律师事务所2014-2016年度从事证券法律业务情况表

附件2-1
律师事务所从事证券服务业务备案表
2.请随本表提供律师事务所执业许可证。

3.处理处罚对象包括律师事务所及其执业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填
写护照等身份证件；处理处罚对象为律师事务所的，证件类型为统一社会信用代码。

处理处罚类型包括刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒，按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序。

附件2-2
律师事务所证券法律业务风险控制人员和从事证券法律业务律师情况表
2.有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件。

3.所在分所填写总所或分所的全称。

4.取得律师执业资格证书时间、入职时间格式为年-月-日。

5.从事证券法律业务年限、从事风险控制工作年限精确到年。

6.请随表格提供律师事务所从事证券法律业务风险控制制度等内部管理制度。

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附件2-3
律师事务所年度基本情况表
律师事务所名称：填报日期：年月日
2.诚信情况需要填写的处罚处理类型包括律师事务所及律师上一年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒等，要注明律师事务所及律师基本信息（包括名称、证件号码等）、处罚的基本信息（包括类型、决定书文号、决定书名称、处理机关、处理日期等）。

律师事务所证券业务行政处罚情况整理证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。

根据我国相关法律规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

鉴于对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚条文相对零散、很难直接引用参照，本次理脉基于先前整理的行政处罚案例和违规事由，结合证监会现行监管规则，形成本文研究成果，以供证券律所参考。

证监会就律师事务所证券业务违规行为做出行政处罚的具体规定根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

根据《证券法》第二百二十六条第三款规定，证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

从近几年证监会对中介机构违法案件做出的行政处罚决定来看，监管层显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第三十九条第二款规定（以下简称“执业规则”）指出，工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要证据，而工作底稿内容中又包含了律师对委托人递交的材料、重大交易事项进行审核查验的记录以及结合审核结果所出具的法律意见书（法律工作报告）这两大项业务的相关记录。

从事证券服务业务律师事务所名录摘要：一、引言二、律师事务所名录的意义三、从事证券服务业务律师事务所的入选标准四、名录的分类及内容五、名录的应用场景六、结尾正文：一、引言随着我国资本市场的日益繁荣，律师事务所作为证券服务业务的重要参与者，其专业能力和服务质量受到广泛关注。

从事证券服务业务的律师事务所名录，不仅为广大投资者和企事业单位提供了便捷的查询途径，也成为了衡量律师事务所实力与信誉的重要参考。

本文将为您详细解读从事证券服务业务律师事务所名录的相关内容，帮助您更好地理解和运用这一资源。

二、律师事务所名录的意义律师事务所名录是对从事证券服务业务的律师事务所的一次全面梳理，旨在为市场参与者提供一份权威、公正的参考名单。

这份名录不仅有助于提高市场透明度，还有助于规范证券服务市场，提升律师事务所的整体服务水平。

三、从事证券服务业务律师事务所的入选标准从事证券服务业务的律师事务所需具备一定的专业实力和业务经验。

入选名录的律师事务所通常需满足以下条件：1.具有中华人民共和国律师执业许可证；2.拥有较强的证券业务团队，具备丰富的项目经验；3.业务范围涵盖证券发行、并购重组、股权激励等领域；4.具有良好的业绩和信誉，无违法违规记录。

四、名录的分类及内容名录按照律师事务所的业务领域、地域、业绩等多维度进行分类，包含律师事务所的基本信息、联系方式、业务领域等专业内容。

用户可根据需求，快速定位符合自己需求的律师事务所。

五、名录的应用场景从事证券服务业务律师事务所名录广泛应用于以下场景：1.企事业单位在选择证券服务律师事务所时，可作为参考依据；2.投资者在研究律师事务所背景，了解其业务实力和服务质量；3.行业研究、政策制定和监管机构对证券服务市场的监测与分析。

六、结尾从事证券服务业务律师事务所名录为广大用户提供了便捷、可靠的查询工具，助力市场参与者更好地选择合适的律师事务所。

在资本市场的不断发展中，名录将继续发挥其积极作用，推动证券服务业务的规范化、专业化发展。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高3律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、4将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

律师事务所证券业务行政处罚情况整理证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。

根据我国相关法律规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

鉴于对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚条文相对零散、很难直接引用参照，本次理脉基于先前整理的行政处罚案例和违规事由，结合证监会现行监管规则，形成本文研究成果，以供证券律所参考。

证监会就律师事务所证券业务违规行为做出行政处罚的具体规定根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

根据《证券法》第二百二十六条第三款规定，证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

从近几年证监会对中介机构违法案件做出的行政处罚决定来看，监管层显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第三十九条第二款规定（以下简称“执业规则”）指出，工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要证据，而工作底稿内容中又包含了律师对委托人递交的材料、重大交易事项进行审核查验的记录以及结合审核结果所出具的法律意见书（法律工作报告）这两大项业务的相关记录。

深圳市律师协会关于统计律师事务所2010年度证券业
务收入数据的通知
文章属性
•【制定机关】深圳市律师协会
•【公布日期】2011.03.31
•【字号】
•【施行日期】2011.03.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】律师
正文
深圳市律师协会关于统计律师事务所2010年度证券业务收入
数据的通知
各律师事务所：
根据全国律协来函，为配合中国证监会第十三届发行审核委员会委员的遴选，要求我会协助统计律师事务所2010年度证券业务收入数据。

为做好此次统计工作，请2010年度证券业务收入在500万以上的律师事务所如实填写反馈表（附件）并加盖律师事务所公章。

因时间紧迫，请于4月2日前将其传真至市律协秘书处。

联系人：王茜茜
电话：83025233
传真：83025177
二〇一一年三月三十一日附件：
律师事务所2010年度证券业务收入统计反馈表
填表日期：
注 1：本次统计为事务所2010年度证券业务收入；
2：律师事务所地方设分所的，分所业务收入一并计入；3：请各事务所认真、如实填写，以接受监督。

律师事务所从事证券业务资格条件作为一家律师事务所，要从事证券业务需要满足一定的资格条件。

这些条件旨在确保律师事务所能够提供专业、合规的服务，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定运行。

下面我们将介绍律师事务所从事证券业务的资格条件。

1. 律师资格律师事务所从事证券业务必须具备律师资格。

只有取得了律师执业证书的律师才能从事证券业务。

律师通过法律专业知识的学习和考试，具备了解释法律、提供法律咨询的能力，可以为客户提供证券法律事务的支持和服务。

2. 资本市场基础知识律师事务所从事证券业务还需要具备一定的资本市场基础知识。

这包括对证券市场的法律法规、监管规定、市场运作机制等的了解。

律师需要熟悉证券发行、交易、上市、并购重组、信息披露等方面的规定，以便为客户提供全面的法律服务。

3. 专业经验具备丰富的专业经验也是律师事务所从事证券业务的资格条件之一。

律师需要在证券法律事务领域具有一定的实践经验，熟悉证券交易的各个环节和流程，能够为客户提供准确、及时的法律意见和解决方案。

律师事务所通常会要求从事证券业务的律师具备一定的工作年限和相关业绩。

4. 良好的职业操守律师事务所从事证券业务还需要具备良好的职业操守。

作为律师，要遵守律师职业道德规范，保持独立、公正的立场，忠实履行法律职责。

律师需要保护客户的合法权益，维护市场秩序，不得从事违法违规的证券交易活动。

5. 团队合作能力律师事务所从事证券业务还需要具备良好的团队合作能力。

证券业务通常涉及多个专业领域的知识和技能，需要律师与其他专业人员（如会计师、金融顾问等）进行合作。

律师需要能够与团队成员有效沟通、协调工作，共同完成客户的法律事务。

6. 持续学习律师事务所从事证券业务需要具备持续学习的能力。

证券法律事务的法律法规和市场状况都在不断变化，律师需要及时了解最新的法律法规和市场动态，不断提升自己的专业知识和技能，以应对不断变化的市场环境。

律师事务所从事证券业务需要具备律师资格、资本市场基础知识、专业经验、良好的职业操守、团队合作能力和持续学习的能力。