创业板风险揭示书

中信建投证券风险揭示书尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。

为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：（一）选择有交易资格的证券公司当您进行证券投资时，请与合法的证券公司签订证券交易委托代理协议，有关合法证券公司和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站（）查询。

（二）选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。

在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

证券公司为您提供的委托交易方式有柜台委托、自助委托、电话委托、网上委托和手机委托等多种，我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资，请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤，由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

（三）理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。

（四）了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源作出谨慎决定，我们倡导闲钱投资，当您准备用自己的养老钱、看病钱、子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道“股市有风险，入市须谨慎”，“投资股市，买者自负”。

投资者从事证券投资包括但不限于如下风险：1．宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化，可能引起国内证券市场的波动，使您存在亏损的可能，您将承担由此可能造成的损失。

创业板市场投资风险揭示书尊敬的投资者：与主板市场相比，创业板市场有其特有的风险，为了使您更好地了解创业板市场投资的基本知识和相关风险，根据有关法律、法规、规章和规则的规定，本公司特向您进行如下风险揭示，请认真阅读并签署。

一、重要提示（一）创业板市场发行、上市等业务规则与现有的主板、中小企业板市场的相关业务规则存在一定差别。

在参与创业板市场投资之前，请您务必认真阅读《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规章、业务规则和指引。

（二）创业板市场上市公司与现有的主板市场上市公司相比较，一般具有成长性强、业务模式新，但规模较小、经营业绩不够稳定等特点。

在参与创业板市场投资之前，请您务必仔细研读相关公司的《招股说明书》、《上市公告书》、定期报告及其他各种公告，了解公司基本情况，做到理性投资，切忌盲目跟风。

（三）为确保市场的“公开、公平、公正”和稳定健康发展，创业板市场将采取更加严格的措施，强化市场监管。

请您务必密切关注有关创业板市场上市公司的公告、风险提示等信息，及时了解市场风险状况，依法合规从事创业板市场投资。

（四）您在申请开通创业板市场交易时，请配合本公司开展的投资者适当性管理工作，完整、真实提供基本信息及有效联络方式，进行风险承受能力测评，接受本公司客户回访等。

如不能做到这一点，本公司可以拒绝为您提供开通创业板市场交易服务。

（五）您的联系方式发生变更或因出差、出国等原因可能造成联络不通畅时，请您务必及时通过本公司网站、网上委托系统、全国客户服务热线或直接到开户营业网点等方式办理变更手续，否则可能会因为无法联系导致您没有及时收到上市公司退市等重要信息而遭受损失。

（六）本风险揭示书无法详尽列示创业板市场的全部投资风险。

您在参与此项业务前，请务必对此有清醒认识。

二、创业板市场投资特别风险揭示参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详见本公司《客户合同书》第二章风险提示），还请您了解以下内容并特别关注五大类风险（请认真阅读并逐项确认）。

深市拟终止上市公司股票退市整理期交易风险揭示书尊敬的客户：为使您充分了解退市整理期股票的交易风险，根据国家颁发的有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请认真详细阅读。

投资者从事退市整理期股票交易包括但不限于如下风险：一、退市整理期拟终止上市公司股票已被证券交易所作出终止上市决定，在一定期限届满后将被终止上市，风险相对较大。

二、拟终止上市公司股票退市整理期的交易期限累计仅为三十个交易日，期限届满，上市公司股票将被终止上市。

客户应当密切关注退市整理期股票的剩余交易日和最后交易日，否则有可能错失卖出机会，造成不必要的损失。

退市整理期间，主板、中小板上市公司股票的全天停牌不计入三十个交易日的期限内。

三、拟终止上市公司股票退市整理期的交易可能存在流动性风险，客户买入后可能因无法在股票终止上市前及时卖出所持股票而导致损失。

四、客户在参与拟终止上市公司股票退市整理期交易前，应充分了解退市制度、退市整理期股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入退市整理期股票。

五、按照现行有关规定，虽然主板、中小板上市公司股票被终止上市后可以向证券交易所申请重新上市，但须达到交易所重新上市条件，能否重新上市存在较大的不确定性。

六、客户应当特别关注拟终止上市公司退市整理期期间发布的风险提示性公告，及时从指定信息披露媒体、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息。

特别提示：1、本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质，未能详尽列明拟终止上市公司股票退市整理期交易的所有风险。

2、对于退市整理期股票，您可通过我公司网上交易、电话委托和现场自助方式申报买入委托，手机交易暂不支持您的买入委托。

以上《风险揭示书》本人/机构已阅读并完全理解，愿意承担拟终止上市公司股票退市整理期交易的风险和损失。

个人客户签名：机构被授权人签名：签署日期：年月日沪市风险警示股票交易风险揭示书尊敬的客户：为使您充分了解被上海证券交易所实施风险警示的股票（以下简称“风险警示股票”）的交易风险，根据国家颁发的有关证券交易法律法规和证券交易所业务规则，特提供本风险揭示书，请认真详细阅读。

未签署风险警示股票风险揭示书
您好！在您进行证券投资前，请您认真阅读以下未签署风险警示股票风险揭示书，以便更好地了解股票市场的风险和可能面临的风险。

一、股票市场的风险
股票市场是一个高风险的投资市场，股票价格可能受到各种因素的影响而波动，包括但不限于市场经济状况、公司经营状况、政策法规变化等。

投资者应该意识到，股票市场的上涨和下跌是不可预测的，投资者可能面临损失风险。

二、公司的经营风险
投资者购买的股票是代表着一家公司的所有权，公司的经营状况将直接影响股票价格。

投资者需要关注公司的财务状况、经营业绩、市场前景等因素，以便更好地了解公司的真实价值和风险。

三、政策法规风险
政策法规的变化将对股票市场产生直接或间接的影响。

投资者需要关注政策法规的变化，以便更好地了解可能面临的风险。

四、其他风险
除以上风险外，投资者还需要关注其他风险，包括但不限于市场流动性风险、市场心理风险、信息不对称风险等。

五、投资者应该做到的
投资者在进行证券投资时，应该具备足够的知识、经验和风险意识，了解投资产品的特点和风险，并根据自己的投资目的、风险承受能力、资产状况等因素进行合理的投资决策。

投资者应该根据自己的
实际情况合理分散投资，不应该将全部资金投入股票市场。

六、总结
股票市场是一个高风险的投资市场，投资者应该认真了解市场风险和公司的经营风险等因素，并根据自己的实际情况进行合理的投资决策，以便更好地保护个人投资利益。

感谢您的阅读！。

创业板市场投资风险揭示书
尊敬的投资者，
在您考虑投资创业板市场之前，我们希望揭示一些相关的投资风险。

创业板市场作为一种高风险高回报的投资方式，需要投资者在决策前对风险有充分的认识和了解。

1. 市场风险：创业板市场是相对成熟市场的一个补充，由于市场流动性较差、信息不对称等因素，投资者可能面临市场价格波动大、交易成本高等问题。

2. 法律与政策风险：创业板市场的监管和政策环境相对较为宽松，但政策和法律的变化可能会对市场产生不利影响。

例如，相关政策变化可能导致市值变动、交易规则变化等。

3. 公司风险：创业板市场上的公司通常处于发展初期，经营风险较高。

投资者需要对公司的经营状况、盈利能力、财务状况等进行充分的研究和分析。

4. 行业风险：创业板市场上的公司大多数来自新兴行业，这些行业的发展存在不确定性。

投资者需要对相关行业的市场前景、竞争态势、技术发展等进行全面了解。

5. 市场操纵与信息泄露风险：创业板市场上由于流动性较差，可能存在市场操纵和信息泄露等风险，投资者需要警惕相关风险并积极保护自己的利益。

6. 投资周期风险：创业板市场是一个高风险高回报的投资方式，投资者需要有足够的耐心和长期的投资观念。

投资者可能需要承受长时间的投资周期，投资收益可能不稳定。

请注意，我们强烈建议您在考虑投资创业板市场之前咨询专业的投资顾问，对自身的投资能力和风险承受能力进行评估。

投资有风险，选择需谨慎。

特此声明。

谢谢。

风险揭示书模板[风险揭示书模板]尊敬的客户，欢迎使用我们的服务！在您开始使用我们的产品或服务之前，请务必仔细阅读以下风险揭示书。

本揭示书旨在向您详细说明与使用我们的产品或服务相关的潜在风险。

请注意，您在使用我们的产品或服务时，将被视为已阅读、理解并同意本风险揭示书的所有条款。

1. 市场风险：您在使用我们的产品或服务时，可能会受到市场因素和条件的影响，包括但不限于市场波动、价格变动、利率变动、政策变化等。

这些因素和条件可能对您的投资决策和收益产生不利影响。

2. 交易风险：在进行交易时，存在一定的风险。

交易可能受到市场流动性、执行速度、技术故障、信息传输错误等因素的影响，从而导致交易执行失败、延迟或被取消。

您应该对于交易风险有充分的认知，并做出相应的投资决策和行动。

3. 技术风险：我们努力保障您使用我们的产品或服务的安全性和稳定性，但技术故障和网络延迟等问题仍然可能发生。

这可能导致您无法正常使用我们的产品或服务。

建议您采取必要的安全预防措施，确保您的账户和个人信息的安全。

4. 法律风险：在使用我们的产品或服务时，您应遵守相关法律法规和相关规定。

违反法律法规和规定可能导致您承担法律责任。

我们将致力于遵守适用法律，并与合规机构合作确保服务的合法性。

5. 个人风险：您在使用我们的产品或服务时，应自行承担个人风险，包括但不限于投资损失、资金风险、信息泄露等。

我们建议您在使用我们的产品或服务之前评估和管理您的个人风险，并根据自身情况做出合理的投资决策。

请注意，本风险揭示书仅供参考，并不能详尽列出所有潜在风险。

在使用我们的产品或服务之前，请您仔细考虑您个人的投资目标、风险承受能力和相关经验，并在有需要时咨询专业机构或个人。

如果您对本风险揭示书有任何疑问或需要进一步了解，欢迎随时联系我们的客户服务团队。

感谢您对我们的支持和信任！【公司名称】。

《创业板投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）向您揭示了参与创业板股票市场、申请购买存托凭证和进行交易（以下简称创业板交易）的风险。

请认真阅读并充分理解以下事项，并根据自身财务状况、实际需要和风险承受能力，慎重决定是否参与创业板投资。

创业板上市公司通常对新技术、新模式、新业态的依赖程度很高，大部分都是轻资产结构。

它们具有技术迭代快、产业升级快、模型复制容易、性能波动大等特点。

上市后的持续创新能力、盈利能力和抗风险能力存在很大的不确定性。

在创业板上市的公司，在首次公开发行股票前的最近三个会计年度可能无法持续盈利，在公开发行股票并上市期间无法盈利，已经累积了无法弥补的亏损，仍然无法盈利，继续亏损，上市后不能分配利润。

第三，创业板新股发行的价格、规模和节奏必须遵循市场化、询价化、定价方式。

创业板IPO可以采用直接定价和询价方式。

如果采用询价方式，询价对象仅限于证券公司等7类专业机构投资者，散户不能直接参与发行定价。

四是初始询价完成后，创业板新股价格可以采用直接定价和询价定价。

如果创业板总市值达不到招股说明书中明确选定的市价和财务指标的上市标准，宝石的发行将按规定流产。

5创业板原发行规则与其他行业可能存在差异，如网上发行比例、线上线下回调机制、发行投资风险专项公告等。

在IPO中，发行人的主承销商可以采用超额配售权，即在超额配售权实施后，发行人可以发行更多的股票。

7创业板退市制度比较严格，很多退市案例和市值低于规定标准。

如果上市公司信息披露或规范运作存在重大缺陷，上市公司可以退市；如果执行标准更严格，则上市公司将上市。

公司将明显丧失持续经营能力，只有依靠与主营业务无关的交易或者没有商业实质的关联交易来维持收入，才能实现退市。

公司的控制权可能相对集中，由于每一特别表决权股份的表决权多于每一普通股，普通投资者的表决权及其对公司日常经营的影响是有限的。

在《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》规定的情形下，有特殊表决权的股份按1:1的比例转换为普通股。

关于科创板、创业板、风险警示股票、优先股风险揭示书修订的通知修订前修订后一、重要提示（一）优先股发行、上市、交易、转让、披露、转换等业务规则与普通股、债券等产品存在差别，投资者参与优先股投资之前，应当认真阅读《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》、《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》等法规、规章和业务规则。

（一）优先股发行、上市、交易、转让、披露、转换等业务规则与普通股、债券等产品存在差别，投资者参与优先股投资之前，应当认真阅读《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《上海证券交易所优先股试点业务实施细则》、《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》、《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》、《北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股业务细则》等法规、规章和业务规则。

（二）优先股的条款比较复杂，非公开发行的优先股条款约定自由度更高，不同的条款决定了不同的优先股类别和权利义务，投资者参与优先股投资之前，应当充分关注优先股的具体条款，仔细研读相关公司的《发行预案》、《发行公告》、《招股说明书》、《上市公告书》、定期报告以及其他相关公告，做到理性投资，切忌盲目跟风。

（二）优先股的条款比较复杂，向特定对象发行的优先股条款约定自由度更高，不同的条款决定了不同的优先股类别和权利义务，投资者参与优先股投资之前，应当充分关注优先股的具体条款，仔细研读相关公司的发行预案、发行公告、转让公告书以及其他定期报告、临时报告、募集说明书等相关公告，做到理性投资，切忌盲目跟风。

二、风险揭示（一）股东权利义务差异可能带来的风险优先股是独立于普通股的一个全新的证券品种，其权利义务与普通股、债券等产品存在差别。

如认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

包括但不限于：1．投资者应当充分关注优先股与普通股的差异。

优先股股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。

英大证券创业板风险揭示书尊敬的客户：为了让您能够全面了解创业板股票交易的风险，本公司特别向您发出此风险揭示书，请您在投资前务必仔细阅读。

一、投资风险揭示（一）政策风险：创业板刚刚成立不久，相关政策不稳定，存在政策风险。

一旦政策发生变化，可能会影响股市的整体情况，影响相关公司的股票价格。

（二）市场风险：创业板公司多数处于成长期，规模较小，业绩高度波动，受市场影响比较大。

此外，创业板存在信息不对称等因素，对市场的不确定性较高。

（三）业务风险：创业板公司业务多数集中在新兴领域，如互联网、移动互联网等，受市场的不确定性较大，公司在未来的业务发展面临很多风险和挑战。

（四）财务风险：创业板公司大多处于成长期，经营状况较为复杂，财务状况难以评估。

有些公司存在盈利能力不足，负债率高等情况，可能面临经营风险。

（五）股价风险：创业板股票价格较为敏感，可能会受到市场风险等因素的影响，存在较大的股价风险。

由于市场波动较大，股票价格可能会迅速波动，导致损失。

二、投资建议（一）风险识别：在投资前，应当全面了解公司的经营状况、财务情况等信息，判断所投资公司的发展前景和市场风险。

（二）风险分散：投资者不应过度集中投资股票。

应根据自己的风险承受能力、投资目标等因素，合理分散投资风险，避免单一股票损失过大。

（三）止损策略：投资者应设置好止损价格，避免因市场风险等因素导致股价暴跌而无止损可言。

（四）合理止盈：如果盈利达到预期目标，应当在合理的时间内卖出股票，避免因贪婪导致失利。

总之，投资创业板股票有较大的风险，投资者应该谨慎对待。

以上建议仅供参考，具体操作需谨慎考虑，自行决定投资行为。

英大证券创业板投资风险揭示书感谢您选择英大证券为您的证券投资服务提供商。

在您作出投资决策之前，请您认真阅读本风险揭示书。

本风险揭示书将向您全面揭示创业板投资的相关风险，以便您做出明智的投资决策。

一、创业板市场的风险创业板市场是中国证券市场中的高风险市场，其投资风险较大，包括但不限于以下方面：1. 投资风险与市场风险：创业板市场风险较高，其市场波动性大，市场行情受到多种因素影响，包括整个经济环境、政策环境、国际市场因素等，投资者可能面临股价下跌、资产贬值等风险。

2. 行业风险：创业板市场主要涵盖了新兴产业和科技创新企业，这些企业的发展和成长需要较长的时间，其行业特性决定了其可能面临的市场风险和经营风险，可能出现市场份额下降、行业竞争加剧、技术变迁等风险。

3. 公司财务风险：创业板企业通常具有较短的经营历史和较小的规模，其财务状况相对较弱，可能面临融资难、盈利能力低等风险。

同时，创业板企业的财务信息披露不够完善，投资者难以准确评估企业财务状况。

4. 法律风险：在中国证券市场中，法律法规环境复杂，政策变化频繁，投资者可能面临政策风险、法律风险等多重风险。

二、创业板投资的风险创业板企业具有较高的成长性和发展潜力，但同时也具有不可避免的投资风险，投资者需认真评估以下风险：1. 价格风险：创业板股票价格波动较大，可能导致投资者遭受资产贬值的风险。

2. 流动性风险：创业板股票的流动性较差，市场深度和交易量相对较小，可能导致投资者难以进行及时的买卖操作。

3. 财务风险：创业板企业的财务状况相对较弱，可能面临融资难、盈利能力低等风险。

同时，创业板企业的财务信息披露不够完善，投资者难以准确评估企业财务状况，可能导致投资风险。

4. 信息披露风险：创业板企业的信息披露不够完善，可能导致投资者难以准确评估企业的经营状况和财务状况，从而面临投资风险。

5. 政策风险：投资者应当注意政策风险，随时关注政策的变化及其对股票市场的影响。