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第八章非关税理论与非关税壁垒战后，代表贸易自由主义趋向的多变贸易体制及其国际协定曾经成功地削减了关税，但在关税打消或削减之后，各类非关税办法却取而代之。
目前，国际经济中，关税壁垒虽然得到大幅度减弱，但非关税壁垒正在越来越成为新贸易庇护主义的底子手段。
非关税壁垒的重要性正在不竭增强。
第一节非关税壁垒的分类及其特点非关税壁垒non－tariff barrier〕是指除关税以外的对国际贸易商品或效劳的其他所有限制性制度、机制和办法，它是由当局直接设置或由与当局有关的机构所实施。
在国际贸易体系中，贸易庇护主义在局部领域的扭曲作用要远大于关税手段的作用，这一事实是无法回避的。
因为贸易限制办法与关税办法比拟，能够针对外国企业的竞争而为本国企业提供更为直接、更加有效的庇护。
一、非关税壁垒的分类非关税壁垒主要包罗：进口配额、技术性壁垒、绿色壁垒〔环境壁垒〕、自愿出口限制、歧视性当局采购、产物尺度、以及复杂的外汇管制以及某些临时性或紧急情形下实施的具有强制性的出格办法等〔如欧美等对于这个纺织品的出格保障办法机制，简称为“特保机制〞〕。
为便于对某种或一组非关说贸易壁垒的作用方式进行阐发，可将其划分为：1、依据壁垒实施主体不同，非关税壁垒可被划分为：〔1〕当局对贸易活动的直接干预。
具体办法机制包罗：歧视性当局采购限制；当局补助。
〔2〕海关关境程序。
具体内容包罗：商品归类；海关估价；担证制度等。
〔3〕进口许可证制度与进口查验检疫制度〔4〕产物制度。
如：产物尺度；包装、标签与标记；产物测试；产物说明；卫生与安然规定。
〔5〕进口配额制度。
包罗：绝对配额；相对配额；自动配额〔自动出口限制和有方案出口协定〕〔6〕金融管制。
包罗：外汇管制；浮动汇率〔多种汇率〕；进口包管金；进口信贷限制；返回利润限制等。
2、依据非关税壁垒的庇护主义动机，非关税壁垒被划分为以下三类：第一类旨在对于贸易畅通及贸易额进行直接的、有形的影响。
例如，主动出口配额协定及其反倾销办法，前者侧重于对特定商品或效劳赐与数量限制，尔后者那么倾向于对商品或效劳贸易的价格限制。
十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台第8章非关税壁垒8.1 复习笔记一、非关税壁垒概述非关税壁垒是指除关税措施以外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。
1．非关税壁垒的发展（1）非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。
由于世界性经济危机的爆发，各资本主义国家为了缓和国内市场的矛盾，对进口的限制变本加厉，一方面高筑关税壁垒；另一方面采用各种非关税壁垒措施阻止他国商品进口。
（2）第二次世界大战后，特别是20世纪60年代后期以来，在世界贸易组织的前身——关贸总协定的努力下，关税总体水平大幅度下降，关税作为政府干预贸易的政策工具的作用越来越弱，而非关税壁垒措施则日渐抬头。
（3）到20世纪70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。
2．非关税壁垒的特点非关税壁垒尽管与关税壁垒一样可以限制外国商品进口，却有其自身显著的特点。
其中，非关税壁垒的特点主要有以下几个方面：（1）灵活性一般来说，各国关税税率的制定必须通过立法程序，所以调整或更改税率的随意性有限，十万种考研考证电子书、题库、视频学习平台而且关税税率的调整直接受到世界贸易组织的约束，各国海关不能随意提高以应付紧急限制进口的需要，因此关税壁垒的灵活性很弱。
而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限制进口方面表现出更大的灵活性和时效性。
（2）有效性实施关税壁垒旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的，外国商品凭借生产成本的降低（如节省原材料、提高生产效率、甚至降低利润率等），也能冲破高关税的障碍而进入对方国家。
但有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就禁止进口。
这种方法在限制进口方面更直接、更严厉，因而也更有效。
（3）隐蔽性要通过关税壁垒限制进口，唯一途径就是提高关税税率，税率公开而且量化。
第八章非关税理论与非关税壁垒战后，代表贸易自由主义趋向的多变贸易体制及其国际协定曾经成功地削减了关税，但在关税取消或削减之后，各类非关税措施却取而代之。
目前，国际经济中，关税壁垒虽然得到大幅度减弱，但非关税壁垒正在越来越成为新贸易保护主义的基本手段。
非关税壁垒的重要性正在不断增强。
第一节非关税壁垒的分类及其特点非关税壁垒non－tariff barrier）是指除关税以外的对国际贸易商品或服务的其他所有限制性制度、机制和措施，它是由政府直接设置或由与政府有关的机构所实施。
在国际贸易体系中，贸易保护主义在部分领域的扭曲作用要远大于关税手段的作用，这一事实是无法回避的。
因为贸易限制措施与关税措施相比，能够针对外国企业的竞争而为本国企业提供更为直接、更加有效的保护。
一、非关税壁垒的分类非关税壁垒主要包括：进口配额、技术性壁垒、绿色壁垒（环境壁垒）、自愿出口限制、歧视性政府采购、产品标准、以及复杂的外汇管制以及某些临时性或紧急情形下实施的具有强制性的特别措施等（如欧美等对于这个纺织品的特别保障措施机制，简称为“特保机制”）。
为便于对某种或一组非关说贸易壁垒的作用方式进行分析，可将其划分为：1、依据壁垒实施主体不同，非关税壁垒可被划分为：（1）政府对贸易活动的直接干预。
具体措施机制包括：歧视性政府采购限制；政府补贴。
（2）海关关境程序。
具体内容包括：商品归类；海关估价；担证制度等。
（3）进口许可证制度与进口检验检疫制度（4）产品制度。
如：产品标准；包装、标签与标志；产品测试；产品说明；卫生与安全规定。
（5）进口配额制度。
包括：绝对配额；相对配额；自动配额（自动出口限制和有计划出口协定）（6）金融管制。
包括：外汇管制；浮动汇率（多种汇率）；进口保证金；进口信贷限制；返回利润限制等。
2、依据非关税壁垒的保护主义动机，非关税壁垒被划分为以下三类：第一类旨在对于贸易流通及贸易额进行直接的、有形的影响。
例如，主动出口配额协定及其反倾销措施，前者侧重于对特定商品或服务给予数量限制，而后者则倾向于对商品或服务贸易的价格限制。
第八章 非关税壁垒余淼杰Apr.2014本章概述•出口补贴•进口配额•其他贸易政策2第一节 出口补贴引入：出口补贴分为从量补贴与从价补贴。
•从量补贴指的是对每单位进口商品给与固定的补贴额度，而从价补贴是按照进口商品价值的一定比例进行补贴。
•对一国出口补贴的讨论，我们分出口补贴对于贸易条件的影响、对于国民福利的影响，以及为什么要进行补贴这三方面来进行34RS RS'RD RD'12小麦的相对价格Pw/Pc 小麦的相对数量一、出口补贴对于贸易条件的影响基本假设：•有两种商品：小麦和衣服。
本国出口小麦，进口衣服，现在本国对小麦进行出口补贴。
分析（大国）：•如图8-1，由于本国对小麦实行出口补贴，小麦相对价格上升，本国生产者出口受到鼓励，会多生产。
由于本国是个大国，所以小麦的相对供给曲线（RS ）会右移。
图8-1 出口补贴对贸易条件的影响一、出口补贴对于贸易条件的影响•同时，如果国内小麦价格不变，厂商就不会供应国内市场。
国内的消费者要出更高的价格来购买和以前一样多的小麦。
•于是，国内小麦价格上升，消费者将减少小麦的消费。
而本国是个大国，这样，小麦的相对需求曲线（RD）就会左移。
小麦的相对价格由(Pw/Pc)1降至(Pw/Pc)2，小麦的相对均衡价格就会从1点降到2点。
即本国的贸易条件恶化。
•如果该国是小国的话，那么小麦的生产和消费都对世界市场没太大影响，因此，小国的出口补贴对贸易条件没有影响。
56二、出口补贴对于一国福利的影响小国情况：•如图8-2， 假设小国实行从量出口补贴 s ，那么其价格会从P w 上升到 P w +s ，这样，由于国内该产品价格上升，国内对该产品的需求从D 1减少到D 2 ，消费者剩余减少了a+b 部分•同时，国内对该产品供给从S 1增加到S 2 ，生产者剩余增加了a+b+c 。
由于实施政府补贴，政府为此需付出的支出是b+c+d 。
•把这几项加在一起，实施生产补贴会使国民福利下降b+d ，其中，三角形b 部分是消费者损失，而三角形d 部分是生产者损失。
二、出口补贴对于一国福利的影响图8-2 小国出口补贴的收益与损失•图8-2的右图给出了出口市场的出口供给曲线和进口需求曲线。
由于本国是小国，无力影响世界价格，所以它面临的进口需求曲线是一条平行于横轴的线。
二、出口补贴对于一国福利的影响大国的情况:•实行出口补贴会使得情况更坏，该国的福利损失会更大。
•如图8-3所示，假定大国实行从量出口补贴s ，价格会从P w 上升到P w +s ，而由于如图8-1所示，该国贸易条件会变坏，即出口品的世界相对价格下降到P2。
这样，消费者剩余减少a+b ；生产者剩余会增加a+b+c ；政府的出口补贴则为b+c+d+e; 总福利会减少b+d+e 。
•由此可见，对于大国，福利损失远大于小国的损失。
二、出口补贴对于一国福利的影响图8-3 出口补贴对大国的影响•图8-3右图则是给出了出口市场的出口供给曲线和进口需求曲线。
图中部分e代表了实施出口补贴后贸易条件恶化的面积。
三、进行出口补贴的原因•我们发现，无论对大国还是小国，补贴都会降低其福利。
既然补贴不利于国民福利，那为何还要进行大规模补贴？•主要原因是政治的需要——特殊利益集团（这里是农会）会游说政府采取有利于他们的贸易政策。
对农业出口补贴最多的是欧盟、瑞士、美国、挪威，分别占世界补贴的90%，5%，2%，1%。
三、进行出口补贴的原因第二节 进口配额•进口配额是对进口品数量的限制，一般都是通过对本国需要进口品的厂商进行限制，有时候是通过对外国出口方的控制。
•与进口关税的比较：进口关税是规定价格的变化，进而引起进口数量的变化；配额恰恰相反，它是通过对进口量的控制。
•我们分不同的市场结构--完全竞争和不完全竞争两种情况讨论进口配额对福利的影响。
然后再讨论进口配额的另一种特殊形式—自愿出口限制。
12一、完全竞争条件下的进口配额•考虑一个小国经济，如图9-5，征收50%的从价关税和规定进口配额为80个单位，社会效用一样。
•在进口配额情况下，消费者剩余减少a+b+c+d，生产者剩余增加a。
•与征收关税不同的是，实施进口配额政府得不到关税收入，而是存在一个相对的配额租金c，实施配额后福利损失为b+d。
图9-5•因此完全竞争条件下，关税和进口配额对消费者和生产者及社会总效用是一样的。
不同之处在于政府是否可得到关税收入。
13Quota Rent Allocations•Direct offer to the importing firms: firms get benefit C.•Indirect offer to the importing firms according to applications: firms get less benefit C.•Public Auction: benefit=C.•Grant to the exporting countryWhy Quota but not tariffs?•It is more direct . Under tariffs, maybe foreign exporters can lower their price to attract home to import more.•WTO pressure. Tariffs vs NTBs•Rich countries’ tariff is reduced from 40% to 3%.•Poor countries’ tariff is reduced to 10%.•However, for NTB, only some restrictions on the Tokyo round in 1979.图8-6 小国关税和配额•图8-6描述了小国征收进口关税和实施进口配额的情况。
小国面临的出口供给曲线是一条平行横轴的线，征收关税相当于出口供给曲线上升到X+t 的水平，均衡时进口会下降到m 1。
而实施进口配额也能达到异曲同工的作用。
如8-6右图所示，先确定进口配额量为m 1,即出口供给曲线是垂直的 线。
这样，在均衡时国内的进口品价格就上升到了P 1。
一、完全竞争条件下的进口配额国内市场国际市场图8-7 大国关税和配额 •大国情况类似。
自由贸易下，国际市场上的进口需求曲线和出口供给曲线确定了市场的均衡价格P 0。
•假定大国征收关税ｔ导致进口量下降到m 1，进口品价格下降到P *，实现贸易条件改善，改善面积为ｅ。
该国实施进口配额 可达到相同效果。
这样，消费者剩余减少a+b+c+d ，生产者剩余增加a ，配额租为c+e ，e 为贸易条件改善的所得，社会净福利变化为e-(b+d)。
一、完全竞争条件下的进口配额国内市场国际市场18二、不完全竞争条件下的进口配额 我们以垄断为例来说明不完全竞争条件下的情形。
•假定：小国；本国市场为垄断市场；垄断价格高于自由贸易价格。
再假设垄断价格也高于关税完税后的价格。
•如果对进口品征收从价税，本国的垄断者丧失了垄断的力量，会如图8-8右图，生产Q m ，进口M 2。
福利损失是b+d 。
•如果实行配额，该国实施进口配额使得Q=M 2，本国的总需求减去配额量就是对本国产品的剩余需求。
•这在图8-8右图中表现为需求曲线由D 曲线向D d 曲线移动。
换言之，剩余需求D d 曲线就只能有本国垄断者来提供了。
本国垄断者因此也就能对这部分需求实行垄断定价。
所以，本国的垄断者会把价格定在P q ，它明显大于Pw+t 。
M2 b d MC MR Dd D 成本，价格P PqPw+tPwQf Qq Qm Q t 数量MCMR D成本，价格PPm PwQf Qm 数量二、不完全竞争条件下的进口配额图8-8 完全垄断下进口配额二、不完全竞争条件下的进口配额•这就说明：进口配额会比进口关税更加恶化消费者的福利。
此时，本国垄断者的产量是Qq 大于Qf。
Monopoly with Quotas•It is also possible that Qq<Qf.•Workers in the industry fail to be protected by the quota.•Employment could fall due to the reduction in output under the quota.•Therefore, this policy has quite undesirable results as compared to a tariff.8-21Effect of change of domesticdemandEffect of change of domestic demand •Before change, effect of quota equals that of tariff: Q=40,t=0.5•Now if domestic demand increases, for this small country, foreign demand shifts to the right also.•For tariff: import more, increase from 40 to 60, deadweight loss is k.•But, suppose import quota keeps fixed at 40, then the excess demand will push up the domestic price to 2.•However, this causes more deadweight loss, now is h+i+j+k, though the quota rent also increases.Effect of change of world supplyEffect of change from worldsupply•Small home country•World price is 1, impose tariff t=0.5, it is the same as to impose quota 40.•However, when foreign export supply increases, the foreign supply curve shifts right.•The new world price is 0.5, domestic price is 1 given tariff is0.5, then the deadweight loss is k.•However, if quota is still fixed at 40, then the deadweight loss is i+j+k.•Quota rent increases from (1.5-1)*40 to (1.5-0.5)*40.二、不完全竞争条件下的进口配额•此外，配额与关税对经济影响的不同还体现在另外一个方面：配额由于限制了出口国出口的数量，出口厂商为了获得高的利润，往往通过出口相对高质量产品（从而单价也较高）。
