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Incites与ESI在国家自然科学基金选题中的预测分析和探索实践邓小茹【期刊名称】《现代情报》【年(卷),期】2018(038)006【摘要】科研课题与学术论文之间存在着互相支撑的紧密关系,为探寻和利用已有的分析工具开展融通创新服务,合理挖掘各学科领域最热或最具优势的科研选题,在今后的实际工作中构建切实可行的定量预测模式,文章以学术论文分析工具对科研项目选题进行探索研究,舍弃现今人们常用的把ESI与Incites数据库对ESI学科和潜力学科分析工作上的固有模式,采用Incites数据库和ESI平台进行耦合关联,以申报国家自然科学基金项目的选题为例,对其近3年的资助发文情况进行统计,以定量分析高水平的SCIE/SSCI研究论文为出发点,结合更深层"暗数据"可视化信息加工方法,为科研课题的适当选题提供思路和借鉴,并为图书情报部门在高水平大学建设中的"暗数据"可视化综合情报分析与优势互补服务能力提升做出探索实践性研究.【总页数】7页(P122-127,143)【作者】邓小茹【作者单位】广州医科大学图书馆, 广东广州511436【正文语种】中文【中图分类】G301【相关文献】1.基于ESI和Incites分析河北省进入ESI排行高校的科研竞争力 [J], 石丽红2.基于WOS、ESI、Incites的单学科分析路径研究——以广西大学ESI化学学科分析为例 [J], 蒋德凤;庞蓓;曹红兵;樊利勤3.基于InCites和ESI的甘肃省高校科研竞争力分析 [J], 王丽4.基于ESI和InCites的河北大学多维度学科分析及潜力学科预测 [J], 周环;苏莉娜5.基于ESI和Incites的地方高校学科发展研究——以兰州理工大学为例 [J], 郑玲;周秀明因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
基于ESI与InCites的高校学科发展分析研究近年来，高校学科发展分析研究备受重视，成为教育界和学术界关注的热点话题。
在这个背景下，基于ESI（Essential Science Indicators）与InCites的高校学科发展分析研究成为一种重要的方法和手段。
本文将结合ESI与InCites两大数据库，对高校学科发展进行深入分析，探讨其在学术界和实际应用中的意义和价值。
一、ESI与InCites的概念及特点ESI是由美国汤森路透（Clarivate Analytics）公司开发的一个基于Web of Science （科学引文索引）数据库的评价工具，用来评估全球科学研究的学术表现。
ESI将研究论文根据引用频次和影响因子等指标进行排名，为学术界提供了一个科学评价和比较的工具，成为评估高校学科发展的重要参考依据。
InCites是基于Web of Science数据库的一种科研评估和分析工具，能够提供科学研究的综合信息、引文分析、合作网络、性能评价等方面的数据，用于评估和分析高校学科的研究表现和学术影响力。
ESI与InCites的数据和分析结果为高校学科发展提供了丰富的信息和依据，有助于高校进行科学评估和决策，促进学科建设和发展。
具体来说，ESI与InCites在以下几个方面发挥了重要作用。
1. 学科发展趋势分析ESI与InCites提供了学科发展的趋势分析功能，能够通过长期数据对比，发现学科的发展方向和趋势，为高校学科发展规划提供科学依据。
2. 学科影响力评估ESI与InCites能够通过引文分析等方法，评估学科在全球范围内的学术影响力，帮助高校了解自身学科在国际学术舞台上的地位和影响程度。
3. 学术合作网络建设ESI与InCites能够分析学术合作网络，包括学校内部和国际间的学术合作情况，为高校建设科研团队、开展国际合作提供数据支持和决策依据。
4. 学科重点培育ESI与InCites还能对学科的具体研究方向、热点问题等进行分析，帮助高校确定学科重点培育方向和策略。
北京市自然科学基金部分资助项目一览作者：纪金来源：《科技潮》2006年第09期在第三届北京市自然科学基金委员会任期内，由于鼓励自由探索、关注理论研究，根据首都需求及“二四八重大创新工程”，市自然科学基金委员会部署、资助了一批基础性研究项目。
这批项目紧密结合首都经济社会发展急需解决的问题，使市自然科学基金为首都发展服务的方向更加明确，产生了一批具有创新性的成果。
在这里，我们选择了近年来市自然科学基金资助的部分项目予以介绍。
在为首都城市建设服务方面“北京市公路桥梁损伤识别与维护智能决策技术”项目从理论和应用方面研究了公路桥梁损伤识别、健康诊断和维修智能化决策等问题。
研究成果已用于普查全市公路桥梁60余座。
对包括永立桥、白纸坊立交桥等在内的全国20余座公路桥梁进行了静力、动力或腐蚀测试。
完成了大北窑立交桥、武汉长江四桥等10座桥梁结构的模型重构，失效及全寿命分析和安全性能综合评估等。
“城市地下管网检漏及其定位技术的基础研究”，项目针对城市地下自来水管网泄漏，提出了泄露定位的模型和小波去噪与相关分析结合的方法以及模态声发射的方法来实现定位。
研究长距离声学检测方法及定位技术。
通过研究，建立了导波在管道中传播的数值模拟软件包和压力管道泄漏实验室模拟系统，为预期解决压力管道100～200米内的泄漏判断定位奠定了基础。
“钢-混凝土连续组合梁及组合梁截面抗剪的研究”，项目研究成果已被应用于苇沟桥、紫竹院桥、马甸桥等桥梁和长安街3个大型通道的加固。
项目成果还被修订的《钢结构设计规范》国家标准所采纳。
“大城市道路交通系统运营状态评价、模拟及对策的研究”，项目研究出北京交通网络系统评价及优化的实用方法，成果已在北京城市路网运行状态评价及改扩建优化、交通诱导及抗灾规划中得到应用。
在为首都经济建设服务方面“北京地区物料流分析及其数据库的建立”，项目建立了基础数据库框架平台，对北京地区化工材料、钢铁材料等物质流动数据和主要材料产业的环境负荷数据进行有效的管理，为企业和政府的决策和规划提供基础数据支持。
知识管理论坛 ISSN 2095-5472 CN11-6036/C Knowledge Management Forum E-mail: kmf@3721 概述作为科技创新体系的重要组成部分，北京市自然科学基金（以下简称“市基金”）“支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用”，资助自然科学和与自然科学相交叉的学科领域的基础研究、应用基础研究等，经费主要来源于市财政拨款。
“十二五”期间，市基金投入总经费超过4亿元，共资助项目近3 000项，为了更好【学术探索】基于InCites 分析的北京市自然科学基金“十二五”时期产出规模和影响力研究◎ 倪文龙 江南 冯永庆 王红北京市自然科学基金委员会办公室 北京 100195摘要：[目的/意义]通过分析“十二五”时期北京市自然科学基金的资助情况、资助项目科研生产力、科研影响力和竞争力及国际合作情况，有助于反映资助项目成果产出变化趋势、学科结构及特征，可为基金管理决策提供依据。
[方法/过程]采用引文分析方法和InCites 数据库引文统计数据，对比分析市基金近10年的资助情况。
[结果/结论]与“十一五”时期相比，“十二五”期间市基金经费投入、申请总量、资助量均有所增长。
高被引论文数由10篇增加到115篇，热点论文实现了“零”的突破，国际合作论文是“十一五”时期的5.6倍。
目前市基金资助项目优势学科主要集中在化学、工程、材料科学等有可能在市基金的资助下进一步成长为优势学科。
建议后续优化学科布局，加强国际合作，加强对论文产出“质”的引导和评价，提高科研竞争力和影响力。
关键词：北京市自然科学基金 InCites 科研产出 竞争力 影响力分类号：G251引用格式：倪文龙, 江南, 冯永庆, 等. 基于InCites 分析的北京市自然科学基金“十二五”时期产出规模和影响力研究[J/OL]. 知识管理论坛, 2016, 1(5): 372-383[引用日期]. /p/1/66/.基金项目：本文系北京市委组织部青年骨干个人项目“京津冀基础研究协同创新路径分析及探索实践”（项目编号：2015000021223G149）研究成果之一。
作者简介：倪文龙(ORCID: 0000-0001-9391-188x)，助理研究员；江南（ORCID ：0000-0002-8474-2268），副主任，初级翻译；冯永庆（ORCID ：0000-0002-4019-5346），实验师；王红（ORCID ：0000-0003-3003-8088），主任，副研究员，通讯作者，E-mail ：wanghong@ 。
收稿日期：2016-07-29 发表日期：2016-10-18 本文责任编辑：王传清地了解市基金对首都新兴学科与优势学科建设及人才培养的作用，需要对其资助产出情况进行分析探讨。
新一代InCites TM 平台包括InCites TM 数据库、Essential Science Indicators SM (简称ESI)和Journal Citation Reports ®(简称JCR)，是一个基于Web of Science ®数据建立的科研评价与分析平台。
包含全球180多个国家和9个区域性组织30多年来在所有学科中的论文统计结果，拥有全面的数据资源、多元化的指标和丰富的可视化效果，可以辅助科研管理人员更高效地制定战略决策[1]。
例如可以分析某一机构的学科发展现状和趋势[1-3]，或者分析不同区域/研究机构间的竞争优势和学科优势[4-10]，以掌控机构的科研表现和在全球同行中的地位，挖掘机构内高影响力和高潜力的研究人员，为制定机构学科发展战略，优化科学布局提供决策支撑。
但是目前基于InCites对市基金资助项目的产出情况进行分析的研究较少。
本文尝试从科技论文这一基础研究主要产出形式出发，基于InCites对文献数据进行科学计量分析，探析“十二五”时期市基金对基础研究的资助情况及其作用。
2 数据来源本文基于InCites和ESI数据库进行引文分析及跟踪，其中ESI是由美国科技信息所（ISI）推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于科学引文索引数据库（SCI）和社会科学引文索引数据库（SSCI）所收录的学术期刊而建立的计量分析数据库。
ESI 将收录的期刊划分为22个学科大类：农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、环境科学与生态学、经济与商业、工程学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学与遗传学、多学科、神经科学与行为科学、药物学和毒理学、物理学、植物学与动物学、精神病学与心理学、社会科学总论、空间科学等。
本研究数据更新时间至2016年3月31日。
3 研究的对象和范围本文对2006-2015年之间被ESI数据库所收录的市基金资助项目论文数据进行统计分析，市基金主要资助数理、化学与材料、工程、信息、生物、农业、医药、城建与环境、管理等9大学科，ESI 数据库22个领域中除空间科学、经济与商业、社会科学总论等3个学科外，均可与市基金资助的9个学科相对应，因此本文分析和讨论时剔除了空间科学、经济与商业、社会科学总论这3个学科指标，从ESI数据对市基金资助项目论文的产出数量、主要研究机构、学科分布、论文期刊分布、论文影响力及国际合作研究等指标进行数据比较分析，为分析市基金对基础研究的促进作用及制定“十三五”时期基础研究相关规划提供参考依据。
4 基金资助情况分析“十二五”期间，市基金投入总经费4.17亿元，共资助项目2 944项，与“十一五”时期相比，经费投入增加了81.4%，申请总量增长了53.1%，资助量增长了60%，如图1所示：图1 2006-2015年市基金资助情况变化趋势4.1 科研生产力不断提高科研生产力以ESI收录论文数来衡量，“十二五”期间市基金资助项目科研生产力显著提高。
被Web of Science（以下简称WoS）数据库收录且有市基金资助标注的论文数由1 863篇大幅增长到9 438篇，增长了4倍（见图2）。
“十二五”期间，从各学科发表论文数量看，主要集中在化学、工程、临床医学、材料和物理等学科，论文发表数均超过1 000篇，约占本研究统计19个学科论文发表总数的65%（见图3）；从学科发表论文增长速度看，地球科学（364%）、免疫学（271%）、精神病学与心理学（225%）、工程科学（225%）、分子生物学与遗传学（218%）增长速度均超DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2016.043知识管理论坛，2016（5）:372-383373知识管理论坛2016年 第5期（总第5期）374过200%，但由于以上学科2011年论文基数很小，尽管增速非常快，至2015年，发表论文总数仍然相对不多。
其中计算机科学（188%）、材料科学（179%）、临床科学（160%）、化学（143%）等无论是从增长速度上还是论文绝对数量上增长都较快，环境与生态科学（194%）、药物学和毒理学（144%）、农业科学（129%）、生物学和生物化学（127%）、微生物学（107%）等学科虽然论文绝对数量还不高，但增速较快，这与市基金近些年的重点资助方向是一致的，其他学科增速则相对较慢，低于100%（见图4）。
图2 2006-2015年市基金资助论文数变化趋势图3 2011-2015年市基金资助发表论文学科分布图4 2011-2015年各学科发表论文数增长率“十二五”时期，市基金资助项目数量较多的单位有北京工业大学、中国科学院（简称“中科院”）、北京大学、北京航空航天大学、清华大学、首都医科大学、中国人民解放军军事医学科学院、中国人民解放军总医院等，而高科研生产力机构也主要来自其中的中科院、北京大学、首都医科大学、北京工业大学和清华大学等，发表论文数合计占总数的55%（见图5）。
其中，中科院在市基金资助下发表的文章主要集中于化学、材料、物理、工程和计算机科学，均超百篇；北京大学则在临床医学、化学、生物学和生物化学、分子生物学和遗传学及神经科学和行为科学等方面有较多成果产出，均为90篇以上；首都医科大学文章产出数量排在前5位的学科主要集中于临床医学、神经科学和行为科学、分子生物学和遗传学、生物学和生物化学、免疫科学等领域；北京工业大学在物理学、材料科学、工程科学、化学、计算机科学等领域论文产出数量均超百篇，优势学科较为集中；市基金资助清华大学产出的文章主要分布在工程科学、材料科学、化学、物理学和计算机科学等领域。
4.2 科研影响力和竞争力日益扩大科研影响力和竞争力可以用篇均被引次数、被引次数排名前1%的论文百分比、高被引论文及其百分比、学科规范的引文影响力、发表论文水平等指标衡量。
375图5 2011-2015年市基金资助论文数排名前5位的科研机构2006-2015年的统计数据显示，被WoS 收录的标注市基金资助项目论文共计11 301篇，其中“十二五”期间发表9 438篇，论文总被引频次46 501，被引频次较高的学科主要是化学、材料、工程、物理和临床医学等（见图6），引文影响力（篇均被引次数）为4.93（见表1）。
引文影响力展现了该组文献中某一篇文献获得的平均引用次数，可以用来衡量论文在一定时间段内的学术影响力。
但是由于“十二五”时期论文发表时间相对较近，总被引频次时间累积不够，因此该指标不适合衡量本研究中不同时间段内的科研影响力。
图6 2011-2015年市基金资助各学科被引频次分布DOI：10.13266/j.issn.2095-5472.2016.043知识管理论坛，2016（5）:372-383知识管理论坛2016年 第5期（总第5期）376表1 不同时间段论文产出情况比较时间（年）Web of Science 论文篇数被引次数引文影响力被引次数排名前1%的论文百分比2006-2010 1 86325 90613.910.64%2011-20159 43846 5014.931.19%4.2.1 被引次数排名前1%的论文百分比分析被引次数排名前1%的论文百分比指标通常被认为是反映高水平科研的指标，因为只有那些高被引论文才能在相应的学科领域、出版年与文献类型中排名前1%。
该指标数值越大，表明该组文献表现越好。
比较该指标发现，尽管累积时间短造成引文影响力较低，但是“十二五”时期该指标为1.19%，要远高于“十一五”时期，说明市基金资助的论文水平和影响力有了较大提高。
近5年来，市基金资助论文被引次数排名前1%的科研机构主要为中国气象局、国家纳米科学中心、北京石油化工学院、中国医学科学院药用植物研究所和中科院等如图7所示：图7 2011-2015年市基金资助论文被引次数排名前1%的前5个科研机构4.2.2 高被引论文及其百分比分析高被引论文是ESI 根据论文在相应学科领域和年代中的被引频次排在前1%以内的论文，该指标及高被引论文百分比反映了学科带头人状况及相应产出比。
