关于修改《上市公司证券发行管理办法》的决定一、第六条修改为：“上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：“（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；“（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；“（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；“（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；“（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
”二、第三十七条修改为：“非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：“(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件；“(二)发行对象不超过三十五名。
1“发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。
”三、第三十八条修改为：“上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：“(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十；“(二)本次发行的股份自发行结束之日起，六个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十八个月内不得转让；“(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定；“(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
”四、第四十七条修改为：“自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在十二个月内发行证券；超过十二个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
”五、增加一条，作为第七十五条：“依据本办法通过非公开发行股票取得的上市公司股份，其减持不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》的有关规定。
”本决定自2020年2月14日起施行。
上市公司证券发行管理办法1 / 3上市公司证券发行管理办法第一章 总 则第一条 目的和基本原则为了加强对上市公司证券发行的监管，促进资本市场的健康发展，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本办法。
第二条 适用范围本办法适用于在境内发行股票、债券等证券的上市公司。第三条 发行活动上市公司通过发行证券获取资金，包括公开发行和非公开发行两种方式。
第二章 发 行第四条 发行方式上市公司可以选择公开发行或者非公开发行方式来发行证券。第五条 发行条件上市公司发行证券必须符合以下条件：1. 公司应当为符合法律法规规定的上市公司；2. 公司应当具备发行证券所需条件，包括稳定盈利能力、良好的财务状况等；上市公司证券发行管理办法2 / 33. 公司应当具备发行证券所需的审批文件和相关材料。第六条 发行程序上市公司发行证券的程序包括：1. 准备工作：公司应当开展发行前的准备工作，包括制定发行计划、编制招股书或募集说明书等；
2. 审批程序：公司应当按照规定的程序向相关部门提出发行申请，并按照审批结果执行；
3. 公告与报备：公司应当按照规定的要求进行公告和报备工作；4. 发行操作：公司应当按照发行计划进行发行操作，包括全面落实发行条件，履行信息披露义务等。
第七条 销售方式上市公司可选择不同的销售方式，包括公开征集、网上认购、指定发售等。
第三章 实 施第八条 发行起始日上市公司发行证券的起始日由公司自行确定，并在发行公告中公布。
第九条 发行价格上市公司证券发行管理办法3 / 3上市公司发行证券的价格由公司自行确定，但必须合理、公平、公正。
第十条 信息披露上市公司应当履行信息披露义务，向投资者及时、准确地披露与发行有关的重要信息。
第十一条 责任追究对于违反本办法规定的上市公司，依法追究其责任。第四章 附 则第十二条 生效日期本办法自颁布之日起生效。第十三条 解释权本办法解释权归证券监管机构所有。以上为《上市公司证券发行管理办法》的简要内容，具体条款和规定详见正式公布的文本。
《证券投资顾问业务暂行规定》证券投资顾问业务暂行规定第一章总则第一条为规范证券投资顾问业务，维护投资者合法权益，保护证券市场秩序，根据《证券法》等相关法律法规，制定本规定。
第二条本规定适用于在中华人民共和国境内从事证券投资顾问业务的机构和个人。
第三条证券投资顾问业务（以下简称“投顾业务”）是指向投资者提供证券投资决策建议、投资组合管理等服务的活动。
第四条证券投资顾问机构（以下简称“投顾机构”）应当依法取得证券投资顾问业务经营资格，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
第五条个人从事投顾业务应当具备相应的专业知识、技能和经验，并接受证监会的资格认定。
第六条证券投资顾问业务应当遵循公正、公平、诚实信用的原则，充分尊重投资者意愿，勤勉尽责，增强风险意识，保护投资者的合法权益。
第二章投资者适当性管理第七条投顾机构应当在与投资者建立业务关系前，进行投资者适当性评估，并向投资者提供适当的风险警示和说明。
第八条投顾机构应当根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等要素，制定个性化的投资建议和投资组合。
第九条投顾机构应当根据证券市场风险特征和投资者需求，不得向投资者提供高风险投资建议或推荐满足不合理风险需求的投资组合。
第十条投顾机构应当定期、不定期向投资者提供投资反馈和风险警示，及时调整投资建议和投资组合。
第三章投资决策建议第十一条投顾机构向投资者提供的投资决策建议应当客观真实、准确完整，不得夸大或虚假宣传，不得涉及违法违规活动。
第十二条投顾机构应当对提供的投资决策建议进行风险提示，并告知投资者可能面临的风险和收益。
第十三条投顾机构应当建立投资决策建议的跟踪记录和分析，定期评估投资建议的准确性和可行性。
第十四条投顾机构应当定期向投资者报告投资建议的执行情况、收益状况和风险状况，保持投资者的知情权。
第四章投资组合管理第十五条投顾机构应当根据投资者的风险承受能力和投资目标，制定适当的投资组合，并及时对投资组合进行调整和优化。
证券自营交易的规章制度第一章总则第一条为规范证券自营交易，保护投资者权益，保障市场稳定，依据《证券法》及有关法律法规，制定本规章。
第二条本规章所称证券自营交易，是指证券公司运用自有资金从事证券市场买卖活动的行为。
第三条证券公司的证券自营交易应当遵循诚实守信、谨慎勤勉、自律规范的原则，保持证券市场的公平、公正、公开。
第四条证券公司应当建立健全内部控制制度，加强监督管理，规范业务行为，防范风险。
第二章证券自营交易的组织和管理第五条证券公司应当根据自身实际情况设立证券自营交易部门，并明确部门负责人。
第六条证券自营交易部门应当由经验丰富、业务能力强、具备相关从业资格的人员组成，并定期进行培训。
第七条证券公司应当设立专门的自营交易管理委员会，负责审批和监督自营交易相关事项。
第八条证券自营交易管理委员会应当定期开会，审核自营交易情况，及时发现和解决问题。
第九条证券公司应当建立自营交易风险管理制度，包括但不限于风险控制、风险评估、风险预警、风险应对等方面。
第十条证券自营交易部门应当按照公司内控规定，严格执行交易权限和风险管理制度，禁止未经授权擅自进行交易。
第十一条证券自营交易部门应当建立完整的记录和报告制度，及时向公司高管和监管部门报告交易情况。
第三章证券自营交易的行为规范第十二条证券自营交易部门应当遵守证券市场的相关法律法规，不得从事违法违规的交易活动。
第十三条证券自营交易部门应当遵守自律规定，不得从事操纵市场、虚假交易、内幕交易等违规行为。
第十四条证券自营交易部门应当遵循风险管理原则，合理控制交易风险，不得盲目追求高额利润。
第十五条证券自营交易部门应当维护客户利益，不得利用信息优势损害客户利益。
第十六条证券自营交易部门应当严格执行公司内部规定，不得越权操作，不得虚报交易业绩。
第四章证券自营交易的风险管理第十七条证券自营交易部门应当建立风险管理制度，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等方面。
第十八条证券自营交易部门应当定期评估风险暴露情况，制定风险防范方案，及时应对风险事件。
