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第八章_非关税壁垒措施

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教学课件第八章非关税壁垒措施

教学课件第八章非关税壁垒措施

2024/3/10
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二、非关税壁垒的特点
无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比， 均具有以下几个明显特征：
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。
❖ 2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为 强烈和直接。
❖ 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 ❖ 4.利益分配对象不同。
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四、绿色壁垒
❖ 1.绿色壁垒的定义
根据目前国内比较一致的看法，所谓绿色壁垒是指 在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势， 以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁 杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对 国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税 壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要 组成部分。 ❖ 2.绿色壁垒兴起的原因
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❖ 2.“自动”出口配额
❖ “自动”出口配额又称“自动”出口限制，是 指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下， “自动”规定某一时期内（一般为一年），某 些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自 行控制出口，超过配额即禁止出口。
❖ “自动出口限制”一般采取以下两种形式： ①单方面自动出口限制 ②协定自动出口限制
第八章 非关税壁垒措施
第一节 非关税壁垒的含义与作用特点 第二节 非关税壁垒措施的种类 第三节 非关税壁垒的效应
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第一节 非关税壁垒的含义与作用特点
一、非关税壁垒的含义 1.含义
关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。
国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关 税壁（NonTariffBarriers,NTBs ）又称非关税贸易
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(国际贸易课件)第八章进口保护政策：非关税措施

(国际贸易课件)第八章进口保护政策：非关税措施
经济增长放缓
非关税措施的增多将导致全球经济增长放缓，因为这Leabharlann 措施将增加 贸易成本和阻碍贸易自由化。
国际政治经济关系紧张
非关税措施的增多可能引发国际政治经济关系紧张，因为这些措施 可能引发贸易战和保护主义浪潮。
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THANKS
技术性贸易壁垒
要点一
总结词
技术性贸易壁垒是一种通过制定严格的技术标准、认证程 序等手段来限制进口的措施。
要点二
详细描述
技术性贸易壁垒通常由进口国政府或行业协会制定，通过 设定严格的技术标准、认证程序等来限制不符合相关要求 的商品进口。这种措施可以包括对产品规格、质量、安全 性等方面的要求，以及对生产和销售过程的监管和检查等 。技术性贸易壁垒被认为是非关税壁垒的一种形式，因为 其目的是通过技术手段来限制进口，保护国内产业和市场 。
非关税措施是指除关税之外，政 府采取的限制进口的各种措施。
02
与关税措施相比，非关税措施通 常更加灵活和隐蔽，对国际贸易 的影响更为复杂。
非关税措施的种类
技术性措施
包括技术法规、标准、合格评 定程序等，用于限制不符合相
关技术要求的进口产品。
卫生与植物卫生措施
旨在保护人类和动植物的生命 和健康，对进口产品的卫生和 植物卫生进行检查和监管。
国际贸易课件第八章 进 口保护政策：非关税措 施
目录 CONTENT
• 引言 • 非关税措施概述 • 非关税措施的实施 • 非关税措施的影响 • 非关税措施的争议与挑战 • 非关税措施的未来发展
01
引言
背景介绍
全球化背景下，国际贸易自由化程度不断提高，各国之间的贸易往来日益频繁。
随着关税壁垒逐渐降低，非关税措施成为各国保护国内产业的重要手段。

财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒

财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒
征收关税：政府税收增加i+j，社会净损失k 配额40：社会净损失h+i+j+k
图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给 上升 。
国际市场变化：国际市场的出口供给增加
变化前：国际价格1000， 征收关税：国内价格1500，福利损失i 配额40：国内价格1500，租a，福利损失i 变化后：
只限于签字国遵守，而签字国较少。
8.2.3 技术与社会标准
制定技术标准的目的：保证安全、保护整 体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保 护本国产业。
（1）技术标准
采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通 规则）
针对进口国的技术标准：安全规定，卫生 检疫规定，包装标签规定等 ----《贸易技术壁 垒协议》 ，《卫生和检验检疫措施协议》
8.1.2 垄断条件下的进口配额
垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。 自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。
图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大
关税：（Qt, Pw + t）, 垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw + t上与国 外生产者竞争。进口M2，净福利损失b + d 。
多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排 （1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种 纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达 成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进 口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。 在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议， 这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是， 在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控 制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。

国际贸易措施非关税壁垒

国际贸易措施非关税壁垒

二、自动出口配额制
自动出口配额(Voluntary Export Quotas)，又称自动出口 限制(Voluntary Export Restraints)，是指出口国家或地区 在进口国的要求和压力下，自动规定某一时期（一般为 3～5年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行 控制出口，超过限额即禁止出口。 “自动”出口额制和进口配额制的不同之处： 从配额的控制方面看 从配额表现形式看 从配额的影响范围看 从配额使用时限看
非关税壁垒(Non－tariff barriers，NTB)是指除关税措施 以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政 府干预贸易的政策工具。 非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建 立起来却是在20世纪30年代。 据GATT统计，非关税壁垒从20世纪60年代末的850多 种增加到90年代末的3000多种。进入21世纪，非关税壁 垒更有不断加强的趋势。 非关税壁垒越来越趋向采用处于总协定法律原则和规定 的边缘或之外的歧视性贸易措施，从而成为“灰色区域 措施” ，以绕开关贸总协定的直接约束。
四、非关税壁垒的分类
直接限制：指进口国直接限制进口商品的数量或金额， 或迫使出口国自己限定出口商品的数量或金额。（进口 配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制） 间接限制：指进口国未直接规定进口商品的数量或金额， 而是对进口商品制订严格的条例，间接地影响和限制商 品的进口。（进口押金制、最低限价制、海关估价制、 复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定）
8.2 传统的非关税壁垒形式
8.2.1 进口配额制 8.2.2 “自动”出口配额制 8.2.3 进口许可证制 8.2.4 外汇管制 8.2.5 进口押金制 8.2.6 最低限价制和禁止进口 8.2.7 国内税 8.2.8 进出口的国家垄断 8.2.9 歧视性政府采购政策 8.2.10 海关程序

非关税壁垒的具体措施

非关税壁垒的具体措施

非关税壁垒的具体措施
非关税壁垒的具体措施包括：
1. 防止坍塌事故：基础工程施工时，应严格按照规定的放坡系数放坡，并在坑槽边1.5米范围内严禁堆放建筑材料。

同时，严令禁止在冻土层下进行掏洞开挖。

作业场所和临时道路应根据安全规范搭建防护棚、临时过桥、临时扶梯等立体防护。

2. 防冻工作：对露天工作的工人发放防寒物品，保证食堂提供热量的食物，提高工人的御寒能力。

对机械设备进行多检查维护，保证其制动和安全装置的灵敏度和可行性。

在冬季施工中使用的各种热源应采取保护措施，例如大桶、坩埚等容器应加盖保护，热水输送和材料采暖应采用隔热措施。

3. 防火工作：加强对员工的防火教育，提升其防火意识。

在易产生生活火源的地方应建立特殊管理，炉灶不允许使用没有烟囱的简易采暖炉，并保持室内空气循环，每晚睡前检查炉盖是否盖好，烟囱是否漏烟，及时处理问题，防止煤气中毒。

4. 防触电工作：对员工进行安全用电教育，要求电机施工现场有良好的接地零保护，小型手持移动工具应安装漏电保护器，确保电器设备和电线绝缘良好。

5. 冬季施工六防教育：是针对于青少年需防范的危险情形的教育，主要包括防溺水、防火、防食物中毒、防交通事故、防传染病、防雷击等。

以上信息仅供参考，如需获取更多详细信息，建议咨询非关税壁垒领
域专业人士。

08 非关税壁垒措施

08 非关税壁垒措施

关税配额与绝对配额的区别
关税配额与绝对配额的主要区别在于： 1、有无进口最高限量。绝对配额有最高 进口数额；关税配额没有进口最高限量。 2、控制机智差异。绝对配额是单纯的数 量控制；关税配额是数量控制和价格控制 并用

二“自动”出口配额制
含义： “自动”出口配额制（Voluntary Export Quota）又称“自动”限制出口（Voluntary Restriction of Export），是出口国家或地 区在进口国的要求或压力下，“自动”规 定某一时期内，某些商品对该国的出口限 制，在限定的配额内自行控制出口，超过 配额即禁止出口。

非关税壁垒的有效性和直接性
关税壁垒是通过征收高额关税，提高商品 的成本和价格，间接地达到限制进口的目 的。在限制进口量方面有一定的弹性。 非关税壁垒措施是对进口量的直接限制， 如进口配额。这种方法在限制进口方面更 加直接，在限制进口量方面是刚性措施。

非关税壁垒的隐蔽性和歧视性
关税税率一般以《海关税则》的形式公布 于众，依法执行，具有公开性。 非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极 为繁琐复杂的标准和程序， 可以根据外国出口商的具体特征，制定有 针对性措施。

（2）协议配额
协议配额（Agreement Quota）是由进口国 和出口国政府或民间团体之间通过协议来 确定配额。 由于协议配额是双方协商决定的，通常不 会引起出口方的反感和报复，因而较易执 行。

（二）关税配额
关税配额（Tariff Quota）是对商品进口的 绝对数额不加限制，而对在一定时期内， 在规定配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇；对超过配额的进口商品 则征收较高的关税或征收附加税，或者罚 款。 依据一定的税率确定的配额。

第八章非关税政策与措施

第八章非关税政策与措施
— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全取消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
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第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性、 溢出性非关税措施。这是联合国贸发会议在20世纪80年代所做出的。
——直接影响性的非关税措施，是出于保护国内产业、加强国内产业在国 外市场的竞争力的考虑，而采取的对外国进口方面限制和对本国出口进 行限制或激励的措施，如配额、许可证、进口押金制等。这类措施对贸 易的限制很明，亦比较直截了当；
增长。 各国的贸易政策有一种示范效应，往往出现相互仿效的情形，产生一种连锁反应。 不少国家会由于政治因素而出台非关税措施，特别是为了竞选或社会经济稳定，
可能实施一些非关税措施来讨好特定的利益集团。
9
4、非关税措施的作用
是替代关税降低的一种保护手段。 二战后，由于GATT及WTO的作用，关税普遍降低。且目前世
界贸易额的90%左右是在WTO成员国中进行的。整体上， 关税不再对进口构成构成主要的壁垒，取而代之的是非关 税措施。 实施贸易歧视的主要手段。 保护国民身体健康及生态环境。 保护国际收支平衡。 作为涉外谈判的一种手段。
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二、 非关税措施的主要种类
为了认识非关税措施的特征及积极应对，有必要对繁多芜杂的措施进行 区别和归类。站在不同的角度，非关税措施大致可以归纳为如下几种 类型：

8第八章__非关税壁垒

8第八章__非关税壁垒

非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油

第8章 非关税措施

第8章 非关税措施

第三节 新型非关税贸易壁垒
指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社 会壁垒在内的所有阻碍商品自由流动的新 型非关税壁垒。
新型非关税贸易壁垒主要内容有技术性贸 易壁垒、社会壁垒、动物福利壁垒。
技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维 护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护 动植物健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、 保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的 技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品 、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。
（二）“自愿”或“自动”出口配额
“自愿”出口配额又称“自动”限制出口，是指在进 口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制 出口，超过配额即禁止出口。
它是20世纪60年代以来非关税壁垒中很流行的一种 形式。几乎所有发达国家在长期贸易项目中都采用了这 种形式。它通常是两个政府之间谈判的结果。尽管自动 出口限制实际上是与WTO的原则是相违背的，但具有 较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突。
间接限制是对进口商品数量或金额不作具体 限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接 地影响和限制商品的进口。
第二节 非关税壁垒的主要种类
进口配额 含义
---进口配额（import quotas）制又称进 口数量限制或进口限额，是一国政府在一 定时期（如一季度、一年）内，对于某些 商品的进口数量或金额加以直接限制。
产生
第二部分
关税措施的应用缺乏灵活性。
1
高关税并不一定能够杜绝进口，反而容
2
易招致他国报复。
关税的保护作用正在下降
3
WTO对非关税壁垒缺少有效的约束

第8章 非关税壁垒

第8章 非关税壁垒

《实施卫生与植物卫生措施协议》

协议适用范围包括食品安全、动物卫生和植 物卫生三个领域有关实施卫生与植物卫生检 疫措施。协议明确承认每个成员制定保护人 类生命与健康所必须的法律、规定和要求的 主权，但是保证这种主权不得滥用于保护主 义，不能成为贸易壁垒和惩罚措施。
进口标签：美国是世界各国食品标签 法规最为完备，严禁的国家。FDA要 求大部分食品必须标明至少14种营养 成分的含量，仅在该领域处于领先地 位的美国制造商每年为此就要多支出 10.5亿美元。《美国发布强制性原产 地标签最终法规》
第四节 绿色壁垒
一、含义 发达国家假借环保之名，对其他国 家特别是发展中国家设置“绿色技术壁 垒”，并逐渐成为它们在国际贸易中使 用的主要技术壁垒。其内容包括：绿色 标准、绿色环境标志、绿色卫生检疫制 度、绿色补贴等。
3、区别： 绝对配额：超过限额不能进口。 关税配额：超过限额可以进口。 例如：澳大利亚从1979年3月1日起对中国呢 绒出口实施配额管理，年度配额是全毛精纺 呢绒为200万平方米，混纺呢绒150万平方米， 超过上述限额后仍允许中国出口，但是征收 高关税。加拿大规定，从1981年12月1日起， 对除皮鞋以外的各种鞋类实行3年的全球配 额。第一年的配额3560万双，以后每年进口 量递增3%。
欧盟是目前世界上技术壁垒最多、 要求最严、保护程度最高的国家， 其技术标准有10多万个。进入欧盟 市场至少要满足三个条件：符合欧 洲标准EN，取得安全认证CE,区外 出口厂商要取得ISO9000合格证书。 不仅如此，欧盟各成员也有自己的 标准，如德国就有1.5万多个自己 的标准。
欧盟CR法案倒逼中国打火机企业转型

第三节 技术性贸易壁垒（TBT） 1、定义
指进口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商 品建立各种严格、复杂、苛刻的技术标准，从而提 高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制外 国商品进入、保护国内市场的目的。包括：工业产 品技术标准；食品卫生检疫；商品包装和标签的规 定等。特点：（1）通过国家政府法规制订；（2） 内容广泛繁杂;（3）程序严格多样；（4）不易分 辨是否正当；（5）发达国家居于主导地位。

财务管理第8章非关税壁垒

财务管理第8章非关税壁垒

出口管制措施
出口管制的对象： a.战略物资及其有关的尖端技术的先进技术资料； b.国内的紧缺物资； c.历史文物和艺术珍品； d.需要“自动”限制出口的商品； e.本国在国际市场上占主导的重要商品和出口额大的商品； f.跨国公司的某些产品。
作业
• 1、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性 • 2、简述赫-俄模型的主要理论含义 • 3、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？ • 4、某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服
非关税措施的种类
－－绿色壁垒
12. Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 •绿色技术标准； •绿色环境标志制度； •绿色包装制度； •绿色卫生检疫制度； •绿色补贴制度。
非关税壁垒的经济效应
价格 P
R
P
Pw
ab
0 S1 S2
非关税措施的种类
－－进口押金制、最低限价制和禁止进口
5、import deposit：进口商在进口商品时，必须先按进口金 额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔 现金。
6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁 止进口(prohibitive import)。
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，指一
国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同商品 的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
出口商

第8章 非关税措施讲解

第8章 非关税措施讲解
浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰） 蓝纹奶酪（阿根廷） 蓝纹奶酪（智利） 切达奶酪（新西兰） 意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶5 605 092 9 997 548 393 2 000 80 000
8 200 000 1 325 000 500 000 1 850 000
国际贸易学课程组
技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海 关程序、使用过的产品返回义务、循环利用义务、包装标签 要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施
8
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
国际贸易学课程组
9
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
一、进口配额制
1.含义：
进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时 期(如一季度、或一年)内，对某些商品的进口数量或金额 加以直接的限制。
绝对配额
关税配额
全球配额 国别配额
自主配额 协议配额
国际贸易学课程组
12
暨南大学国际经济与贸易系精品课程
绝对配额(Absolute Quotas)
绝对配额是在一定时期内，对某些商品的进口数量 或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口 。这种进口配额在实施中，又有全球配额(Global Quotas; Unallocated Quotas) ，国别配额(Country Quotas) 和进 口商配额(Importer Quotas) 三种方式。
口有关行政规定、法令条例的名义出现，又可以巧妙地隐蔽在具体执行 过程中而无需作出公开规定，人们往往难以清楚地辨识和有力地反对这 类政策措施，增加了反贸易保护主义的复杂性和艰巨性。
一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强 化了非关税壁垒的差别性和歧视性。

第八章-非关税壁垒

第八章-非关税壁垒
• 韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品 实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配 额外关税，其税率一般在200%以上。
案例1：2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯实 施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第 四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40 万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收 30%的关税。 案例2：1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规 定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关 税，超过配额的征收170%的关税。
2、从商品许可程度上看 （1）公开一般许可证：对进口国别或地区没有限制， 属于范围内的，进口商只要填写即可获准进口。 （2）特种进口许可证：多数指定进口国别或地区， 进口商必须向政府有关当局提出申请，经政府有 关当局批准后才能进口。 • 第二次世界大战前，进口许可证在一些西欧国家 曾被广泛采用。二战后初期，大多数国家仍在使 用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加 强。
出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自动” 出口配额。
• 案例1：在美国要求日本对汽车实行“自动”出口 限额后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
• 案例2：20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新加坡 向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷纷去新加 坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定出口限额时， 这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马来西亚 投资设立子公司，继续向美国出口。
1、数量性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限 制和分配，以达到限制进口的目的。
2、成本性外汇管制
指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异，间接影响商品的进口。

8非关税壁垒措施

8非关税壁垒措施
国别配额
9、（）是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。
进口xx制
10、A国对B商品的进口规定了每千克189美元的最低限价，凡低于此价格的将开征进口附加税，此贸易措施称为（）。
最低限价制
二、单项选择题
1、绝对配额与关税配额的区别主要体现在（）
A、对进口数量的控制上
B、对关税的征收上
2、简述各国设置非关税壁垒的目的。
答：
对西方发达国家而言：
（1）限制外国商品进口，保护有危机的国内生产部门或保障国内的垄断利润；
（2）用作贸易谈判的筹码，争夺国际市场；
（3）对他国实行贸易歧视，作为实现政治目的的手段。
对发展中国家而言：
（1）限制非必需品进口，节省外汇；
（2）限制进口商品的强大竞争，保护民族工业和幼稚工业；
五、简答题
1、进口配额税的主要类型有哪些？
答：
进口配额又称进口限制，是指一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物给予进口，超过配额的货物则不准进口，或加征较高的关税甚至罚款以后才准许进口。进口配额分为绝对配额和关税配额。绝对配额根据分配方式不同有全球配额、国别配额和进口商配额三种。
A、农副产品及其制品
B、矿产品及其制品
C、工业制成品
D、初级产品
A
8、要求进口商在指定银行无息存储一笔现金，以增加进口商资金负担，从而达到限制进口目的的制度称之为（）
A、外汇管制
B、进口xx制
C、出口配额制
D、进口押金制
D
9、下列不属于进口配额形式的是（）
A、全球配额
C、协定配额
C、进口商配额

第八章非关税壁垒

第八章非关税壁垒

在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一 个最高限额，达到这个数量后便不准再进口。
1）全球配额（Global Quotas）
在世界范围内分配限额。主管当局通常按进口商的申 请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超 过总配额就不准进口。
2）国别配额（Country Quotas）
配额按国别或地区进行分配。在某国或某地 区的进口数量达到所分配的配额后，即不被进 口。进口商必须提交进口国的原产地证明书。
（3）自动出口限制的内容
1）配额水平（Quota Level）。即规定有效期内各年度“自动” 出口的限额。通常是以签约前一年的实际出口量为基础，商定协 定第一年限额，并确定其它各年度的增长率。 2）“自动”限制出口的商品分类和细目。早期“自动”限制商 品的品种较少，分类较笼统。70年代以来，品种增多，分类也日 趋复杂。
第二节
非关税壁垒的主要 形式
一、进口配额制

进口配额(import quotas)又称进口限额，是一国政府对 一定时期内（通常为一年）进口的某些商品的数量或金 额加以直接限制。
全球配额 绝对配额 自主配额 国别配额 协议配额
进口配额制
关税配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额 11
绝对配额（Absolute Quotas）
3）限额的融通。即各种受限商品的限额相互 之间适用的权限与数额问题，主要有两种融通做 法：水平融通；垂直融通。 4）保护条款。指协定规定进口国方面有权通 过一定的程序，限制或停止进口某些造成“市场 混乱”或使进口国市场厂商受损害的商品。这实 际上扩大了进口国限制进口的权限，发达国家在 对外签订“自动”限制协定时，都力求订入这项 条款。
按关税的优惠性质可分为优惠性关税配额和非优惠性 关税配额。 前者是对关税配额内进口的商品，给予较大幅度的关 税减让，甚至免税，而超过配额的进口商品即征收原来的 最惠国税率。
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关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降
2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从 2001 年的80％降为43％，关税大幅下调后，许 多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅 下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期 大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的 消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的 传言。
• 国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固Байду номын сангаас的配额，
超过规定的配额便不准进口。国别配额可以分为 自主配额和协议配额。
• 进口商配额
（2）关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对
在规定配额以内的进口商品给予低税、减 税或免税待遇，对超过配额的进口商品则 征收较高的关税。
分类：幻灯片 11
3：小国进口绝对配额的局部均衡效应分析
用由生产者提供；2006年7月1日，欧盟又实行了《关于在电子 电气设备中限制使用某些有害物质的第2002/95/EC号指令》（ RoHS指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚溴 联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要求
。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有民用电子、电气
产品，都对我国家电和电子产品对欧洲市场的出口产生直接的
TBT的“典范”——美国TBT体系
美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、 体系最复杂的国家。美国TBT的基本情况：
基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商 品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制 定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术 性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸 易的极大障碍。
（三）技术贸易壁垒的主要方式 1、技术法规。强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生
产方法。 如2005年8月13日欧盟生效的《关于报废电子电气设备的
第2002/96/EC号指令》（WEEE指令）规定：对于2005年8月 13日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式， 保证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费
6、不合理的知识产权保护措施：即以知识产权保护为名，对国外 产品的进口设置障碍。
【案例】"337调查"被称为"一种比反倾销更具杀伤力的贸易壁垒"，是指美国国际贸 易委员会（简称"ITC"）根据美国《1930年关税法》第337条款进行的调查，主要针对 的是技术和知识产权领域的竞争。
2005年7月，美国Unilin Beheer以及荷兰Unilin、爱尔兰地板工业公司联合向美 国国际贸易委员会提出申请，依据美国337条款状告总部设在上海的圣象集团等中国 18家地板企业地板锁扣专利侵权。要求ITC依据美国关税法第337条款展开调查，并对 每家企业出口的地板按每平方米征收1美元专利费。此举涉及中国5000家地板企业， 每年出口量达1.75亿美元。一旦裁定侵权成立，中国所有的涉案产品将永远不能进入 美国市场。全国相关企业只有18家应诉。
对此，中国商务部、中国林产工业协会给予高度重视，并在全国范围内进行诉讼 代理招标，美国众达律师事务所和集佳律师事务所中标。经过一年的"阻击"，ITC行 政法官于2006年7月3日作出裁决：由圣象、菲林格尔和升达等3家中国地板企业联合 设计的"第7号锁扣地板"绕道设计产品不侵权。此结果表明：中国企业可以使用由该 绕道设计制造的产品继续进入美国市场，并且不用支付任何专利许可费，连带受益的 还有世界其他生产复合地板的企业。这意味着中国首次打破世界上最难的贸易壁垒， 结束了一直以来中国企业在应诉美国337条款调查中不胜的历史。
3、认证制度：产品认证、管理体系认证
各国实行的质量认证是多种多样的，由于 各国认证体系之间的差异、认证机构地位的不同、 检验机构水平的不同、强制性认证与自愿性认证的 不同，即使各国所采用的产品标准和检验方法相同， 仍然会成为贸易中的技术壁垒。
4、产品的包装和标签规定 5、产品检疫和检验制度
有些国家利用技术先进、装备精良的优势对商品的农药指标给予严格的 限定；有些国家会很随意地对进口产品设置不合理的检验标准。 2006年5月 起，日本正式施行《食品中残留农业化学品肯定列表制度最终草案》，该草 案明确设定了进口食品、农产品中可能出现的734种农药、兽药和饲料添加 剂的近5万个暂定标准，大幅抬高了进口农产品、食品的准入门槛。目前全球 约有700种农药，即便是拥有先进设备和检测人员的日本横滨进口食品检疫 检查中心也只有检测其中200种农药的能力。即使这200种农药的检测，也因 化验数据收集和管理工作量大、设备和人手严重不足而影响工作进度。
2、进口配额制的基本类型图 绝对配额
全球配额 自主配额（单边配额）
国别配额 进口商配额 协议配额（双边配额）
关税配额
全球性关税配额 国别关税配额
进口商关税配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
（1）绝对配额 • 全球配额(Global Quotas)
全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自 任何国家或地区的商品一律适用
意大利的空心粉法
在意大利有一个“空心粉纯度法”，要 求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这 种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他 国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成， 不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利 市场。
欧盟进口中国瓷器的包装标准
欧盟要求从中国进口的景德镇瓷 器 的 包 装 稻 草 必 须 经 过 摄 氏 200 度 高 温熏蒸消毒处理。
1、保障措施实施的形式和期限 （1）保障措施可以采取提高关税、纯粹的数 量限制和关税配额。
（2）一般不应超过4年。 2、特别保障措施
五、技术性壁垒
（一）概念（Technical Barriers to Trade）
货物进口国家所制定的那些强制性和非强 制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评 定程序所形成的贸易障碍，对外国进口商品制 定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标 签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口 难度，最终达到限制进口的目的。
几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进
口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额， 从而约束国内汽车制造商的发展。
另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容 易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿 车，当时进口车关税约为150％；2000 年进口车关 税约为100％，但在配额限制下，中国进口的整车， 包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求 与配额间严重不平衡。
影响。
2、技术标准。非强制执行。随着竞争的加剧，发达国家
有意识地利用标准作为竞争的手段，有些标准的规定甚至是 经过精心策划的，专门用以针对某个国家的出口产品。
波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国的 带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的21厘米长的弹 力绳可弹至100厘米，儿童将球弹过头顶时，该弹力绳有缠 住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今为止尚未发生过类似 事故，但为保护消费者的安全，波兰已从去年5月24日起要 求进口商在波兰报纸上刊登消费者警告，并向已经购买此类 玩具的消费者召回产品。
第二节 直接的非关税壁垒
一、进口配额制（Import Quotas System）
1. 概念
2.
一国政府对一定时期内进口商品的数
量或金额加以直接的限制。超过限额的商品
不 行准数进量口限，制或的对 重其 要征 手1长9收 段会92议很 之年决高一1定2月的。，，从关欧此税共后体。，农它欧业共是部实
体对拉美国家的“美元香蕉” 征收20%的关税，并且限额 为200万吨，如果超过限额还 要征收170%的税金。
出口国家或地区在进口国的要求和压力下， “自动”规定某一时期内某些商品对某国的出 口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过 配额即禁止出口。
“自动”出口配额制主要有以下两种形式： （一）单方的“自愿”出口限制
（二）协定的“自愿”出口限制
各种“自限协定”或“有秩序销售协 定”内容不尽相同，一般包括：
2006年6月2日，中国出口日本的甜豌豆被日方要求收回，成为"肯定列 表"制度实施后首件超标被查的农产品。此后，我国鳗鱼、干青梗菜、大粒花 生、冷冻木耳、天然活泥鳅等产品被陆续查出药残超标。据海关统计，去年6 月，我国对日农产品出口大幅下降，当月出口额同比下降18%，其中水产品 的对日出口基本停止增长。据专家保守估计，日本"肯定列表"的实施将对我 国对日农产品出口总额的1／3产生致命影响。
第一节 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的概念
非关税壁垒是指各国政府采用的除关税 以外的一切限制进口的措施。
二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保 护主义，各国提高关税的同时，开始使用 以限制数量形式的非关税壁垒。
70年代在经济危机形成了贸易保护的压力 下，GATT又约束关税不能随意提高，各国 更多的采用非关税壁垒。
中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口 汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双 重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护 国内汽车生产商。
2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为 80亿美元，比2001 年仅增加15％。为了保护国内 汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性 贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列认 证、加拿大CSA认证等）
世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的 设置大开方便之门。
1、配额水平： 2、自限商品的分类 3、限额的融通：水平融通、垂直融通 4、保护条款 5、协定的有效期限
三、进口许可证制(Import Licence System) （一）、概念