[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷56.doc

[职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷56一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。

()（A）香港；中国境外；中国大陆；中国大陆（B）香港；中国境外；香港；香港（C）中国境外；香港；中国大陆；中国大陆（D）中国大陆；香港；香港；香港2 在我国，()是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

（A）储蓄国债(电子式)（B）财政国债（C）凭证式国债（D）特种国债3 龙债券最适宜的发行规模是()亿美元。

（A）5（B）3～5（C）2.5～3（D）1.54 下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤?()（A）投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券（B）将所购买的证券存放在托管银行（C）存券银行命令托管银行移送证券（D）存券银行发出ADR5 一家外国公司如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用()。

（A）一级ADR（B）二级ADR（C）三级ADR（D）无担保ADR6 下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是()。

（A）制定和修改证券交易所章程（B）选举和罢免会员理事（C）审议和通过理事会、总经理的工作报告（D）审定对会员的接纳7 下列各项不属于证券交易所的职能的是()。

（A）设立证券登记结算机构（B）确定证券发行价格（C）接受上市申请、安排证券上市（D）制定证券交易所的业务规则8 编制股票价格指数的步骤依次为()。

（A）选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；选定某基期；指数化（B）指数化；选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正（C）选择样本股；选定某基期；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化（D）选定某基期；选择样本股；计算计算期平均股价，并作必要的修正；指数化9 决定债券票面利率时无须考虑()。

（A）投资者的接受程度（B）债券的信用级别（C）利息的支付方式和计息方式（D）股票市场的平均价格水平10 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东可以向股东会提出议案。

（A）2%（B）3%（C）4%（D）5%11 1982年1月,( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

（A）中国信托投资公司（B）中华信托投资公司（C）中国国际信托投资公司（D）国民信托投资公司12 下列选项中,不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是( )。

（A）相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务（B）如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响（C）一次发行,二次融资（D）无赎回和强制转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时,发行人需要承担一定的机会成本13 证券投资基金在美国被称为( )。

（A）单位信托基金（B）共同基金（C）增值基金（D）证券投资信托基金14 通过发行证券来筹集资金的融资方式属于( )。

（A）直接融资（B）间接融资（C）一级融资（D）二级融资15 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。

（A）1%（B）5%（C）10%（D）15%16 证券公司必须持续符合净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

（A）100%（B）40%（C）20%（D）8%17 《刑法》规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役,并处( )罚金。

（A）3年以下 1万元以上10万元以下（B）5年以下 2万元以上20万元以下（C）3年以下 3万元以上30万元以下（D）5年以下 5万元以上50万元以下18 证券投资者保护基金的用途是在证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,依照国家有关政策规定对( )予以偿付。

（A）债权人（B）证券公司股东（C）证券监管部门（D）证券发行人19 《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

（A）10%（B）15%（C）20%（D）30%20 下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是( )。

（A）接受他人委托从事证券投资（B）依据公开信息撰写并发布分析报告（C）依据公开信息撰写并发布评级报告（D）依据价值分析结果推荐股票21 利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为()。

（A）3000万元（B）5000万元（C）1亿元（D）5亿元22 对上市证券认识错误的一项是()。

（A）上市证券又称挂牌证券（B）开放式基金价额属于上市证券（C）具有在交易所内公开买卖的资格（D）上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议23 贴现债券是属于()方式发行的债券。

（A）折价（B）差价（C）平价（D）溢价24 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为( )。

（A）2元（B）1.5元（C）2.5元（D）1元25 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于( )。

（A）建设国债（B）特种国债（C）赤字国债（D）战争国债26 ()中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

（A）2006-10-30（B）2005-11-30（C）2006-11-30（D）2005-10-3027 ()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

（A）国有股（B）集体股（C）法人股（D）社会公态股28 股东大会是股份公司的()。

（A）法人代表（B）监督机构（C）权力机构（D）决策执行机构29 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

（A）40%（B）50%（C）60%（D）70%30 下列各项不属于商品证券的是()。

（A）提货单（B）运货单（C）商业本票（D）仓库栈单31 下列各项简称为LOF的是()。

（A）交易所交易基金（B）上市开放式基金（C）上证50ETF（D）交易型开放式指数基金32 在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。

（A）审批制（B）特许制（C）核准制（D）注册制33 最基础的金融衍生产品是()。

（A）金融远期合约（B）金融期货（C）金融互换（D）金融期权34 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是()。

（A）业务实行分层管理（B）依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全（C）开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务（D）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离35 关于商业银行次级债券的清偿顺序的论述，正确的是( )。

（A）本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后（B）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后（C）本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债（D）本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本36 证券是指各类记载并代表一定权利的()。

（A）商品凭证（B）法律凭证（C）货币凭证（D）资本凭证37 关于开放式基金收益分配原则，下列论述准确的是( )（A）分配比例不得低于基金净收益的80％（B）采取非现金分配时，每年至多一次（C）分配后基金份额净值不能低于面值（D）可以采用分配基金单位形式38 下列各项不属于操纵市场行为的是()。

（A）单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格（B）以散布谣言等手段影响证券发行、交易（C）出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序（D）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易39 开放式基金的交易价格取决于( )。

（A）基金总资产值（B）供求关系（C）基金净资产（D）基金份额净资产值40 按发行本位分类，国债可分为()和货币国债。

（A）实物国债（B）实物债券（C）本币国债（D）外币国债41 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是()。

（A）证券交易所（B）存券银行（C）托管银行（D）中央存托公司42 下列关于融资融券业务规则表述错误的是()。

（A）证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金（B）客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。

融资融券合同另有约定的，从其约定（C）客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户（D）证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存43 股票、公司债券及商业票据都属于( )。

（A）公司证券（B）金融证券（C）政府证券（D）上市证券44 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的( )。

（A）注册制（B）核准制（C）定向发行（D）承购包销45 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( )。

（A）期权价格越低（B）期权价格越高（C）期权价格波动越厉害（D）期权价格越稳定46 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做( )。

（A）配股（B）转配股（C）除权股（D）除息股47 在我国，证监会属于( )管辖。

（A）中国人民银行（B）国务院（C）人大常委会（D）国家主席48 债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )（A）单利债券（B）复利债券（C）贴现债券（D）累进利率债券49 无面额股票的价值与公司资产价值( )（A）同方向变化（B）反方向变化（C）相等（D）无关50 普通开放式基金份额属于( )（A）上市证券（B）非上市证券（C）公司证券（D）私募证券51 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )（A）优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发（B）优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配（C）优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种（D）优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回52 公司债券的发行采取( )。