S2
Q
M1
+消费者剩余: +净福利效应：
图 “自愿”出口限制对出口国的经济效应
图中a+b+c+d+e为生产者剩余的损失，a+b为消费者剩余的增加，净 福利损失为c+e。d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。
国际经济学
2021/8/15
9
二、自愿出口限制
自愿出口限制（Voluntary Export Restraints，VERs ）是指出口
国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品 的出口数量。
• 形式：协定/非协定 • 特点：
• 保护进口国 • 对象特定 • 一定时期内
国际经济学
Q
M1 图6-2 进口配额的效应分析
– 价格效应： – 生产效应： – 消费效应： – 配额租金：
• 完全竞争 • 完全垄断
– 生产者剩余: – 消费者剩余: – 贸易条件效应： – 净福利效应：
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属 权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属 权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。

反倾销、反补贴、紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼 稚产业、维护国际安全等实施的暂时性贸易保护政策
1. 反倾销 倾销：产品以低于它的正常价值在国外市场销售：
（1）相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。 非市场经济国家：第三国同类产品的价格作为参照价格
出口国
GR P0 P1CB 进口国
CS P0 P1CA
世界福利
TW ABC
3. 紧急保障措施
国内产业受到进口产品严重危害时，政府可以实行临时进口限制保护 国内生产者。
紧急保障措施必要条件：（1）进口产品大量增加；（2）进口增加 由不可预见的情况造成；（3）进口增加是由各边贸易谈判带来的 贸易自由化的结果；（4）这种大量进口对国内生产者造成了严重 损害或严重损害的威胁。
1. 竞争条件下的进口配额（本章假定进口国竞争小国 ） 经济租（economic rent）不一定归政府，其归属取决 于政府怎样分配这些进口配额。配额造成的整个社会 的利益变动不会比关税更好。
PS a CS (a b c d ) ER c
政府分配配额的常用方式 （1） 直接（免费）颁发许可证给进口商（进口企业或消费者） （2） 根据进口商或消费者的申请颁发许可证。 “寻租” （3） 政府公开拍卖 （4） 政府在设置限额以后，将权限交给出口国自行分配。 为什么用配额而不用关税？
产业政策的影响。生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产 业政策的社会代价比较低，优于贸易限制政策。
PS a S 0 GR (a b) DW b
1. 2. 政府采购 歧视性政府采购G包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调 产品或服务中的国产化程度。（3）偏向国内企业的招标。（4）直接 授标本国企业。 政府采购政策的影响。政府采购超过了自由贸易情况下本国的供应量， 歧视性采购政策会影响国内生产和贸易。福利变动与生产补贴相似。

➪Producers gain Area a+b+c in profits. 生产者获得a+b+c区利润。
➪Consumers loss Area a+b. 消费者损失：（a+b）区。
第 14 页
7.3 Export Subsidy
3.The Effects of an Export Subsidy 出口补贴的影响
出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出 口某商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇。
7.3 Export Subsidy
2. Two forms of subsidies: 两种补贴：
➪ Direct subsidies 直接补贴 - Definition: a cash subsidy paid directly to an exporter 定义：直接付给出口商的现金补贴
Subsidy,Dumping, Voluntary Export Restraints and Local Content Requirements
理解进口配额、出口补贴、倾销、自愿出口限制和国产化要求的概念
Chapter Organization
第3页
7.1 An introduction to Non-tariff Trade Barriers 简介
7.2 Import Quota
第9页
4. The effects of an Import Quota 进口配额的影响 The truth is that an import quota always raises the domestic price of the imported good. When imports are limited, the immediate result is that at the initial price, the demand for the good exceeds domestic supply plus imports. This causes the price to be bid up until the market clears. In the end, an import quota will raise domestic prices by the same amount as a tariff that limits imports to the same level(except in the case of domestic monopoly, in which the quota raises prices even more). 事实上，进口配额总是会提高进口商品的国内价格。当进口受限时，直接结果 是在初始价格时，对商品的需求超过了国内供应加上进口。这导致价格被抬高， 直到市场出清。最后，进口配额将使国内价格上升的幅度与限制进口在同一水平 的关税相同(国内垄断的情况除外，在这种情况下，进口配额将价格提高得更多)。