律师事务所从事证券业务资格条件

北京市律师协会关于律师从事证券业务指引示例文章篇一：《北京市律师协会关于律师从事证券业务指引》一、律师从事证券业务的基本要求咱们都知道，证券市场那可是相当复杂的地方。

对于律师来说，要涉足证券业务，就像一个探险家要进入神秘的森林一样，得有充分的准备。

首先呢，律师得有扎实的法律知识功底。

这法律知识可不像咱们学的简单数学公式，背一背就完事儿了。

它得深入到骨髓里，什么《公司法》啦，《证券法》啦，这些法律的每一个条款都得像自己的手指头一样熟悉。

我就听我爸说过，他有个朋友是律师，刚开始做证券业务的时候，以为只要懂点皮毛就行。

结果呢，在处理一个公司上市的案子时，差点就因为对一个小条款的模糊理解而搞砸了。

这就好比你去参加一场超级重要的考试，以为自己复习得差不多了，结果考试的时候发现有个关键知识点自己只是一知半解，那多可怕呀！而且呀，律师从事证券业务还得有很强的职业道德。

这就像一个守护宝藏的卫士，必须得忠诚、公正。

不能因为一点小利益就出卖自己的原则。

比如说，有的律师可能会为了多赚点钱，帮着一些不良企业在证券业务上弄虚作假。

这就像在一个干净的花园里放了一只老鼠，会把整个花园都搞得乌烟瘴气的。

二、证券业务中的尽职调查在证券业务里，尽职调查可是重中之重。

律师要像侦探一样，把和证券业务相关的所有事情都查得清清楚楚。

比如说，调查一个公司的财务状况，那可不能只看表面的那些数字。

就像你看一个苹果，不能只看它红红的外表，得切开看看里面有没有坏的地方。

我曾经看过一个纪录片，里面讲的就是一个律师团队做尽职调查的故事。

他们要调查一家准备上市的公司。

这个公司表面上看起来业绩很不错，但是律师们深入调查后发现，公司的一些账目存在很大的问题。

他们发现有几笔大的支出去向不明，就像有一笔钱突然消失在黑洞里一样。

如果没有这样细致的调查，这家公司就可能带着问题上市，那对于股民来说，就像被人骗了钱一样，多冤啊！律师在做尽职调查的时候，还要和很多人打交道呢。

律师事务所从事证券业务的制度
律师事务所从事证券业务的制度主要包括以下几个方面：
1. 执业许可：律师事务所从事证券业务需要获得相关主管部门的执业许可。

这通常需要律师事务所满足一定的条件，如有良好的执业记录，有专业的证券律师团队等。

2. 业务规则：律师事务所从事证券业务需要遵守相关的业务规则，如《律师法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理规定》等。

这些规则规定了律师事务所可以从事的证券业务范围，以及执业行为规范等。

3. 信息披露：律师事务所从事证券业务需要按照规定披露相关信息，如
律师工作报告、律师意见书等。

这些信息需要及时向投资者披露，以便投资者了解律师事务所在证券业务中的工作情况和意见。

4. 责任承担：律师事务所从事证券业务需要承担一定的法律责任。

如果律师事务所在执业过程中违反了相关法律规则，可能需要承担法律责任，如罚款、吊销执业许可证等。

5. 监管机制：律师事务所从事证券业务需要接受相关主管部门的监管。

主管部门可以对律师事务所在证券业务中的执业行为进行监督和检查，以确保其遵守相关法律规则。

以上就是律师事务所从事证券业务的制度的主要内容，具体的制度可能会因地区和具体情况而有所不同。

律师从事证券法律事务指引（三）已经办理有效的执业责任保险；（四）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

第十条鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：（一）最近3年从事过证券法律业务；（二）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；（三）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

第十一条律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

第十二条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

第三章业务规则第十三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当坚持以事实为根据，以法律为准绳，自觉遵守证券监管机构的有关规定，恪守律师职业道德和执业纪律规范，诚实守信，审慎严谨，勤勉尽责。

第十四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。

第十五条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当坚持独立、合法执业，不得故意曲解法律法规以迎合客户的不正当要求。

第十六条律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十七条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当尊重同行，同业互助，不得进行不正当竞争或互相贬损。

关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定Green Apple Data Center关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定!"##$年"月"%日司法部&中国证券监督管理委员会发布’第一条为保证国家法规的切实施行(保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益(特制定本规定)第二条凡从事证券法律业务的律师事务所和律师(除必须符合*中华人民共和国律师暂行条例+和国家有关律师事务所&律师资格的规定外(还必须符合本规定)第三条本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业&机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书(审查&修改&制作各种有关法律文件等活动)第四条凡欲从事证券法律业务的律师(应由本人提出申请(省&自治区&直辖市司法厅!局’审核报司法部(经司法部会同中国证券监督管理委员会!以下简称证监会’批准并发给"关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定)关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定从事证券法律业务的资格证书!申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件"#$有%年以上从事经济&民事法律业务的经验’熟悉证券法律业务(或有)年以上从事证券法律业务&研究&教学工作经验()$有良好的职业道德’在以往%年内没有受过纪律处分(%$经过司法部&证监会或司法部&证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格*培训和考核规定另行制定+!第五条从事证券法律业务的律师事务所’必须有%名以上*含本数’下同+取得从事证券法律业务资格证书的专职律师!由律师事务所申请’省&自治区&直辖市司法厅*局+审核报司法部’经司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证!申请报告一式三份’应当包括以下内容"#$申请单位的名称&地址&主管部门()$法定代表人姓名&职务(%$登记注册文件复印件(,$专业人员人数及结构(-$主要业务范围(.$专业人员持有股票的详细情况(/$%名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及资格证书复印件(0$司法部和证监会认为需要提供的其他文件!第六条具有从事证券法律业务许可证的律师事务所!必须根据规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险!职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的"#$%有关购买保险的规定另行制定%第七条向证监会及公众提供有虚假&误导性内容或重大遗漏的法律文件’包括法律意见书(且拒不纠正的律师!由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其"年至)年从事该业务的资格%当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离&吊销资格证书或停止从业资格等原因不满)名时!应及时向司法部和证监会报告%司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师增至)名以上之前停止从事证券法律业务%第八条司法部&证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督%第九条凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部&证监会备案!提交该律师事务所的主要情况%司法部&证监会审核认可后予以公布%已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次%第十条本规定由司法部会同证监会负责解释%第十一条本规定自发布之日起施行%)关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定。

律所证券业务资格申请
随着金融市场的不断发展和法律环境的变化，律所证券业务资格申请成为了许多律师事务所的重要课题。

本文将探讨律所证券业务资格申请的相关内容，包括申请的条件、程序以及所需材料等。

律所证券业务资格申请的条件是关键。

根据相关法规，律所需要满足一定的条件才能申请证券业务资格。

律所证券业务资格申请的程序也是需要了解的。

一般而言，律所需要向相关监管机构递交申请材料，并按照规定的程序进行审核和审批。

在申请过程中，律所需要提供相关的证明文件和资料，如律所的注册证明、律师执业证书、律所组织结构等。

此外，律所还需要提交律所证券业务发展计划、合规制度等文件，以证明律所具备从事证券业务的能力和条件。

律所证券业务资格申请所需的材料也是需要注意的。

除了前文提到的证明文件和资料外，律所还需要准备其他相关材料，如律所的财务报表、律所律师团队的履历和资质证明等。

这些材料需要真实、准确地反映律所的情况，以便监管机构进行审核和评估。

律所证券业务资格申请是一个复杂而重要的过程。

律所需要满足一定的条件，按照规定的程序提交申请，并准备相关的材料。

在申请过程中，律所应当注重合规管理，确保律所的证券业务能够符合法
律法规的要求。

希望本文对律所证券业务资格申请有所帮助，为律所的发展提供一些参考和指导。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高3律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、4将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定文章属性•【制定机关】司法部,中国证券监督管理委员会•【公布日期】1993.01.12•【文号】司发通[1993]008号•【施行日期】1993.01.12•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】律师正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会、司法部关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》（发布日期：2002年12月23日实施日期：2002年12月23日）废止司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定（1993年1月12日司发通[1993]008号）第一条为保证国家法规的切实施行，保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益，特制定本规定。

第二条凡从事证券法律业务的律师事务所和律师，除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必须符合本规定。

第三条本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。

第四条凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准并发给从事证券法律业务的资格证书。

申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件：１、有三年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；２、有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；３、经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格（培训和考核规定另行制定）。

第五条从事证券法律业务的律师事务所，必须有三名以上（含本数，下同）取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅（局）审核报司法部，以司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)一、目的为了保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国证券法》，结合我国实际情况，特制定本办法。

二、适用范围本办法适用于律师事务所从事的证券法律业务。

三、律师事务所从事证券法律业务的基本原则 1.遵守法律、行政法规及有关规定，建立正当、有效的管理体系，提高业务质量； 2.尊重投资者的权利，依法维护投资者的合法权益； 3.积极维护金融市场的公平、公正和稳定； 4.努力提高律师事务所的业务质量，弘扬律师事务所的职业道德，推动法律业务的健康发展。

四、律师事务所从事证券法律业务的管理要求 1.律师事务所从事证券法律业务必须按照准入和备案制度； 2.律师事务所从事证券法律业务必须建立完善的内部管理制度，组织内部管理、案件审查、质量控制、绩效考核等工作； 3.对从事证券法律业务的律师事务所应当进行定期审计，确保业务合规性； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，妥善保管委托方的信息，不得有损客户利益的行为； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守中国律师协会关于律师执业管理的各项规定； 6.对从事证券法律业务的律师事务所及其律师，应当实施公开、透明、公正的考核体系，确保服务质量； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当将客户利益放在首位，以公正、客观的态度为客户提供法律咨询服务； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当竭力保护客户法律权益，为客户提供有力的法律保护； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行义务，谨慎处理和处理意见，不得有损客户利益的行为； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的合规管理机制，确保业务合规性。

五、律师事务所从事证券法律业务的责任 1.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守《中华人民共和国证券法》及其实施条例、《律师法》及其实施条例，遵守法律、行政法规及有关规定； 2.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守国家有关的代表性文件，包括全国律师大会及其常务委员会关于律师执业管理的有关规定； 3.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，为客户提供客观、公正、有效的法律服务； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行法律义务，妥善保护客户的利益； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当定期进行内部管理和管理审计； 6.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当进行客户信息登记，建立客户信息管理制度； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的风险控制机制，确保业务合规性； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当及时审查案件，确保客户利益得到充分保障。

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