深圳证券交易所创业板股票上市规则(全文)

深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言深圳证券交易所创业板于2009年10月30日正式挂牌交易，旨在支持我国创新型中小企业的发展。

为了规范创业板股票的上市和交易，保护投资者的权益，深圳证券交易所于2010年3月1日发布了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《规则》），该规则自2010年3月1日起施行。

本文旨在介绍《规则》的主要内容和实施效果，以及其对于我国资本市场的发展和创新型企业的壮大所起到的积极作用。

二、《规则》的主要内容（一）上市申请条件《规则》要求上市公司必须为我国法律规定的股份有限公司，具有独立的法人资格和良好的商业信誉，并满足以下条件之一：1. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于500万元；2. 在最近两年内连续实现盈利，并且最近一年的净利润不少于200万元，同时最近两年的营业收入不少于5000万元；3. 最近一年的净利润不少于1000万元，并且最近两年的营业收入不少于1亿元。

此外，《规则》还要求上市公司必须有稳定的生产经营和财务状况，不曾发生过严重违法违纪行为，募集资金用途合法合规，发行人及其控股股东未被国务院有关部门列为限制上市公司名单，同时还应满足其他行政主管部门和深圳证券交易所的要求。

（二）上市申请材料上市公司的申请文件应当包括申请书、股份发行与流通计划、招股书、财务资料、公司章程和董事会决议等相关材料。

其中，招股书是上市申请中的重要组成部分，应当包括公司概况、业务范围、财务报告、风险提示等内容。

上市公司须通过招股书充分、真实地披露公司情况和风险因素，为投资者作出准确的投资决策提供充分依据。

（三）定价和募资上市公司在发行股份时，应当向公众募集股份，申请在创业板上市。

发行价格应当公开、合理、真实，不得存在操纵市场、损害投资者利益的情形。

同时，上市公司在募集资金时应当充分、真实、准确地披露募集资金的用途、募集资金的风险等信息，确保投资者的知情权与选择权。

深圳证券交易所创业板股票上市规则一、引言本文档介绍了深圳证券交易所创业板股票上市规则，旨在帮助投资者了解公司上市所需符合的规则和流程。

二、适用范围本规则适用于计划在深圳证券交易所创业板上市的公司，包括创业企业和创新型企业。

三、上市条件1.公司注册地在中国大陆；2.公司经营地址在深圳市；3.公司具备独立运营能力和法定资本；4.公司经营范围符合国家法律法规和监管要求；5.公司具备较高的成长性和市场竞争力。

四、筹备阶段1.公司须提交上市申请，并由深圳证券交易所审核；2.公司需要提供完整的财务报表、经营情况和发展战略等资料；3.公司应当聘请合适的会计师事务所进行审计，并提交审计报告；4.公司须披露关键信息，包括但不限于关联交易、股权结构和股份变动等。

五、发行与承销1.公司可以通过发行股票的方式融资，并由券商进行承销；2.公司需要制定发行股票的方案，并提交给深圳证券交易所审批；3.公司须按照规定的时限完成发行，并将股权变动信息报送给深圳证券交易所。

六、上市流程1.上市申请受理：深圳证券交易所审核公司上市申请文件；2.发行股票：公司完成发行股票，并提交相应文件；3.认购和分配：券商进行认购和分配工作；4.上市进程：公司成为创业板上市公司，并开始在深圳证券交易所交易。

七、后续要求1.公司上市后须遵守深圳证券交易所的信息披露要求；2.公司应当及时披露财务状况、经营情况和其他重要事项；3.公司应当接受深圳证券交易所的监管，并及时配合相关调查；4.公司应当遵守市场交易规则，维护市场秩序和公平。

八、结论深圳证券交易所创业板股票上市规则对于创业企业和创新型企业的上市提供了明确的要求和流程。

上市公司应当严格遵守相关规则，在上市后持续履行信息披露和公司治理责任，以维护市场稳定和投资者利益。

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（全文）第一章总则１．１为规范公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

１．２在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。

１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳证券交易所创业板股票上市规则全文第一篇：前言和概述深圳证券交易所创业板于2009年启动，是我国资本市场的重要组成部分。

其上市规则是公司进行公开募股上市的必备条件，也是规范资本市场中各方行为的重要法规。

本文将就深圳证券交易所创业板股票上市规则进行详细的介绍和解析，旨在让读者对该规则有深刻的认识和了解。

第二篇：上市规则的基本要素深圳证券交易所创业板股票上市的基本要素包括申请条件、审核程序、发行方式、发行对象、发行价格、募集资金使用、信息披露以及上市后的规定等。

其中，申请条件是企业申请创业板上市必须具备的条件，审核程序则是对企业上市申请的审核过程，发行方式是指企业在创业板上市所采用的股票发行方式，发行对象则是指企业公开发行的股票对象，发行价格是指企业发行股票的价格，募集资金使用则是指企业公开发行股票募集的资金用途，信息披露则是企业在上市过程中应当披露的重要信息，上市后的规定则是企业上市后需要遵守的内部规定和监管要求。

第三篇：上市规则的实践操作企业在申请创业板股票上市时需要提供符合规定的申请材料，并向深圳证券交易所提交上市申请。

随后，深圳证券交易所将组成上市委员会对企业的上市申请进行审核，审核通过后企业将发布招股书并向投资者公开发行股票。

企业上市后，需要按照规定使用募集资金，同时履行信息披露和其他监管要求。

此外，企业还需要遵守深圳证券交易所的股票交易规则，例如股票交易的时间安排、交易流程等。

以上三篇文章，介绍了深圳证券交易所创业板股票上市规则的相关内容。

包括上市规则的基本要素、申请条件、审核程序、发行方式、发行对象、发行价格、募集资金使用、信息披露以及上市后的规定等知识点。

同时也介绍了企业在实践中需要遵循的操作流程和规定，旨在为读者提供一个较全面的了解和认识。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕340号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕340号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2020年12月31日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）、2023年8月4日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕702号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第2.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。

尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用新规则第2.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第2.1.2条规定的上市条件。

二、新规则第10.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。

上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原规则第十章第三节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。

其中被实施退市风险警示的公司在2024年年度报告披露后按照新规则第十章第三节撤销退市风险警示或者实施终止上市。

三、上市公司在新规则施行时仍存在被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）或者其关联方非经营性占用资金，在新规则施行后被中国证监会责令改正，未在要求期限内完成整改的，适用新规则资金占用退市的规定。

深圳证券交易所创业板股票上市规则1. 引言深圳证券交易所（以下简称深交所）创业板股票上市规则是为了规范创业板企业在深交所上市的过程和要求，促进创业板市场的健康发展。

本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。

2. 股票上市要求深交所对于创业板企业的上市要求如下：•具备独立的法人资格，合法设立，并且符合有关的公司法律法规要求。

•具备规范的组织架构和运营管理体系。

•具备良好的财务状况并且能够提供真实、准确、完整的财务报告。

•公司注册资本不少于人民币5000万元。

•具备良好的商誉。

3. 上市申请流程创业板股票上市申请流程如下：1.提交申请材料：申请企业需准备并递交包括申请书、招股说明书、财务报告等在内的相关申请材料。

2.预先审查：深交所对申请材料进行初步审查，核实材料的真实性、准确性和完整性。

3.发行批文：经过预先审查合格的申请企业将获得深交所的发行批文。

4.发行、上市：申请企业根据深交所的批复，确定发行方案并进行股票发行。

发行完成后，申请企业即可在深交所挂牌上市。

4. 上市后的监管措施深交所对于创业板上市企业的监管措施包括：•定期财务报告：创业板上市企业需按照规定时间提交年度报告、中报、季度报告等财务报告。

•信息披露：上市企业需及时、真实、准确地披露公司的财务状况、经营情况、重大事项等信息。

•业务监管：深交所将对创业板上市企业的业务进行监管，包括业务合规性、公司治理等方面。

•处罚措施：对违规行为的创业板上市企业将给予相应的处罚处理。

5. 挂牌保持要求创业板股票上市后，企业需按照以下要求保持挂牌地位：•定期财务报告：企业需按照规定提交年度报告、中报、季度报告等财务报告。

•定期信息披露：企业需及时、真实、准确地披露公司的财务状况、经营情况、重大事项等信息。

•业务监管：深交所将对企业的业务进行监管，确保企业的业务规范、合规。

•定期核查：深交所将定期对上市企业进行核查，核查内容包括财务核查、业务核查等。

深圳证券交易所创业板股票规则
深圳证券交易所创业板股票规则：
一、发行人资格
1、具备上市资格条件，创业板发行人标准为信用经营者；
2、在财政、募集资金和资产实力以及信息披露方面符合创业板规定；
3、发行人经营连续1年以上，具备相应经验，有显著的发展前景。

二、发行股票办理资料
1、发行人的营业执照及最新年报；
2、发行人经营连续1年以上，提供起止时间段内完整的会计年审报告、定期财务报表原件复印件；
3、核心管理人员的职业资格等材料；
4、其他上市申请需要披露的信息。

三、上市申请条件
1、股票符合两次发行以上的资格要求；
2、股票被评定为“复杂型”，即符合投资者只能认知的信息存在；
3、投资者只能认知的信息存在，股票的具体特征为：
4、股票可以在创业板证券交易场所供给有足够发展潜力的上市发行人发行股票；
5、满足证券发行上市协会规定的其他上市符合要求。

四、上市审核条件
1、创业板上市审核人员应完全符合《上市制度》有关规定；
2、股票本身应具备合法性，财务状况真实可靠，不意图虚假披露；
3、发行人必须履行所有上市申请文件提供的义务及规定的后续审核义务；
4、会计师事务所义务审计报表应符合深交所创业板审核委员会给出的主要审核要求；
5、股票上市以及公众股票发行后，发行人必须按照法规及计划，严格遵守创业板相关发行/上市规定及业务规则。

深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）现行有效2018年11月16日颁布深证上〔2018〕556号各市场参与人：为进一步完善上市公司退市制度，健全资本市场功能，提升上市公司质量，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》（以下简称《决定》），起草了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》（以下简称《实施办法》），对《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》等相关内容进行了修订，形成了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）》。

本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2018年6月15日发布的《关于修改〈深圳证券交易所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。

为了确保《决定》及本所配套新规顺利施行，作出以下具体安排：一、《决定》施行前，上市公司已被中国证监会认定构成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决定的，适用原规则。

二、《决定》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处罚决定或生效司法裁判的，无论其违法行为发生时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。

三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定构成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决定的，区分以下情形处理：（一）已被作出暂停上市决定的，如不存在其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形；（二）已被实施退市风险警示的（创业板为披露暂停上市风险提示公告），如不存在暂停上市或终止上市的情形，继续维持停牌状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形。

深圳证券交易所创业板股票上市规则目录第一章总则第二章董事、监事第一节董事、监事的责任与义务第二节独立董事第三节董事、监事声明与承诺第三章保荐人第一节保荐人资格与聘任第二节保荐人职责第四章股票上市第一节股票首次上市第二节上市公司配售、公募增发股票上市第五章股票购买、出售的限制第六章持续信息公开第一节一般规定第二节董事会秘书第七章定期报告第八章临时报告第一节董事会决议、监事会决议、股东大会决议第二节应披露的交易第三节关联交易第四节涉及技术的重大事件第五节其他重大事件第六节澄清与风险提示第九章停牌、复牌第十章暂停上市、终止上市第一节暂停上市第二节终止上市第十一章罚则第十二章附则附件一创业板上市公司章程指引附件二董事声明与承诺附件三监事声明与承诺附件四创业板股票上市协议第一章总则1.1为规范创业板公司股票上市行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业企业股票发行上市条例》、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章和《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

1.2公司依据《创业企业股票发行上市条例》发行的股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市,适用本规则的规定。

1.3本所依据法律、法规、本规则和中国证监会的授权对下列人员实施监管：（一）上市公司及其发起人、董事、监事、高级管理人员；（二）保荐人；（三）其他信息披露义务人。

1.4本所创业板上市公司章程应当符合本规则附件一《创业板上市公司章程指引》的要求。

第二章董事、监事第一节董事、监事的责任与义务2.1.1上市公司董事、监事应当遵守国家法律、法规和《公司章程》的规定,诚实信用,勤勉尽责。

2.1.2董事在履行职责时,必须符合下列要求：（一）以公司的整体利益为前提行事；（二）避免实际及潜在利益与职务冲突；（三）全面和公正地披露其与公司订立的合同中的权益；（四）以适当的知识、经验和应有的技能,谨慎勤勉地履行职务。

附件深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核，适用本规则。

第三条发行人申请股票首次发行上市，应当符合创业板定位。

创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。

本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。

第五条本所发行上市审核基于创业板定位，重点关注并判断下列事项：（一）发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条件；（二）发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件；（三）发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。

第六条本所通过审核发行上市申请文件，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

深交所创业板股票上市规则深交所创业板股票上市规则随着我国股市的不断发展和变化，深圳证券交易所成立了创业板市场，为了保证市场的稳定和安全，深交所也制定了创业板股票上市的规则。

以下是深交所创业板股票上市规则的具体内容。

一、发行人要求1.发行人必须是符合法律法规的企业法人或其他组织。

2.发行人应当具有合法的经营范围和经营资格。

3.发行人应有真实准确的财务会计报告，并已连续三个会计年度实现盈利或连续两个会计年度实现盈利并且上市前一年度营业收入不少于3亿元。

4.发行人董事会应当由独立董事占据三分之一以上。

5.发行人应当具有不低于5000万投资者适当性承受能力的无限责任法人机构或经有关部门批准的特殊目的公司。

二、股票发行要求1.股票发行数量不得少于2000万股。

2.股票发行价格不得低于4元/股。

3.发行人应当通过初步审核，并符合首次上市审核条件。

4.申请上市的股票必须持有深交所要求的流通股比例。

5.注册资本不得少于5000万元。

三、发行方式1.发行方式包括公开发行和定向发行。

2.公开发行股票发行价格应当公开透明，发行人应当选择证券服务机构进行审核和监管，并在指定时间内向社会公开招股和发行。

3.定向发行的投资者必须符合深交所的适当性要求，并由深交所审核通过。

四、证券公司和保荐机构要求1.证券公司和保荐机构必须持有深交所颁发的相关执照。

2.证券公司和保荐机构必须秉承公正、公平、透明、独立的原则，并为发行人提供全面的上市服务。

3.证券公司和保荐机构应当具备完善的风险管理制度和信息差异化分析能力。

五、其他要求1.发行人应当遵守法律法规和深交所的有关规定。

2.发行人应当及时履行信息披露义务，确保信息公开透明。

3.发行人上市后应当积极配合深交所的监管工作，保证市场的稳定和安全。

总结以上是深交所创业板股票上市的规则，为了保证市场的健康和稳定，深交所对发行人、股票发行、发行方式、证券公司和保荐机构等方面都作出了详细的要求。

深圳证券交易所创业板股票上市规则概述创业板作为中国资本市场的重要组成部分，是为了促进和支持创新型企业发展而设立的板块。

深圳证券交易所是中国首个设立创业板的交易所。

为了保证创业板股票上市的公平、公正和透明，深圳证券交易所制定了一系列的上市规则。

本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。

一、上市条件1. 公司的基本条件：申请创业板上市的公司必须是符合《中华人民共和国公司法》的要求的股份有限公司，注册资本不低于5000万元人民币，具有独立的法人资格。

2. 公司的经营情况：申请创业板上市的公司必须具备连续两年盈利的经营情况，并且最近一年的净利润不低于100万元人民币。

3. 公司的股权结构：申请创业板上市的公司必须符合股权分散、无超高比例股东等要求，并且不能存在利益输送的情况。

4. 公司的内部治理：申请创业板上市的公司必须具备完善的内部治理机制，包括独立董事、审计委员会等。

5. 公司的行业属性：申请创业板上市的公司必须属于鼓励政策扶持、具有发展潜力的行业，如高新技术、新兴产业等。

二、上市程序1. 提交申请：公司申请创业板上市时，应向深圳证券交易所提交符合要求的申请文件，包括上市申请书、文件上海证券交易所注册文件、财务报告等。

2. 审核与反馈：深圳证券交易所将对公司的申请文件进行审核，并及时反馈审核结果。

如果申请文件不符合要求，公司需要进行修正并重新提交。

3. 发行方式：创业板股票可以通过发行前认购、向特定对象配售、向公众投资者定价发行等方式发行。

4. 发行上市：公司完成发行后，将进行创业板股票的流通与交易准备工作，包括登记、摇号、公告等。

待准备工作完成后，创业板股票将正式在深圳证券交易所上市交易。

三、持续监管1. 定期报告：上市公司应按照规定的时间和格式提交定期报告，包括年度报告、半年报告、季度报告等。

2. 不定期报告：上市公司在发生重大事项时，应及时向深圳证券交易所提交相关的不定期报告。

3. 股东会和董事会：上市公司应按照规定召开股东会和董事会，并及时将相关决议和会议纪要提交深圳证券交易所。

深圳证券交易所创业板股票上市规则【原创实用版】目录1.深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的2.创业板股票上市的条件3.创业板股票上市的申请流程和所需提交的文件4.上市规则的注意事项正文深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的是为了规范创业板股票的上市和持续监管事宜，保证市场的公平、公正和透明。

根据《创业企业股票发行上市条例》规定，企业需符合一定的上市条件才能在创业板上市。

创业板股票上市的条件主要包括：主体企业设立或经营时间为 5 年以上，1 年以上的普通股股东人数不少于 200 人，公司股本总额不少于3000 万元，上市时公司股本总额不少于 5000 万元，以及公司最近两年的净利润为正且累计净利润不少于 1000 万元。

企业若想申请创业板股票上市，需要向深圳证券交易所提交一系列文件，包括上市申请书、中国证监会核准其股票发行的文件、公司向中国证监会提交的全部发行申报文件、上市公告书、上市保荐书、保荐协议、股票公开发行后新增的审计报告、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告、股票公开发行后公司设立或变更的营业执照复印件、公司董事会秘书和证券事务授权代表的简历及联系方式、公司董事、监事和高级管理人员持股情况、关于公司股票简称的申请、公司全部股票已托管的证明文件、股份限制出售的股东关于持股期限的承诺，以及本所要求的其他文件。

在创业板股票上市的申请流程中，企业首先需要经过深圳证券交易所的审查同意，然后与本所签署附件四的《创业板股票上市协议》，并由本所安排其股票上市。

企业在股票上市前至少三个工作日需要刊登上市公告书全文，并将上市公告书文本备置于指定场所供公众查阅。

同时，公司在股票公开发行后未经本所同意，不得擅自披露有关信息。

深圳证券交易所创业板股票规则深圳证券交易所（深交所）的创业板交易是中国大陆内第一条专门为非公开上市公司提供上市服务的券商交易所，该板块成立于2009年4月8日。

创业板拥有自身特色的业务规则，其目的在于通过保护投资者、改善公司上市制度，并建立证券市场完整的监管机制，为增强证券市场的公信力和投资者的信心，促进证券市场的健康发展，为中小微企业提供融资渠道，实现社会资源优化配置。

一、基本规则1.放程度:创业板股票的发行和上市受深交所有关规定的管理，发行审批更为严格、开放程度更低，要求公司要满足一定的标准要求，如创新性、成长性、社会责任等。

2.制条件:投资者可以参与创业板股票的交易，但必须满足一定的条件，如实名制要求、最低投资金额限制等。

3.预约申购:创业板股票的首次发行，一般采用预约申购的方式发行股票。

目前深交所在中小板开通预约申购服务，允许投资者可以提前预约参与新股发行申购活动。

4.露义务:新股上市后，公司要按照规定及时、详细地披露每月月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告。

5.权质押及质押偿债:创业板股票的主要特点是采用股权质押偿债，即把股权全部或部分作为偿还债务的担保，股权质押在一定程度上能够降低股价波动性，能够有效地减少财务风险，保护投资者的权益。

二、股票交易规则1. 交易方式:创业板股票可采用限价盘下单、竞价盘下单和大宗交易等三种主要的交易方式，投资者可适用更多的交易策略，并能够有效地控制交易成本和风险。

2. 保持期:创业板对股票的转让有一定的限制，股票交易中投资者必须满足保持期限制，一般不少于一个月，一个季度或一年。

在保持期内，股权不能转让。

3.出限制:创业板股票有卖出限制，目前根据深交所规定，转让的控股股东及其一致行动人，自发行股票起满一个上市循环年以上方可卖出股票；其他股东自发行股票起满六个上市循环月以上方可卖出股票。

4.价盘:限价盘是投资者最常用的交易方式，投资者可以自行设定买入价或卖出价，并根据当时的市场价格来确定是否有成交的可能，投资者可以自行设定交易数量，也可以按照发行的股数来买入或者卖出。

深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所上市的创业板股票规则一、入市资格条件（一）企业具有明确的发展目标和规划；（二）具备良好的业绩和良好的投资前景；（三）拥有完备的经营能力、财务和法律信息；（四）有良好的企业管理制度，鼓励和激励上市公司、有效控制董事会职责；（五）持劵投资者有足够的投资选择机会和投资灵活性；（六）具备现代企业法人制度；（七）有完善的新股申购规则和有利的异动性质的公司治理结构，如行使期权等；二、上市前期准备条件（一）具备必要的证券交易管理条例，如招股说明书、财务报告、发行文件等；（二）完成财务审计，董事会成员采取责任审查制度；（三）预先做好相关上市会计、税务、法律等法律法规等方面的准备工作；（四）提交上市申请所需材料，建立上市前后继续发行等相关制度；（五）及时保存上市企业相关财务报表文件，并将这些文件通过审计交由深圳证券交易所审核；三、符合规则的股东登记（一）上市企业的股东必须持有正规的证券证件；（二）股东应合法有效地接受深圳证券交易所的登记；（三）股东在深圳证券交易所上市之前，应有财务资格审核；四、发行证券（一）发行股份数量不得少于500万股；（二）股份发行价格采用申购价格的确定方法，经过市场化的定价；（三）拟上市股票的总发行价值不得低于8亿元；（四）新股发行结束后，企业的财务收支必须符合上市资格认定的规定；五、信息披露（一）新股发行以及企业的重大变更情况均需向深圳证券交易所及投资者及时进行披露；（二）上市企业要求严格遵守《中国证券期货市场秩序执行规则》及《上市公司信息披露规定》等相关规定；（三）财务报表等必要信息需于发行结束后按期进行报告披露；六、定期投资者教育（一）深圳证券交易所制定促进上市公司及投资者教育的各项有关政策；（二）深圳证券交易所要求上市公司定期举行投资者教育讲座，宣传相关规定及信息；（三）投资者在购买创业板股票时需注意风险，妥善管理投资风险。

深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板股票上市规则一、总则《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）是深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对创业板股票上市实施的规章制度，目的是保护投资者的合法权益，规范创业板的市场秩序，提升市场透明度和良好程度。

二、股票发行条件1. 公司自注册时起连续经营三年以上，并盈利两年以上；2. 具备股权结构合理的公司，不存在重大的关联交易；3. 公司注册资本至少5000万元人民币；4. 具备良好的财务状况和独立的经营能力；5. 公司主要业务具有技术创新、高成长性和市场竞争力；6. 公司不存在被监管部门认定的重大违法行为或重大信息披露违规行为。

三、上市申请程序1. 公司应提交正式的上市申请书，包括公司基本情况介绍、财务报告、法律意见书等文件；2. 深交所将对提交的申请文件进行审核，审核内容主要包括公司经营状况、财务状况、股权结构等；3. 如审核结果通过，深交所将出具上市批文，并公告公司上市计划；4. 公司需编制招股说明书，满足深交所的要求并在指定的时间内提交给深交所；5. 深交所对招股说明书进行审核，如审核结果通过，向公司颁发批准文件，并公告发行股票的计划。

四、信息披露要求1. 公司应及时履行信息披露义务，确保信息的完整、准确和及时性；2. 公司应发布年度报告、半年度报告、季度报告，并在指定时间内公告；3. 公司应公告重大事项、关联交易等信息，并及时回应投资者的提问和关注。

五、实施劝导与监管1. 深交所将建立健全的监管制度，及时发现和处理公司违规行为；2. 深交所将加强对公司的监管执法力度，对违法违规行为采取相应的处罚措施；3. 深交所将加强对上市公司的日常监管，确保公司遵守信息披露义务和其他上市规则。

六、退市制度1. 公司如发生严重的违法违规行为、重大财务失实、业务持续亏损等情况，深交所可以决定强制退市；2. 公司如存在连续两年业绩较差、持续亏损等情况，深交所可以主动或要求公司主动退市；3. 公司退市后，深交所将公告相关信息并采取相应的退市措施。

附件深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核，适用本规则。

第三条发行人申请股票首次发行上市，应当符合创业板定位。

创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。

本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。

第五条本所发行上市审核基于创业板定位，重点关注并判断下列事项：（一）发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条件；（二）发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件；（三）发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。

第六条本所通过审核发行上市申请文件，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

《证券交易所创业板股票上市规则》（全文）第一章总则１．１为规公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。

１．２在证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。

１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性述或者重大遗漏。