股票上市规则比较-上交所、深交所及创业板
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上交所丶深交所丶创业板股票上市规则差异比较页数:47
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深交所创业板上市规则关于关联方的规定页数:4
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上海深圳北京证券交易所在交易上的区别
上海深圳北京证券交易所在交易上的区别上海证券交易所、深圳证券交易所以及北京证券交易所在交易上存在以下区别：
1. 交易场所：北交所是在北京证券交易所进行交易，而沪深两市则分别在上海证券交易所和深圳证券交易所进行交易。
2. 上市企业：北交所上市的企业主要是中小型科技企业，而沪深交易所主板的企业则主要是成熟的企业。
3. 交易规则：北交所实行T+1交易，股票涨跌幅限制为30%，新股上市首日不设涨跌幅限制，但设有临时停牌机制。
沪深两市实行T+1交易，股票涨跌幅限制为10%，创业板和科创板股票涨跌幅限制为20%。
总的来说，北交所与深交所、上交所的功能是一样的，都是服务实体经济的发展。
但与深交所、上交所相比，北交所的挂牌要求条件较为宽松，更注重中小企业的需求。
沪深上市、交易规则总结(修订)
一、深交所规范运作指引总结二、沪深上市规则总结（一）共同且需关注：1、暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息尚未泄漏；（2）有关内幕人士已书面承诺保密；（3）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。
暂缓披露的期限一般不超过两个月。
2、董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。
董事、监事、高级管理人员、持有上市公司5%以上股份的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归公司所有3、董秘资格禁止性条件：（1）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（2）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（3）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（4）本公司现任监事；4、董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报本所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人【深交所为董事长】代行董事会秘书职责。
5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告并发表独立意见。
发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
6、上市所需股本：主板5000万，创业板3000万7、控股股东、实际控制人上市3年内转让的例外条件：（1）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；（均有）（2）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；（深交所主板特有）8、可转换公司债券上市条件：（1）可转换公司债券的期限为一年以上；（2）可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（3）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
深交所创业板上市规则
深交所创业板上市规则根据《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》第十一至第十三条规定，转板公司申请转板上市，应当符合以下条件：一是应当在全国股转系统精选层连续挂牌一年，且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）规定的应当调出精选层的情形。
二是应当符合：（一）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件；（二）公司及其控股股东、实际控制人不存在最近三年受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见，或者最近十二个月受到全国股转公司公开谴责等情形；（三）股本总额不低于3000 万元；（四）股东人数不少于1000 人；（五）社会公众持有的公司股份达到公司股份总数的25%；公司股本总额超过4 亿元的，社会公众持股的比例达到10%；（六）董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前六十个交易日（不包括股票停牌日）通过精选层竞价交易方式实现的股票累计成交量不低于1000 万股；（七）市值及财务指标符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市标准，具有表决权差异安排的转板公司申请转板上市，表决权差异安排应当符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定；（八）深交所规定的其他上市条件。
转板公司所选的上市标准涉及市值指标的，以向深交所提交转板上市申请日前二十个、六十个和一百二十个交易日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。
三是应当符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等规定的创业板定位。
本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答官网发布最新内容为准。
创业板st新规定创业板不采取st制度。
根据深圳证券交易所2018年修订的创业板股票上市规则，最近三年净利润连续亏损的创业板股票不在进行风险提示，直接退市。
其中净利润亏损以最近三年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据。
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2012年修订)正式发布
落实创业板退市制度，完善创业板上市规则----《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）正式发布今日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）（以下简称“《创业板上市规则》”），并自2012年5月1日起施行。
去年11月28日，《关于完善创业板退市制度的方案》（以下简称“《方案》”）向社会公开征求意见，深交所根据各界反馈意见进行修改完善，《方案》于今年2月24日正式发布。
本次修订《创业板上市规则》，主要是将《方案》内容落实到《创业板上市规则》的具体条款，包括以下六个方面：一是丰富了创业板退市标准体系。
在暂停上市情形的规定中，将原“连续两年净资产为负”改为“最近一个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负”，新增“因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近一年年末净资产为负”的情形；在终止上市情形的规定中，新增“公司最近三十六个月内累计受到本所三次公开谴责”、“公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值”和“因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年年末净资产为负”。
二是完善了恢复上市的审核标准，充分体现不支持通过“借壳”恢复上市。
第一，新增一条“暂停上市公司申请恢复上市的条件”，要求公司在暂停上市期间主营业务没有发生重大变化，并具有可持续的盈利能力。
第二，针对目前通过“借壳”实现恢复上市的暂停上市公司大多数以补充材料为由，拖延时间维持上市地位并重组的情况，《创业板上市规则》对申请恢复上市过程中公司补充材料的期限作出明确限制，要求公司必须在三十个交易日内提供补充材料，期限届满后，深交所将不再受理新增材料的申请。
第三，明确因连续三年亏损或追溯调整导致连续三年亏损而暂停上市的公司，应以扣除非经常性损益前后的净利润孰低作为恢复上市的盈利判断依据，杜绝以非经常收益调节利润规避退市。
整理1-4-上市规则对比
交易仅达到上述第③or⑤项标准，且上市公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的，可以申请豁免提交股东大会审议
若交易标的为公司股权，一年一期审计报告，审计截止日距股东大会召开日不得超过六个月；非股权非现金资产，评估报告，一年
①购买/出售资产（不含日常经营）
资产总额or成交金额连续12个月内累计计算超过总资产30％的，除披露、审计or评估外，股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
恢复上市保荐人应当具有从事代办股份转让主办券商业务资格。
在发行人向本所报送信息披露文件等之前，或者履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，并向本所报告
保荐机构应当在发行人向本所报送信息披露文件or履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。
上市条件
首发：
①股票经证监会核准已公发行；
（四）证监会、本所或者上市公司认定的其他可能导致利益倾斜的自然人。
关系密切的家庭成员：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
视同关联人
（一）根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，生效后or未来十二个月内，将成为关联人；
（二）过去十二个月内，曾经是关联人。
（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织/一致行动人；
（五）证监会、本所或者上市公司认定的其他可能导致利益倾斜的法人或其他组织。
关联自然人
（一）直接或间接持有上市公司5％以上股份的自然人&关系密切的家庭成员；
（二）上市公司董监高&关系密切的家庭成员；
（三）直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织的董监高；
上交所
深交所中小板
若交易标的为公司股权，一年一期审计报告，审计截止日距股东大会召开日不得超过六个月；非股权非现金资产，评估报告，一年
①购买/出售资产（不含日常经营）
资产总额or成交金额连续12个月内累计计算超过总资产30％的，除披露、审计or评估外，股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
恢复上市保荐人应当具有从事代办股份转让主办券商业务资格。
在发行人向本所报送信息披露文件等之前，或者履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，并向本所报告
保荐机构应当在发行人向本所报送信息披露文件or履行信息披露义务后，完成对有关文件的审阅工作。
上市条件
首发：
①股票经证监会核准已公发行；
（四）证监会、本所或者上市公司认定的其他可能导致利益倾斜的自然人。
关系密切的家庭成员：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母
视同关联人
（一）根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，生效后or未来十二个月内，将成为关联人；
（二）过去十二个月内，曾经是关联人。
（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织/一致行动人；
（五）证监会、本所或者上市公司认定的其他可能导致利益倾斜的法人或其他组织。
关联自然人
（一）直接或间接持有上市公司5％以上股份的自然人&关系密切的家庭成员；
（二）上市公司董监高&关系密切的家庭成员；
（三）直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织的董监高；
上交所
深交所中小板
深交所主板股票上市规则
深交所主板股票上市规则一、引言深交所主板是中国深圳证券交易所的一个市场板块，主要用于上市公司股票交易。
为了保护投资者的利益，深交所制定了一系列的上市规则，以确保上市公司的质量和信息披露的透明度。
本文将详细介绍深交所主板股票上市规则的主要内容。
二、上市申请条件1. 公司类型：上市公司应为股份有限公司，并符合中国公司法的相关规定。
2. 注册资本：公司的注册资本应不低于法定最低注册资本要求。
3. 盈利能力：公司应具备连续盈利能力，最近三年的净利润累计达到一定规模，并符合深交所的盈利能力指标要求。
4. 资产规模：公司的总资产应达到一定规模，并符合深交所的资产规模指标要求。
5. 股权结构：公司的股权结构应符合深交所的要求，不能存在影响市场公平交易的问题。
三、信息披露要求1. 上市申请文件：公司应提交包括招股说明书、上市申请报告等一系列文件，详细披露公司的基本情况、业务模式、财务状况等信息。
2. 财务报告：公司应按照中国财务会计准则编制财务报告，并通过审计机构进行审计，确保财务信息的真实、准确、完整。
3. 公司治理结构：公司应建立健全的公司治理结构，包括董事会、监事会和高级管理人员，确保公司的决策透明、合规。
四、上市审核程序1. 提交审核申请：公司应向深交所提交上市审核申请，并提交相关文件和材料。
2. 审核准备期：深交所对公司提交的申请文件进行审核，要求公司补充提供相关材料或信息。
3. 上市委员会审议：深交所上市委员会对公司的审核结果进行审议，决定是否通过上市。
4. 发行上市决定：深交所向公司发出发行上市许可证，并公告公司的上市决定。
5. 上市准备期：公司应按照深交所的要求，进行上市相关准备工作，包括股票发行、登记等程序。
6. 上市交易：公司股票正式在深交所主板上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖。
五、监管措施1. 监管机构：深交所设立了专门的监管机构，对上市公司进行监督管理，确保公司按照规则履行信息披露义务和规范经营行为。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕340号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕340号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2020年12月31日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）、2023年8月4日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕702号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第2.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。
尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用新规则第2.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第2.1.2条规定的上市条件。
二、新规则第10.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。
上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原规则第十章第三节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。
其中被实施退市风险警示的公司在2024年年度报告披露后按照新规则第十章第三节撤销退市风险警示或者实施终止上市。
三、上市公司在新规则施行时仍存在被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）或者其关联方非经营性占用资金，在新规则施行后被中国证监会责令改正，未在要求期限内完成整改的，适用新规则资金占用退市的规定。
深圳证券交易所主板中小板创业板上市公司规范运作指引差异分析
深交所中小板、创业板上市公司规范运作指引差异分析制作备忘录依据规范性文件：1、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》简称《主板指引》2、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》简称《中小板指引》3、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》简称《创业板指引》一、公司治理（一）独立性1、人员独立性（1）《主板指引》和《中小板指引》原则性要求：上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其关联人。
（2）《创业板指引》除上述原则性规定外，还细化为：公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪，上市公司的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
2、业务独立性（1）《主板指引》和《中小板指引》原则性要求：上市公司的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其关联人。
（2）《创业板指引》除上述原则性规定，还详述为：上市公司的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不应从事与上市公司相同或相近的业务。
（二）资金等财务资助的限制性规定1、对上市公司董、监、高、控股股东、实际控制人及其关联人提供财务资助的限制性规定①《主板指引》规定主板上市公司不得为董、监、高控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供或通过经营性资金往来的形式变相提供财务资助。
②《中小板指引》规定了上市公司不得为董、监、高控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提供或通过经营性资金往来的形式变相提供财务资助。
③《创业板指引》中无上述该规定。
2、对控股子公司、参股公司提供财务资助的特殊限制性规定①上市公司为其控股子公司和参股公司提供资金资助的，控股子公司和参股公司的其他股东原则上或者必须按出资比例提供同等条件的财务资助《主板指引》：2.1.6 上市公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的，控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。
股票上市规则比较上交所深交所及创业板
股票上市规则比较上交所深交所及创业板股票上市规则比较：上交所、深交所及创业板在中国股票市场中，上交所、深交所和创业板是三个主要的股票交易所。
每个交易所都有自己的上市规则，这些规则对于企业上市和投资者交易具有重要的影响。
本文将比较上交所、深交所和创业板的上市规则，以便更好地了解这些交易所的特点和优势。
一、上交所的上市规则上交所是中国最早的股票交易所之一，也是最具规模和影响力的交易所之一。
其上市规则相对比较严格，但也更为成熟和完善。
1. 资本要求：上交所对企业的资本要求较高，要求企业上市前至少具有稳定的盈利能力和较高的净资产。
同时，上交所也对企业的业务规模、财务状况、市值等做出了明确的要求。
2. 申请流程：企业在申请上交所上市时，需要进行审核和披露一系列的信息，包括财务报表、公司治理结构、经营情况等。
上交所审查委员会会对企业的信息进行评估，并最终决定是否批准上市。
3. 监管要求：上交所对上市企业的监管要求较为严格，包括信息披露、定期报告、内幕交易等方面。
上交所也设有专门的监察部门，对违规行为进行监测和调查。
二、深交所的上市规则深交所是中国的另一个主要股票交易所，也是创业板的所在地。
相比于上交所，深交所的上市规则更为灵活和适应性强。
1. 市值要求：深交所对企业的市值要求较低，允许更多的中小型企业上市。
这也使得深交所成为中国中小板和创业板公司的首选交易所。
2. 信息披露：深交所对信息披露要求较为严格，要求企业及时披露相关信息，保护投资者的权益。
同时，深交所也对交易行为进行监管，维护市场的健康稳定。
3. 创业板：深交所的创业板是为了支持新兴科技企业的发展而设立的。
对于创业板上市的企业，深交所对盈利能力和净资产要求较为宽松，同时提供了更灵活的融资机制。
三、创业板的上市规则创业板是中国股票市场上的一种特殊板块，专门为具有创新和高成长性的企业提供融资和发展机会。
其上市规则相对于其他交易所更加宽松和灵活。
1. 盈利要求：创业板允许未盈利的企业上市，这使得更多的科技创新企业有机会进入资本市场。
上交所、深交所及港交所对首次上市的盈利要求区别
上交所、深交所及港交所对首次上市的盈利要求区别[原创2009-09-20 12:02:21]字号：大中小中国内地的A股市场包括沪市和深市，在沪市上市的财务要求是：发行前3年的累计净利润超过3000万；发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去3年的财务报告中无虚假记载。
官方网址：/sseportal/ps/zhs/sjs/nsszl/flow.shtml然而，由于深圳市场包括了中小板块，故有三类上市股票：第一类：上市申请公司的盈利记录经符合下列标准之一。
（1）税前利润与年度决算实发股本额的比率（以下简称股本利润率）最近3年年度均达到10%以上；（2）最近3年年度的税前利润均达到1000万元以上，且股本利润率不低于5%；（3）税前利润最近3年年度之各年度符合前两项标准之一；第二类：上市申请公司的盈利记录应符合下列标准之一：（1）最近2年度股本利润率均达到10%以上。
（2）最近2年度税前利润均达到400万元以上，股本利润率均不低于5%。
（3）税前利润最近2年度之各年度符合前二项标准之一。
第三类：上市申请公司的盈利记录应符和下列标准之一：（1）最近年度股本利润率达10%以上。
（2）最近年度税前利润达100万元以上，最近2年度股本利润率均不低于5%，此外1年度税前利润一般应较其前1年度为高，未来最近年度的税前利润预测值应不低于前1年度，且股本利率在10%以上。
官方网址：/main/rule/jysywgz/fxywgz/在香港联交所主板的上市要求是：盈利要求：具备不少于3个会计年度的营业记录（参阅《上市规则》第4.04条），而在该段期间，新申请人最近一年的股东应占盈利不得低于2,000 万港元，及其前两年累计的股东应占盈利亦不得低于3,000 万港元。
上述盈利应扣除日常业务以外的业务所产生的收入或亏损。
市值╱收益╱现金流量要求：为符合「市值╱收益╱现金流量测试」，新申请人须符合下列各项：(a) 具备不少于3 个会计年度的营业记录；(b) 至少前3 个会计年度的管理层维持不变；(c) 至少经审计的最近一个会计年度的拥有权和控制权维持不变；(d) 上市时市值至少为20 亿港元；(e) 经审计的最近一个会计年度的收益至少为5 亿港元；及(f) 新申请人或其集团的拟上市的业务于前3个会计年度的现金流入合计至少为1 亿港元。
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公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站上披露。
2.11上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
2.14上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
2.6本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
2.5本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
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2.10上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
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2.8上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员
2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
2.10上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司向公司股东、实际控制人或其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。
2.7本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。
2.12本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。
2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.11上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
2.7本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)。
2.6本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。
2.8本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
2.3本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司，并积极主动配合上市公司的调查和相关信息披露工作。
应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。
1.4创业板上市公司(以下简称“上市公司”)
及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员
2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
1.2在证券交易所(以下简称“本所”)上市
的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
深圳：本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。
1.2在证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
2.5本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
2.4本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
深圳(上海)证券交易所股票上市规则
证券交易所创业板股票上市规则
第一章总则
第一章总则
1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。
应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，
2.11上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
2.14上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
2.6本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
2.5本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的，应当立即向本所报告。
2.14上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体，在指定媒体上公告之前不得以新闻发布或答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。
公司董事、监事及高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。
2.10上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
公司应当将经董事会审议的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站披露。
2.8上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。
1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员
2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
2.10上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人，应当依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。
公司向公司股东、实际控制人或其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。
2.7本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。
2.12本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。
本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求办理。
2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.11上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
2.7本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)。
2.6本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。
2.8本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
2.3本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
2.9上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。
公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知上市公司，并积极主动配合上市公司的调查和相关信息披露工作。
应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。
1.4创业板上市公司(以下简称“上市公司”)
及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员
2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.2上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
1.2在证券交易所(以下简称“本所”)上市
的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
深圳：本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。
1.2在证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
2.5本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。
2.4本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
深圳(上海)证券交易所股票上市规则
证券交易所创业板股票上市规则
第一章总则
第一章总则
1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。
应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)，