律师事务所从事证券业务的制度

律师事务所证券法律业务执业规则(试行)律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

查验工作结束后，律师事务所及其指派的律师应当对查验计划的落实情况进行评估和总结；查验计划未完全落实的，应当说明原因或者采取的其他查验措施。

第十条律师应当合理、充分地运用查验方法，除按本规则和有关细则规定必须采取的查验方法外，还应当根据实际情况予以补充。

在有关查验方法不能实现验证目的时，应当对相关情况进行评判，以确定是否采取替代的查验方法。

第十一条待查验事项只需书面凭证便可证明的，在无法获得凭证原件加以对照查验的情况下，律师应当采用查询、复核等方式予以确认；待查验事项没有书面凭证或者仅有书面凭证不足以证明的，律师应当采用实地调查、面谈等方式进行查验。

第十二条律师进行查验，向有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资信评级机构、公证机构等查证、确认有关事实的，应当将查证、确认工作情况做成书面记录，并由经办律师签名。

第十三条律师采用面谈方式进行查验的，应当制作面谈笔录。

谈话对象和律师应当在笔录上签名。

谈话对象拒绝签名的，应当在笔录中注明。

第十四条律师采用书面审查方式进行查验的，应当分析相关书面信息的可靠性，对文件记载的事实内容进行审查，并对其法律性质、后果进行分析判断。

律师证券业务内部制度
律师从事证券业务需要建立和完善一系列的内部制度。

以下是一些可能的建议：
1. 建立健全的内部控制体系：律师需要建立一套完整的内部控制体系，以确保业务的合规性和风险控制。

这包括制定证券业务的相关规章制度、业务流程、风险控制措施等。

2. 设立专门团队：律师需要设立专门的团队来负责证券业务，该团队应具备相应的专业知识和经验，以确保业务的质量和效率。

3. 明确职责分工：律师需要明确团队成员的职责分工，确保每个成员都清楚自己的职责和权限，避免出现职责交叉或缺失的情况。

4. 建立严格的合规审查机制：律师需要建立严格的合规审查机制，以确保业务符合相关法律法规和行业规范的要求。

该机制应包括对业务合同、文件、流程等方面的审查。

5. 建立风险控制体系：律师需要建立完善的风险控制体系，以识别、评估和控制业务风险。

该体系应包括风险评估、风险控制措施、风险监控等方面的内容。

6. 建立完善的培训体系：律师需要建立完善的培训体系，以提高团队成员的专业素质和职业道德水平。

该体系应包括内部培训、外部培训、自我学习等方面的内容。

7. 建立有效的激励机制：律师需要建立有效的激励机制，以激发团队成员的工作积极性和创造力。

该机制应包括薪酬、福利、晋升等方面的内容。

8. 建立严格的保密制度：律师需要建立严格的保密制度，以确保客户信息和业务信息的保密性。

该制度应包括对客户信息和业务信息的保密措施、人员保密责任等方面的内容。

以上建议仅供参考，具体制度应根据律师事务所的实际情况和业务需求进行调整和完善。

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,司法部•【公布日期】2010.10.20•【文号】中国证券监督管理委员会、司法部公告[2010]34号•【施行日期】2011.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文中国证券监督管理委员会、司法部公告(〔2010〕34号)现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

二○一○年十月二十日律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。

第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证（以下简称查验），制作并出具法律意见书的法律服务业务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。

第二章设立基金管理公司的查验内容第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高3律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、4将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。

对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理；使用委托人提供材料的，应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断，应当有适当的证据和理由。

第六条律师从事证券法律业务，应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。

需要履行法律专业人士特别注意义务的，应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施，并予以落实。

第七条律师事务所从事证券法律业务，应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制，确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整，逻辑严密、论证充分。

第二章查验规则第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时，应当独立、客观、公正，遵循审慎性及重要性原则。

第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。

查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定第一条为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。

第二条证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。

本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。

第三条中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。

中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。

第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。

会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。

第五条律师事务所为下列证券活动提供证券服务业务，制作、出具法律意见书，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）首次公开发行股票、存托凭证及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司及非上市公众公司收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司合并、分立及分拆；（五）上市公司及非上市公众公司实行股权激励计划或者员工持股计划；（六）公开发行公司债券及上市交易；（七）境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易（包括后续增发股份）；（八）股份有限公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，以及股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；（九）股份有限公司向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票，以及向不特定合格投资者公开发行股票。

律师事务所证券法律业务执业规则（试行）中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告〔2010〕33 号现公布《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会二○一○年十月二十日第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证（以下简称查验）、制作和出具法律意见书等执业活动，适用本规则。

第三条律师事务所及其指派的律师，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《管理办法》）和本规则的规定，进行尽职调查和审慎查验，对受托事项的合法性出具法律意见，并留存工作底稿。

第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当运用自己的专业知识和能力，依据自己的查验行为，独立作出查验结论，出具法律意见。

对于收集证据材料等事项，应当亲自办理，不得交由委托人代为办理；使用委托人提供材料的，应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断，应当有适当的证据和理由。

第六条律师从事证券法律业务，应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。

需要履行法律专业人士特别注意义务的，应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施，并予以落实。

第七条律师事务所从事证券法律业务，应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制，确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整，逻辑严密、论证充分。

第二章查验规则第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时，应当独立、客观、公正，遵循审慎性及重要性原则。

第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。

查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

律师事务所从事证券业务资格条件作为一家律师事务所，要从事证券业务需要满足一定的资格条件。

这些条件旨在确保律师事务所能够提供专业、合规的服务，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定运行。

下面我们将介绍律师事务所从事证券业务的资格条件。

1. 律师资格律师事务所从事证券业务必须具备律师资格。

只有取得了律师执业证书的律师才能从事证券业务。

律师通过法律专业知识的学习和考试，具备了解释法律、提供法律咨询的能力，可以为客户提供证券法律事务的支持和服务。

2. 资本市场基础知识律师事务所从事证券业务还需要具备一定的资本市场基础知识。

这包括对证券市场的法律法规、监管规定、市场运作机制等的了解。

律师需要熟悉证券发行、交易、上市、并购重组、信息披露等方面的规定，以便为客户提供全面的法律服务。

3. 专业经验具备丰富的专业经验也是律师事务所从事证券业务的资格条件之一。

律师需要在证券法律事务领域具有一定的实践经验，熟悉证券交易的各个环节和流程，能够为客户提供准确、及时的法律意见和解决方案。

律师事务所通常会要求从事证券业务的律师具备一定的工作年限和相关业绩。

4. 良好的职业操守律师事务所从事证券业务还需要具备良好的职业操守。

作为律师，要遵守律师职业道德规范，保持独立、公正的立场，忠实履行法律职责。

律师需要保护客户的合法权益，维护市场秩序，不得从事违法违规的证券交易活动。

5. 团队合作能力律师事务所从事证券业务还需要具备良好的团队合作能力。

证券业务通常涉及多个专业领域的知识和技能，需要律师与其他专业人员（如会计师、金融顾问等）进行合作。

律师需要能够与团队成员有效沟通、协调工作，共同完成客户的法律事务。

6. 持续学习律师事务所从事证券业务需要具备持续学习的能力。

证券法律事务的法律法规和市场状况都在不断变化，律师需要及时了解最新的法律法规和市场动态，不断提升自己的专业知识和技能，以应对不断变化的市场环境。

律师事务所从事证券业务需要具备律师资格、资本市场基础知识、专业经验、良好的职业操守、团队合作能力和持续学习的能力。

律师从事证券法律业务指引目录第一章总则第二章业务范围第三章业务规则第四章接受委托第五章尽职调查第六章法律文件及法律意见第七章附则第一章总则第一条为了规范律师事务所及其指派的律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，保证服务质量，明确执业责任，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国律师法》（以下简称《律师法》）和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)关于证券发行的相关规定，制定本指引。

第二条本指引所称证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平。

第五条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，接受律师监管机构的指导和监督，证券监管机构的监督和管理。

第六条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，除应当遵守国家法律法规及证券发行的相关规定外，还应当遵守本指引。

第二章业务范围第七条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。

第八条律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

律师事务所从事证券业务风险控制制度
律师事务所在从事证券业务时，需要建立完善的风险控制制度，以保障客户利益和事务所自身的安全。

这一制度涉及以下方面：
1. 了解证券市场的基本知识和法规，建立合规意识。

律师事务所需要掌握证券市场的基本知识和法规，了解证券交易、发行、募集等流程和相关法律法规，建立合规意识，以避免违规操作。

2. 建立客户风险评估制度。

律师事务所需要对客户进行风险评估，了解客户的投资经验、风险承受能力、投资目标等信息，以便为客户提供符合其需求和承受能力的服务。

3. 设立内部控制机制。

律师事务所需要建立内部控制机制，包括制定内部控制制度、明确内部控制职责、建立内部控制档案、开展内部控制自评等，以确保内部治理健康有序。

4. 确认客户资金来源。

律师事务所需要确认客户资金来源，包括核实客户的身份信息和资产情况，以排除洗钱和其他非法资金来源的可能性。

5. 建立投资决策流程。

律师事务所需要建立投资决策流程，包括投资决策委员会的设立、投资决策的程序和程序的审批制度等，以确保投资决策的科学性、合理性和规范性。

6. 建立风险管理制度。

律师事务所需要建立风险管理制度，包括风险分析、风险评估、风险控制、风险预警等，以确保投资风险得到有效的控制。

7. 建立信息披露制度。

律师事务所需要建立信息披露制度，包
括披露信息的内容、形式、时限等，以满足客户的知情权和透明度要求。

通过建立和实施这些风险控制制度，律师事务所可以更好地从事证券业务，保障自身和客户的利益。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)律师事务所从事证券法律业务管理办法(征求意见稿)一、目的为了保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国证券法》，结合我国实际情况，特制定本办法。

二、适用范围本办法适用于律师事务所从事的证券法律业务。

三、律师事务所从事证券法律业务的基本原则 1.遵守法律、行政法规及有关规定，建立正当、有效的管理体系，提高业务质量； 2.尊重投资者的权利，依法维护投资者的合法权益； 3.积极维护金融市场的公平、公正和稳定； 4.努力提高律师事务所的业务质量，弘扬律师事务所的职业道德，推动法律业务的健康发展。

四、律师事务所从事证券法律业务的管理要求 1.律师事务所从事证券法律业务必须按照准入和备案制度； 2.律师事务所从事证券法律业务必须建立完善的内部管理制度，组织内部管理、案件审查、质量控制、绩效考核等工作； 3.对从事证券法律业务的律师事务所应当进行定期审计，确保业务合规性； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，妥善保管委托方的信息，不得有损客户利益的行为； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守中国律师协会关于律师执业管理的各项规定； 6.对从事证券法律业务的律师事务所及其律师，应当实施公开、透明、公正的考核体系，确保服务质量； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当将客户利益放在首位，以公正、客观的态度为客户提供法律咨询服务； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当竭力保护客户法律权益，为客户提供有力的法律保护； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行义务，谨慎处理和处理意见，不得有损客户利益的行为； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的合规管理机制，确保业务合规性。

五、律师事务所从事证券法律业务的责任 1.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守《中华人民共和国证券法》及其实施条例、《律师法》及其实施条例，遵守法律、行政法规及有关规定； 2.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守国家有关的代表性文件，包括全国律师大会及其常务委员会关于律师执业管理的有关规定； 3.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格遵守律师职业道德规范，为客户提供客观、公正、有效的法律服务； 4.律师事务所从事证券法律业务时，应当严格履行法律义务，妥善保护客户的利益； 5.律师事务所从事证券法律业务时，应当定期进行内部管理和管理审计； 6.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 7.律师事务所从事证券法律业务时，应当按照规定及时向国家司法行政部门报告业务情况； 8.律师事务所从事证券法律业务时，应当进行客户信息登记，建立客户信息管理制度； 9.律师事务所从事证券法律业务时，应当建立有效的风险控制机制，确保业务合规性； 10.律师事务所从事证券法律业务时，应当及时审查案件，确保客户利益得到充分保障。

律师事务所证券法律业务执业规则证券法律业务执业规则一、宗旨1. 证券法律业务：指出席证券市场活动和利益相关人的实质事件，为利益相关人提供法律服务和法律咨询，主要包括上市招股、发行和转让证券、上述事件的代理服务，以及法律意见书、见证书及其他报告书等。

2. 律师事务所：指依据《中华人民共和国律师法》及其实施细则的国家机关或者地方人民政府批准成立的专业律师事务机构。

3. 律师：指中华人民共和国律师法规定资格的律师。

二、实施原则三、业务内容1. 根据客户需要，就公司和客户进行上市招股、发行和转让证券或其他重大股权等相关法律事项提供法律咨询服务、法律意见书、见证人服务等；2. 就上市上报资料、报告书、监管文件、公司概况等内容提供法律诊断和法律意见服务；3. 就证券发行、变动、过会情况，及其他证券交易、管理活动提供法律咨询服务和法律意见书、见证服务等；1. 主动接触证券公司、交易所和监管部门，为客户解决有关法律问题；2. 为上市企业报送相关正式文件、公开发表市场信息，提供合法的有效的证券法律咨询服务；1. 代理利益相关人申请司法保护，针对坐实质事件从事证券法律活动或者对证券法律活动有重大影响的活动，进行法律诉讼；2. 为利益相关人提供诉讼中的法律咨询服务，准备相关法律文书，在诉讼中代表、辩护利益相关人，起草有效的送达和文书申明。

四、律师执业责任1. 遵守证券市场的有关法规法律法规，严格守法；2. 遵守律师事务所的有关制度和规定，发挥其作用；3. 坚持客户利益至上的原则；4. 按照《中华人民共和国律师法律》及其实施细则的规定，正确履行对客户的义务，妥善保护客户的合法权益；5. 积极发挥律师的社会责任，推动社会和谐。

1. 遵守职业操守，直接、忠实地执行客户委托的活动；。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第2号根据《证券法》有关规定，保荐人应当勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查；证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；律师事务所为证券的发行出具法律意见书，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《办法》）第十一条有关“同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见”的规定，体现了《证券法》的要求。

同一证券发行的保荐人、承销的证券公司、律师事务所，应当严格按照《证券法》和《办法》的规定，各自独立地履行法律赋予的职责，相互配合，相互制衡。

为明确《办法》有关规定，规范律师事务所为证券发行出具法律意见书的证券服务行为，现就《办法》第十一条有关规定提出适用意见如下：一、下列情形，属于同一律师事务所“同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见”，应予禁止：（一）同一律师事务所以口头或书面等形式，有偿或无偿地同时接受同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司委托，为同一证券发行的发行人、保荐人、承销的证券公司出具法律意见的；（二）同一律师事务所虽未同时接受同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司委托，但在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐人、承销的证券公司出具作为保荐人、承销的证券公司履行自身法定职责依据的专项法律意见，或者出具作为保荐人、承销的证券公司用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见的；（三）同一律师事务所虽未同时接受同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司委托，但在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐人、承销的证券公司出具，供保荐人、承销的证券公司作为自己履行法定职责的依据，或者用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的。

律师事务所从事证券业务
1. 证券法律咨询，律师事务所可以为客户提供与证券法律相关
的咨询服务，包括解释和解答证券法律法规、政策和规章制度，帮
助客户了解证券市场的法律要求和合规标准。

2. 证券发行与上市，律师事务所可以协助客户进行证券发行和
上市的法律工作。

这包括准备和审核发行文件，协助申请证券交易
所的上市审批，提供法律意见和建议，确保发行和上市过程符合法
律法规。

3. 证券交易与投资，律师事务所可以为客户提供与证券交易和
投资相关的法律服务。

这包括协助客户进行证券交易的合规性审查，提供法律意见和建议，处理证券纠纷和争议，代表客户参与证券仲
裁或诉讼等。

4. 证券监管与合规，律师事务所可以帮助客户应对证券监管和
合规方面的挑战。

他们可以协助客户制定合规政策和程序，进行内
部合规调查，处理证券监管机构的调查和处罚事宜，确保客户在证
券业务中遵守相关法律法规。

5. 证券并购与重组，律师事务所可以参与证券并购和重组交易
的法律工作。

他们可以协助客户进行尽职调查，准备交易文件，处
理交易的法律程序和合规事项，保护客户的合法权益。

6. 证券诉讼与仲裁，律师事务所可以代表客户处理与证券相关
的诉讼和仲裁事务。

他们可以提供法律意见和策略，起草诉讼文件，代表客户出庭辩护，维护客户的权益。

总结来说，律师事务所从事证券业务主要包括证券法律咨询、
证券发行与上市、证券交易与投资、证券监管与合规、证券并购与
重组以及证券诉讼与仲裁等方面的工作。

他们的目标是为客户提供
全面的法律支持，确保客户在证券市场中的合法权益和合规运营。

律师事务所从事证券业务资格条件在中国，律师事务所从事证券业务需要满足一定的资格条件。

这些条件旨在确保律师在从事证券业务时具备足够的专业知识和能力，以保护客户的合法权益。

以下是律师事务所从事证券业务的资格条件。

1. 律师资格：首先，律师事务所从事证券业务的律师必须具备合法有效的律师执业资格。

他们需要通过司法考试并获得律师资格证书，才能合法地从事法律职业。

2. 专业知识和经验：律师事务所从事证券业务的律师需要具备扎实的法律知识和丰富的证券业务经验。

他们应该熟悉证券法律法规、证券交易规则和市场运作机制，能够为客户提供专业的法律咨询和服务。

3. 受理业务范围：律师事务所从事证券业务的资格条件还包括受理业务范围的限制。

律师事务所需要在证券法律法规规定的范围内提供服务，包括证券发行、上市、交易、投资咨询、合规审查等方面。

4. 职业道德和操守：作为律师，从事证券业务的律师需要秉持职业道德和操守。

他们应该忠诚于客户，保守客户的商业秘密，遵守法律和行业规范，不得从事违法违规行为。

5. 团队合作能力：律师事务所从事证券业务的律师通常需要与其他律师和专业人士合作，例如会计师、证券经纪人等。

因此，他们需要具备良好的团队合作能力，能够有效协调各方资源，为客户提供全方位的服务。

6. 客户基础和业绩：律师事务所从事证券业务的律师通常需要拥有一定的客户基础和丰富的业绩。

这是因为证券业务往往涉及大规模的资本市场交易和复杂的法律事务，需要律师具备处理复杂案件的能力和经验。

7. 持续教育：律师事务所从事证券业务的律师应该保持持续学习和专业进修的态度。

由于证券市场和法律法规不断变化，律师需要及时更新自己的知识和了解最新的市场动态，以便更好地为客户服务。

总结起来，律师事务所从事证券业务的资格条件包括合法的律师执业资格、专业知识和经验、受理业务范围的限制、职业道德和操守、团队合作能力、客户基础和业绩以及持续教育。

只有具备这些条件的律师，才能够在证券业务领域为客户提供高质量的法律服务。

律所证券风险控制制度模板一、总则第一条为规范律师事务所（以下简称“律所”）证券法律业务，加强风险管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于律所从事证券法律业务的全体律师及工作人员。

第三条律所证券风险控制应遵循合法、合规、审慎、透明的原则，确保证券法律业务的顺利进行。

第四条律所应设立专门的风险控制部门或者指定专人负责证券风险管理工作，对证券法律业务风险进行识别、评估、监控和控制。

二、风险识别与评估第五条律所在从事证券法律业务过程中，应全面了解客户及业务背景，收集相关信息，评估业务风险。

第六条律所应根据业务特点、客户情况、市场环境等因素，识别和评估以下风险：（一）行业处分风险；（二）被监管部门采取相关措施的风险；（三）民事赔偿风险；（四）行政处罚风险；（五）被追究刑事责任的风险。

第七条律所应根据风险评估结果，制定针对性的风险控制措施，降低风险发生的可能性。

三、风险控制措施第八条律所及律师在从事证券法律业务过程中，应严格遵守法律、法规及相关规定，确保法律意见的合法性。

第九条律所应建立健全内部管理制度，对律师从事证券法律业务进行指导和监督，确保业务合规。

第十条律所应加强信息披露管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

第十一条律所应建立健全客户资产保护制度，确保客户资产安全。

第十二条律所应加强合规培训，提高律师及工作人员的合规意识和风险管理能力。

第十三条律所应建立风险应对机制，对已发生的风险进行及时处理，防止风险扩大。

四、风险监控与报告第十四条律所应建立健全风险监控体系，对证券法律业务风险进行持续监控。

第十五条律所应定期对风险控制措施的实施情况进行检查，评估风险控制效果，并根据需要调整风险控制措施。

第十六条律所应建立风险报告制度，及时向管理层报告风险情况，确保风险得到及时应对。

五、法律责任与问责第十七条律所及律师在从事证券法律业务过程中，违反法律法规、本制度或合同约定的，应承担相应的法律责任。