部门业务流程现状调查表

风险管理部门业务流程细则壹贷前调查及评审一、接单全部业务由部门经理统一接单，经理分配到组长，再由组长分配项目经理。

项目经理将业务情况向组长汇报，最后由组长统一汇总到部门经理处。

二、调查前对接项目经理接到业务后立刻与调查部业务员对接，了解该客户所处行业等基本情况，提前安排调查时间，对于没有提前对接情况和提前安排的业务，项目经理可以向组长和部门经理汇报，提出不参与调查或另行安排时间！三、实地调查（细则）四、评审会（细则）与会时间：每周一、周三，特殊业务另行安排时间与会人员：部门经理、组长、项目经理、另一组组员（列席）会议通过的项目进入贷审会的流程；会议没有通过的项目沟通调查部门，两个部门都否定的业务直接撤单，调查部通过而本部门未通过的项目可以申请召开部门间会议讨论，依旧无法达成统一意见的交由贷审会上讨论确定；部门会议上要求再落实情况的项目，由项目经理落实后再次开会讨论。

五、贷审会部门会议通过以后可以申请召开贷审会，本部门贷审会参与人员包括部门经理、组长、项目经理，部门其他人员自愿参与，召开贷审会必须具备的文件包括：（1）风险管理部意见书出具由部门经理、组长和项目经理共同签字的部门意见书，没有达到上述要求的部门意见书不接受召开贷审会的申请。

（2）反担保确认书必须看到由客户签字确认的反担保确认书，并且要求调查部门业务员将会议上讨论通过的反担保措施的具体操作方式（如涉及房产是做抵押登记还是收回房产证原件和合同等）列明，没有达到上述要求的反担保确认书，不接受召开贷审会的申请。

贷审会通过的项目进入到合同的制作和签订流程，贷审会上否定的项目直接撤单，要求再落实情况的项目由项目经理再了解情况后，再次召开贷审会。

六、确认书传递贷审会通过之后的当天项目经理要求调查部门业务员将反担保确认书的电子版传递过来，无电子版反担保确认书而导致合同不能在正常时间内制作签订的，项目经理须及时向组长汇报！七、合同（1）制作收到调查部业务员反担保确认书后在规定的时间内制作合同，合同制作完成当天发送电子版给调查部业务员确认，确认无误后发送电子版给部门经理确认，确认无误后可以打印成纸质版。

业务流程管理方法及步骤：业务流程管理（process management），是一种以规范化的构造端到端的卓越业务流程为中心，以持续的提高组织业务绩效为目的的系统化方法。

可以达到节省时间金钱、改善工作质量、固化企业流程、流程自动化、实现团队合作、优化流程、向知识型转变等的目的。

业务流程的管理按照其变革的程度分三步：业务流程的建立和规范、业务流程优化和业务流程重组。

第一步：确定业务管理需求及目标，如新业务/工作指标/短板问题；第二步：初步制定新的业务流程及规则。

根据业务管理需求及目标，依靠现有的经验及简单的制度，建立新的业务流程规范初稿、关键是明确权责，识别和描述流程，使工作例行化。

第三步：试点及优化。

根据建立的流程及规则，进行讨论优化，并实际验证试行，最终评估出可行性及问题，并根据试行评估情况进行进一步改良优化。

第四步：业务流程重组。

业务流程重组，全面推广、实施新的业务流程及规则。

案例“当日装、慢必赔”工作业务流程及规则制定过程确定需求及工作目标；接应流程讨论初稿：地市试点试点评估全省推广。

落地及推进新的业务规则及流程只有具备可执行性，才能得到有效落地，推进业务流程、规则落地，实现战略落地主要从以下几个方面着手展开。

首先，目标合理有效分解，与各部门业务活动紧密关联是关键第一步。

一是目标应逐层分解到公司各个职能和层次，与公司的各部门生产活动过程有效关联，才能确保团队内责任分工明确，方向一致。

二是应识别影响目标实现的关键成功因素，形成战略地图。

其次，要实现落地，必须发挥业务流程管理的核心枢纽作用，将各项行动措施落实到各部门具体的业务工作中，实施业务流程分级管理，确保各项行动措施职责分工明确，业务实施流程清晰。

加快装接应职责图但新的业务流程及规则该如何推进呢？实际中根据具体现状，应进行流程分级管理，流程分级管理会有所区别，一般可分为三级(如图所示)，一级流程(或称主流程)为管理者提供主要业务功能架构，主要目的是理清部门之间、业务模块之间的分工、接口和顺序；二级流程(或称子流程)，主要是针对一级流程中一些核心业务模块或关键业务流程进行细化描述，明确过程的输入和输出，各项活动和方法、流程接口及其相互作用，明确所需资源和信息要求或者需要的监视测量、分析和改进措施。

证券经纪业务现状调研方案及报告一、调研背景咱们得明确调研的背景。

证券经纪业务是证券公司最基础的业务之一，也是证券市场的重要组成部分。

近年来，随着金融市场的快速发展，证券经纪业务也呈现出新的特点和趋势。

为了更好地把握市场动态，提升证券公司的竞争力，我们有必要对证券经纪业务现状进行一次深入的调研。

二、调研目的1.分析证券经纪业务的现状，了解行业的发展趋势。

2.探讨证券经纪业务中存在的问题，为证券公司提供改进方向。

3.掌握证券经纪业务的竞争格局，为证券公司制定战略提供依据。

三、调研内容1.证券经纪业务的总体规模和发展趋势。

包括业务收入、市场份额、客户数量等指标。

2.证券经纪业务的产品和服务。

了解各类证券产品的销售情况，以及客户对证券服务的满意度。

3.证券经纪业务的竞争格局。

分析主要竞争对手的市场地位、业务特点和竞争优势。

4.证券经纪业务中存在的问题。

如业务流程繁琐、客户服务质量不高、佣金费率不合理等。

5.证券经纪业务的发展前景。

探讨未来可能出现的行业变革和市场机会。

四、调研方法1.文献资料研究。

收集国内外关于证券经纪业务的论文、报告、政策等资料，进行综合分析。

2.问卷调查。

设计问卷，通过线上线下的方式，收集客户和证券公司的意见和建议。

3.访谈法。

与证券公司的管理层、业务人员、客户等进行深入交流，了解他们对证券经纪业务的看法。

4.案例分析。

挑选具有代表性的证券公司，分析其证券经纪业务的发展历程、经验和教训。

五、调研步骤下面，咱们来梳理一下调研步骤：1.成立调研团队。

挑选具有证券、金融、调研等方面经验的人员，组成调研团队。

2.制定调研计划。

明确调研时间、地点、对象、方法等，确保调研顺利进行。

3.收集数据。

通过问卷调查、访谈、案例分析等方式，收集证券经纪业务的各类数据。

4.数据分析。

对收集到的数据进行整理、分析，找出证券经纪业务的发展趋势和存在的问题。

六、预期成果1.掌握证券经纪业务的现状和发展趋势，为证券公司提供决策依据。

晋南煤业公司通风处部门职责、工作流程通风处2021年 1 月29日岗位职责及标准、通风处长岗位工作职责岗位工作标准1、在集团公司通风部、晋南公司总工程师的领导下，认真贯彻执行国家和上级有关矿井通风、防尘、防治自然发火、防治瓦斯的方针、政策、指示和规定。

2、在晋南煤业公司董事长和总经理的领导下，协助总工程师负责公司“一通三防〃技术业务管理工作。

3、负责公司范围内矿井通风系统、瓦斯治理、防尘、防火火、瓦斯抽米抽放、监测监控及放炮管理等工作的监视检查，对公司“一通三防〃工作负技术监视管理责任。

4、负责搞好公司一通三防专业系统的季度、月度平安质量标准化检查、一通三防“逢七〃专项检查、同业务竞赛检查、平安示范矿井示范专业达标验收检查等工作。

对矿井执行本系统的根本平安管理制度、业务保安责任制进展月度检杳考核。

5、参与公司平安费用方案的审定，协助分管领导催促“一通三防〃平安费用方案及重点工程按时完成，参与通风重点工程的过程管理和竣工验收。

参与审查新建工程、技改工程的通风设计，对矿井主要进、回风巷、米区通风设计、瓦斯抽米抽放系统及其他通防建立工程的设计进展审核，参与以上工程工程的竣工验收。

6负责监视检查各单位火工品的储存、运输、发放及使用管理；负责监视检查公司各单位〔部门〕通风及瓦斯检测等通防仪器仪表、设备的计量、校验及维修工作；负责监视检查各单位防灭火、瓦斯抽米抽放、检查监控系统的运行情况及系统的平安投入情况。

7、负责监视、审核各矿“一通三防〃工作规划、平安措施，分析“一通三防〃领域存在的重大隐患，研究可行的措1、认真贯彻执行国家和上级机关有关矿井通风、防尘、防治自然发火、防治瓦斯的方针、政策、指示和规定。

2、在晋南煤业公司董事长、总经理和总工程师的领导下，负责公司一通三防专业的技术指导和日常业务监视管理工作，负责落实集团公司通风部和公司领导下达的一通三防工作要求，对矿井进展安排、监视、检查和考核。

3、负责晋南公司各矿井瓦斯抽采、通风系统改变、主扇安装、更换、串联通风、防灭火设计、监控系统验收、一通三防平安许可评价等重大一通三防工作的审核及监视检查。

采购部架构图经理:AAA共计: 7人（含财务核算）采购部工作职责纲领1、制定原材料的采购计划(1)每种原材料选择2－3家供应商。

（2）与供应商签订长年协议，不管市场怎样变化，都定期从供应商处购货，让其感到我们在其眼中重要性和稳定性。

（3)与供应商之间要有信誉度，让其非常希望和我们合作。

(4）在与供应商定价前,充分了解市场,能争则争，但不能太过苛刻，为以后的合作铺路。

（5）在与各供应商合作期间,要抓大放小,互惠互利，合气生财。

2、建立供应商管理机制(1）对每个供应商所有资料建立详细档案。

(2）通过与供应商之间的合作，定期对每个供应商的货物品质、交货期限、价格、服务、信誉等方面进行分析，确定与哪个供应合作对我们比较有利，然后评出最佳合作伙伴。

（3）多与供应商联系或定期与供应商会面，一来多了解信息，二来增加双方友谊.(4）建立供应商往来明细帐,分清记帐,做到帐目准确无误。

3、供应商选择及评估（1)新供应商的选择客户指定之供应商由客户依据其本身规定进行评估,须注明针对某客户,且不能因此而直接被推存为成其他客户的供应商(2)供应商的评估和考核根据采购部的预选供应商名单及供应商评估调查表，采购部负责组织采购人员组成评估小组到预选供应商处进行供应商的评估和考核,并将评估和考核的结果记录与供应商评估调查中,评估小组根据质量体系和特定的质量保证要求和供应商调查表中的项目及内容对供应商提供的相关资料和样品以及供应商的生产现场和生产能力等进行评估和考核（3）合格供应商核准采购部将供应商评估和考核的结果及资料进行整理后呈报采购经理核准，经采购经理批准后的供应商被列为合格供应商,由采购部助理将其登记合格供应商手册,并将其资料整理建档，同时将合格供应商名单报财务部。

(4）采购过程中产品质量监控依公司对采购产品之质量要求,质管部应对供应商所提供的采购产品之质量进行统计，并将统计的结果和状况记录于供应商绩效监控统计表中，对连续3批检验不合格并拒收和退货的供应商，由采购部通知供应商整改，并在供应商限期改善的时间内对其执行纠正和预防措施做效果确认。

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集团信息化建设调查表
一、现状
1.您部门信息化建设现状，覆盖到哪些业务？
2.您部门是否有具体工作规范要求(如：管理规范、业务流程、岗位操作等)，其中重点业务是哪些？
3.结合部门业务，现有的信息化系统的不足之处。

4.信息化建设的缺失对业务的影响有哪些？目前如何解决这个矛盾的？
二、期望
1.您部门对信息化建设的期望目标是什么 ?
2.哪些业务(管理) 需要信息化的建设，建设重点是什么？建设顺序又是怎样的？
3.如果有老系统，老系统和新系统之间的关系？
4.您部门哪些业务流程会因为信息化将发生改变？如何改变？
5.期望目标的实现将会给您部门带来什么样的效益？包括提高效率、经济效益或其它效益。

6.您部门开展信息化建设工作的最佳时段是在哪个季度？
7.您部门有计划为信息化建设成立临时工作组吗？希望有专职的数据管理员吗？
三、中长期（3-5年）的发展需求
1.您部门中长期的发展规划是怎么的？您部门业务将发生如何的改变？
2.中长期的发展规划对目前信息化建设的需求有那些？
3.结合发展，那些业务流程将发生改变？要求信息系统如何应对这些变化？
四、兄弟部门间数据共享集成
1．与您部门业务关系联系紧密的有哪些部门？涉及哪些业务流程？
2．与相关部门那些数据需要交换？数据交换又有哪些要求（时效性、交换方式、可编辑性等）
五、建议和想法
1．您对集团信息化建设有什么宝贵建议和想法?
2．您是否知道信息化建设比较好的企业，并能否提供学习参观的资源？
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相关推荐调研⽅案（通⽤9篇） 为了确保事情或⼯作有效开展，常常需要预先制定⽅案，⽅案是从⽬的、要求、⽅式、⽅法、进度等都部署具体、周密，并有很强可操作性的计划。

⽅案应该怎么制定呢？下⾯是店铺精⼼整理的调研⽅案，希望能够帮助到⼤家。

调研⽅案篇1 ⼀、调研⽬的 1、了解⾏业现状及发展趋势 2、确定就业岗位（群），了解岗位职责和岗位从业⼈员结构 3、了解本专业相关岗位职业能⼒结构，收集⼯作任务和项⽬，了解岗位⽣产对象，⽣产流程等，深⼊到⼯作岗位的细节，考虑潜在的因素 4、明确专业定位 ⼆、调研对象 1、企业⾼层管理者 2、企业中层管理者 3、企业基层 4、⾏业专家 5、毕业⽣ 三、调研形式 ⽂献和统计资料研究⽅式（⽹上调研） 问卷调查 专家咨询 座谈 抽样调查 现场考察 ⼴告分析 毕业⽣反馈 四、调研时间安排及内容 （⼀）调研的时间安排 1、准备阶段：组成调研组，围绕调研主题，结合实际情况，研究确定调研课题，拟定调研⽅案（含调研提纲）。

2、实施阶段：围绕确定的调研课题，深⼊企业、查找问题，对企业进⾏调研。

3、形成调研成果阶段：在认真调查、研究、分析的基础上，形成⾼质量的调研报告，提交调研成果。

（⼆）调研内容 1、⽂献和统计资料研究⽅式（⽹上调研） （1）收集⾏业或地区该职业领域⾥涉及技术、经济和社会现状、教育与就业之间的关系及发展趋势的数据； （2）了解劳动市场情况，该职业的企业事业单位的数量和规模，就业⼈数和层次，⾏业或地区的投资情况，相关产业的⽣产、销售和利润在经济发展中所占份额，就业需求等； （3）如岗位群当前就业⼈数、需求⼈数、近期预计需求⼈数； （4）某岗位群中各岗位当前就业⼈数、来源及需求⼈数； （5）当前社会急需岗位及所需⼈员层次、职位； （6）某专业往届毕业⽣就业情况； （7）职业院校向社会输送的⼈员和将输送的⼈员情况； 2、调研企业的⾼层管理者 调研时间：20xx年x⽉x⽇ 调研内容： （1）企业⼈才现状 （2）企业未来3-5年⼈才需求状况 （3）对学院毕业⽣的认可度 3、调研企业的中层管理者 调研时间：20xx年x⽉x⽇ 调研内容： （1）岗位主要职责 （2）岗位主要⼯作任务及流程 4、调研企业基层 调研时间：20xx年x⽉x⽇ 调研内容： （1）岗位⼯作⽬标分解情况：各类型岗位⼯作⽬标、各具体岗位⼯作⽬标； （2）岗位职责安排情况：具体⼯作任务内容；各类型岗位的⼯作职责、具体⼯作任务内容；各具体岗位的⼯作职责、具体⼯作任务内容； （3）各具体岗位的胜任能⼒、胜任资格要求； （4）对⾏政服务满意度评价的看法及建议 5、咨询⾏业专家 调研时间：20xx年x⽉x⽇ 调研内容： （1）⾏业现状 （2）⾏业发展动态 （3）⾏业前景规划 6、调研毕业⽣ 调研时间：20xx年x⽉x⽇ 调研内容： （1）调查岗位的劳动状况 （2）岗位的职责、⼯作任务 （3）岗位⼯作过程 （4）岗位变迁 （5）岗位薪酬 五、调研的准备 问卷调查表格的准备 调研计划制定 问题的准备 调研⽅案篇2 ⼀、专业调研⼯作的⽬的 通过开展专业调研⼯作，了解本专业的发展现状及未来发展趋势，掌握区域内专业⼈才的需求状况，为制定专业⼈才培养⽅案提供依据。

人事行政工作流程第一部分：人力资源管理：（人力规划招聘培训绩效薪酬劳动关系）一、人力资源规划1、流程图：2、工作流程概述：二、员工招聘业务流程：1、是是是是2、招聘流程概述三、附注（招聘任语规范）1、公司简介：相应聘者简朴简介公司时，以如下内容为原则：重庆拓天房地产开发有限公司是一家多元化、跨行业、跨地区旳现代民营公司，公司重要致力于精品商业地产和住宅地产旳开发，同步波及物业管理、商业运营、媒体运营、餐饮、酒店、教育、星级影院、珠宝、农贸等领域旳经营。

目前公司共有职工人数300人，各类管理人员60人。

2、面试人员用语规范（1）对在网上或者通过其她途径应聘理解公司职位旳应聘者，用于如下：您好，是**先生（女士）吗？我们通过**（渠道）得到了您旳简历，通过对您旳简历分析，我们觉得您与我们正在招聘旳**职位旳规定相符，我们筹划于**月**日组织面试，但愿您能参与。

假如对方答应：感谢您对我们工作旳支持。

假如对方回绝：我们期待着下次能与您合作。

3、面试用语规范（1）欢迎词：您好，非常感谢您旳光顾。

您好，感谢您在百忙中抽出时间参与面试。

（2）结束用语：综合性用语：非常感谢您珍贵旳时间，假如故意向，我们将会在**时间内告知您，请您走好，谢谢。

对比较满意旳应聘者：非常感谢您珍贵旳时间，我们今天谈旳比较快乐，彼此也有了一定旳理解，我们觉得您基本符合我们岗位旳规定我们将在**时间内作出决定并电话告知您，请您回家后认真考虑下，请您走好，谢谢。

婉言回绝不合格旳应聘者：非常感谢您珍贵旳时间，由于某些因素，我们觉得我们目前招聘旳岗位不太适合您，您旳简历将进入我们旳人才库，但愿后来有机会和您合作。

4、录取告知用语规范**先生**（女士），您好，我是拓天地产综合部**，我们通过谨慎选择，决定聘任您担任**岗位工作，试用期待遇为**，不知您意向如何？假如对方应允：请您带上您旳身份证、学历职称等证件与**月*日来公司综合部报到。

假如对方没应允：谢谢您对我们公司旳关注，但愿将来能有机会与您合作。