律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)

中国证券监督管理委员会关于印发《＜律师事务所从事证券法律业务管理办法＞第十一条有关规定的适用意见－－证券期货法律适用意见[2007]第2号》的通知
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管律师综合规定与机构
【发文字号】证监法律字[2007]14号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2007.11.30
【实施日期】2007.11.30
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国证券监督管理委员会关于印发《＜律师事务所从事证券法律业务管理办法＞第十一条有关规定的适用意见－－证券期货法律适用意见[2007]第2号》的通知
（2007年11月30日证监法律字[2007]14号）
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
近来，一些律师事务所在执行《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）中，就《办法》第十一条有关“同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见”等规定的理解与执行问题，向我会来
函，请求我会对该条规定有关内容的适用问题进行解释。

为了保障《办法》的有关规定得到正确理解和严格执行，促进有关证券法律服务业务活动的统一与规范，经研究，我们制定了《〈律师事务所从事证券法律业务管理办法〉第十一条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见[2007]第2号》，现予发布，请遵照执行。

证券业务管理规定精编版MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高3律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、4将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。

对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理；使用委托人提供材料的，应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断，应当有适当的证据和理由。

第六条律师从事证券法律业务，应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。

需要履行法律专业人士特别注意义务的，应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施，并予以落实。

第七条律师事务所从事证券法律业务，应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制，确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整，逻辑严密、论证充分。

第二章查验规则第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时，应当独立、客观、公正，遵循审慎性及重要性原则。

第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。

查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕34 号律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。

第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。

第二章设立基金管理公司的查验内容第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。

（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。

（三）注册资本金额是否在3亿元人民币以上，具体包括：是否实缴出资，资金是否如数到账，出资是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33 号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。

对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理；使用委托人提供材料的，应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断，应当有适当的证据和理由。

第六条律师从事证券法律业务，应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。

需要履行法律专业人士特别注意义务的，应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施，并予以落实。

第七条律师事务所从事证券法律业务，应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制，确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整，逻辑严密、论证充分。

第二章查验规则第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时，应当独立、客观、公正，遵循审慎性及重要性原则。

第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。

查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。

对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理；使用委托人提供材料的，应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断，应当有适当的证据和理由。

第六条律师从事证券法律业务，应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。

需要履行法律专业人士特别注意义务的，应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施，并予以落实。

第七条律师事务所从事证券法律业务，应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制，确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整，逻辑严密、论证充分。

第二章查验规则第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时，应当独立、客观、公正，遵循审慎性及重要性原则。

第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。

查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

查验工作结束后，律师事务所及其指派的律师应当对查验计划的落实情况进行评估和总结；查验计划未完全落实的，应当说明原因或者采取的其他查验措施。

第十条律师应当合理、充分地运用查验方法，除按本规则和有关细则规定必须采取的查验方法外，还应当根据实际情况予以补充。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)一、目的为了保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国证券法》，结合我国实际情况，特制定本办法。

二、适用范围本办法适用于律师事务所从事的证券法律业务。

三、律师事务所从事证券法律业务的基本原则 1.遵守法律、行政法规及有关规定，建立正当、有效的管理体系，提高业务质量； 2.尊重投资者的权利，依法维护投资者的合法权益； 3.积极维护金融市场的公平、公正和稳定； 4.努力提高律师事务所的业务质量，弘扬律师事务所的职业道德，推动法律业务的健康发展。

四、律师事务所从事证券法律业务的管理要求 1.律师事务所从事证券法律业务必须按照准入和备案制度； 2.律师事务所从事证券法律业务必须建立完善的内部管理制度，组织内部管理、案件审查、质量控制、绩效考核等工作； 3.对从事证券法律业务的律师事务所应当进行定期审计，确保业务合规性； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，妥善保管委托方的信息，不得有损客户利益的行为； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守中国律师协会关于律师执业管理的各项规定； 6.对从事证券法律业务的律师事务所及其律师，应当实施公开、透明、公正的考核体系，确保服务质量； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当将客户利益放在首位，以公正、客观的态度为客户提供法律咨询服务； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当竭力保护客户法律权益，为客户提供有力的法律保护； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行义务，谨慎处理和处理意见，不得有损客户利益的行为； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的合规管理机制，确保业务合规性。

五、律师事务所从事证券法律业务的责任 1.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守《中华人民共和国证券法》及其实施条例、《律师法》及其实施条例，遵守法律、行政法规及有关规定； 2.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守国家有关的代表性文件，包括全国律师大会及其常务委员会关于律师执业管理的有关规定； 3.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，为客户提供客观、公正、有效的法律服务； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行法律义务，妥善保护客户的利益； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当定期进行内部管理和管理审计； 6.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当进行客户信息登记，建立客户信息管理制度； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的风险控制机制，确保业务合规性； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当及时审查案件，确保客户利益得到充分保障。

律师从事证券法律业务新规解读律师从事证券法律业务新规解读王咏东自201*年1月1日起证监会对于证券从业相关业者的执业规范又进行了进一步的细化，其中对于律师从事证券法律业务执业规范方面出台了《律师事务所证券法律业务执业规则试行》。

这是对2019年5月1日颁布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》证监会令第41号》的进一步重申和强调。

在该执业规则中，第四条要求对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理。

这是证监会对于在审核相关中介机构和保荐机构申报文件中，发现律师事务所盲目相信发行人，未能尽到应有的核查义务；亲自实地核查的部分太少，大量的仅仅是对发行人提供的材料进行书面审查，导致出具的法律意见质量较低，真实性较差，导致需要多次补充而做出的相应规定。

同样为了解决在保荐机构存在的相同问题，证监会发行监管部于201*年4月6日发布了关于保荐项目尽职调查情况问核情况的指引，详细列举了就发行人基本情况，业务情况，同业竞争与关联交易，高管人员，组织机构、内部控制，财务情况等方面，大多都要求保荐机构对发行人进行实地调查。

这些都说明证监会现在更加强调保荐人和中介机构资料来源的真实性、合法性，在这方面加强了这些机构的责任。

根据《律师事务所证券法律业务执业规则》第八条规定，律师应该编制查验计划，列明需要查验的具体事项，工作程序、工作方法等。

律师查验的资料都要以原件为原则，比如说，以前对于知识产权的权利状况，往往都是去官网上进行查询，从而造成专利、商标、版权的形成和权属情况不清晰，或者有遗漏，为了避免这种情况导致报会材料反复，现在证监会要求律所应当去登记机关取得其制作的知识产权权利证书原件第21条，对生产经营设备、大宗产品或者重要原材料的查验，律师应当查验其购买合同和发票原件第22条。

对法人或者其分支机构有关主体资格以及业务经营资格的，除了规定对批准文件、营业执照、业务经营许可证及其他证照的原件进行查验外，如果对上述原。

私募基金登记备案相关问题解答（八）第一条问：《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的基本要求有哪些？答：从已提交的《私募基金管理人登记法律意见书》和《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》（以下简称《法律意见书》）情况看，总体上发挥了专业法律服务机构的尽职调查和中介制衡作用。

但也存在《法律意见书》缺乏尽职调查过程描述和判断依据、多份《法律意见书》内容雷同、简单发表结论性意见、未核实申请机构系统填报信息等问题。

现就律师事务所及其经办律师出具《法律意见书》的内容与格式的一般性要求说明如下：一、参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的相关要求，律师事务所及其经办律师出具的《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由。

二、律师事务所及其经办律师应当按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》，就各具体事项逐项发表明确意见，并就私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。

三、《法律意见书》的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。

《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。

律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

四、律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，根据实际需要采取合理的方式和手段，获取适当的证据材料。

律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。

律师事务所从事证券法律业务管理
办法
律师事务所从事证券法律业务管理办法一般包括以下几个方面：
一、组织管理。

完善机构设置，根据机构发展需要，合理规划有关部门，搭建有效的管理体系，确保律师事务所正常运行。

二、资源管理。

完善人员素质管理，精心培养、选拔、使用证券法律方面的专业人才，完善社会关系网络，形成良好的外部资源及合作关系。

三、业务管理。

把握市场态势，积极开拓新业务，妥善完成现有业务；拓展证券法律专业领域，按照相关法律法规，科学管理、高效率执行证券法律业务。

四、质量管理。

建立质量管理体系，实施质量管理活动，对客户提供的服务，不断提高服务质量，提升律师事务所的声誉。

五、绩效考核。

定期考核员工的工作表现，并及时反馈考核结果给员工，激励员工积极拓展业务，提升律师事务所的经济效益。

中国证监会有关部门负责人就《律师事务所从事证券法律业务管理办法》答记者问文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.03.26•【分类】法律问答正文中国证监会有关部门负责人就《律师事务所从事证券法律业务管理办法》答记者问（2007年3月26日）近日，证监会尚福林主席会同司法部XXX部长签发了证监会第41号令，公布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。

这部规章将于2007年5月1日起施行。

为此，记者就这部规章的制定和实施采访了证监会有关部门负责人。

问：能否介绍一下《管理办法》出台的背景？答：加强对包括律师事务所在内的证券服务机构的监管，充分发挥证券服务机构的作用，对于维护证券市场秩序、保护投资者的合法权益，具有非常重要的意义，也是证券监管工作的一项重要内容。

尚福林主席在今年的全国证券期货监管工作会议上强调，要“以增强监管的针对性和有效性为重点，全面提高证券经营机构及证券服务机构的规范化运作水平”。

《管理办法》出台是加强这方面监管工作的具体体现。

第一，在取消证券法律业务资格审批后，为防止出现管理脱节，需要制定规章安排后续监管和配套措施。

在我国证券市场发展初期，鉴于律师队伍的整体素质与证券市场发展的需求尚有较大的差距，中国证监会会同司法部于1993年开始对律师、律师事务所从事证券法律业务实行资格管理。

2002年11月1日，《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发[2002]24号）取消了从事证券法律业务律师资格确认和律师事务所资格确认两项行政许可项目。

国务院同时要求研究并及时处理行政审批项目取消后可能出现的情况和问题，认真做好有关工作的后续监管和衔接，积极将取消审批项目与建立规范的管理制度结合起来，制定衔接配套的措施和办法，把应该管的事项管住、管好。

为贯彻落实国务院的要求，中国证监会和司法部及时调整对律师从事证券法律业务的监管思路，积极研究在取消资格管理后如何加强监管这一新课题，大胆探索、创新监管手段，力求在制度创新、机制创新和解决实际问题上有所突破。

律师事务所从事证券业务新规解读
为贯彻落实《证券法》《律师法》，适应证券发行注册制下律师事务所从事证券法律业务执业和监管的新要求，总结近年来证券法律业务监管工作经验，证监会、司法部对原《管理办法》进行了修订。

近年来，我国资本市场改革深入推进，证券市场法治化水平持续提升，特别是以信息披露为核心的注册制改革对律师事务所从事证券法律业务提出了新的更高要求，有必要对原《管理办法》进行修订和完善，以更好发挥律师事务所作为证券中介机构的“看门人”作用，推动提升证券法律服务水平，促进资本市场高质量发展。

此次修订原《管理办法》，是为了完善律师事务所从事证券法律业务监管制度，督促律师事务所勤勉尽责执业，更好地发挥资本市场合法合规“看门人”作用，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

证监会法治司关于做好律师事务所从事证券法律业务重大事项变更备案和年度备案的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2024.05.17
•【文号】
•【施行日期】2024.05.17
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于做好律师事务所从事证券法律业务重大事项变更备案和
年度备案的通知
为进一步提高律师事务所从事证券法律业务重大事项变更备案和年度备案工作效率,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案和年度备案事项的审核公示工作,会机关继续负责律师事务所从事证券法律业务首次备案和重新首次备案的审核公示工作。

请各律师事务所继续按照《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》《监管规则适用指引——法律类第3号》要求,在备案系统提交各类备案材料,流程不变,备案系统自动将备案材料推送至相应的审核主体。

请各律师事务所分别在证监会官网、住所地证监局官网查看首次备案和重新首次备案、重大事项变更备案和年度备案公示结果。

如律师事务所在进行重大事项变更备案和年度备案过程遇到问题,可通过邮箱方式向住所地证监局进行咨询。

特此通知！
证监会法治司
2024年5月17日附件：各证监局律师事务所备案对外咨询邮箱。