北语 19春《证券投资与管理》作业_1234

2019年自考《证券投资与管理》习题练习及答案一下面给大家准备了2019年《证券投资与管理》习题练习及答案，供参考。

单项选择题：1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2.由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C3.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。

A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D7.按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。

A 支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务-缴纳所欠税款B 支付清算费用-支付工资、劳保费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务C缴纳所欠税款-支付清算费用-支付工资、劳保费用-清偿公司债务D支付工资、劳保费用-支付清算费用-缴纳所欠税款-清偿公司债务答案：B8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。

A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9.股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。

A 多数投票制B 普通投票制C 累积投票制D 直接投票制答案：C10.股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。

北语15春《证券投资与管理》作业4一、单选题（共20 道试题，共100 分。

）V 1. 上市公司通过____形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A. 年度报告B. 中期报告C. 临时公告D. 以上都是满分：5 分2. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为____。

A. 无效市场B. 弱式有效市场C. 半强式有效市场D. 强式有效市场满分：5 分3. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。

持有这种观点的分析流派是____。

A. 基本分析流派B. 学术分析流派C. 行为分析流派D. 技术分析流派满分：5 分4. 下列关于证券投资理念的说法，错误的是____。

A. 以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B. 相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小C. 在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险D. 以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险满分：5 分5. ____以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 行为分析流派D. 学术分析流派满分：5 分6. 关于基本分析法，下列说法错误的是____。

A. 以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B. 对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C. 根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D. 评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议满分：5 分7. 当前我国证券市场中存在着多种投资理念。

主要依靠研究市场和证券基本面来挖掘市场价值被低估的证券的投资理念属于____。

A. 价值培养型B. 价值挖掘型C. 价值发现型D. 价值低估型满分：5 分8. 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。

这是____的立足点之一。

【北京语言大学】证券投资与管理-17秋《证券投资与管理》作业_4试卷总分:100 得分:100第1题,一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在____的储备头寸。

A、世界银行B、瑞士银行C、国际货币基金组织D、美国联邦储备银行正确答案:第2题,著名的有效市场假说理论是由____提出的。

A、巴菲特B、本杰明·格雷厄姆C、尤金-法默D、凯恩斯正确答案:第3题,证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____。

A、降低系统性风险B、降低非系统性风险C、增加系统性收益D、增加非系统性收益正确答案:第4题,不以"战胜市场"为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A、基本分析流派B、技术分析流派C、心理分析流派D、学术分析流派正确答案:第5题,KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素▁▁▁▁。

A、开盘价，收盘价B、最高价，最低价C、开盘价，最高价，最低价D、收盘价，最高价，最低价正确答案:第6题,一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是____。

A、温和的通货膨胀B、严重的通货膨胀C、恶性的通货膨胀D、疯狂的通货膨胀正确答案:第7题,作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责之一是____。

A、管理国家外汇管理局B、监管资产管理公司C、监管证券经营机构D、监管信托投资公司正确答案:第8题,通常所说的充分就业是指对劳动力的____。

A、完全利用B、长期利用C、充分利用D、全部利用正确答案:第9题,特雷诺指数是____。

A、连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B、连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C、证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D、连接证券组合与最优风险证券组合的盲线的斜率正确答案:第10题,基本分析的重点是____。

A、宏观经济分析B、公司分析C、区域分析D、行业分析正确答案:第11题,波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。

A、上升5浪，调整3浪B、上升5浪，调整2浪C、上升3浪，调整3浪D、上升4浪，调整2浪正确答案:第12题,证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。

20春《证券投资与管理》作业3
试卷总分:100 得分:100
一、多选题 (共 20 道试题,共 100 分)
1.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：▁▁▁▁。

A.道义劝告
B.规定利率限额与信用配额
C.窗口指导
D.直接干预
E.信用条件限制
答案:BDE
2.在应用KD指标时，能够发出买入信号的场合是____。

A.当K线从下向上与D线形成金叉时
B.当KD指标在较低的位置形成头肩底或多重底时
C.当KD处在低位，并形成一底比一底高，而股价还继续下跌时 E．当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在上涨时
D.当KD低于20时
答案:ABCD
3.下列哪些属于证券投资分析师自律组织？
A.美国证券投资分析师委员会
B.欧洲证券投资分析师公会
C.投资管理与研究协会
D.亚洲证券投资分析师公会
E..中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
答案:BC
4.收入政策目标包括：▁▁▁▁。

A.收入结构目标
B.收入来源目标
C.收入总量目标
D.收入差距目标
E.收入均量目标
答案:AC
5.技术分析理论包括____。

A.随机漫步理论
B.道-琼斯理论
C.相反理论
D.切线理论
答案:ACD
6.涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力？▁▁▁▁。

19秋《证券投资与管理》作业_1一、单选题( 每题4分, 共15道小题, 总分值60分)1.证券投资技术分析法的优点是____。

A. 同市场接近，考虑问题比较直接B. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势C. 应用起来相对简单D. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长答：A qq：80 — 500 — 92612.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A. .历史资料B. 媒体信息C. 内部信息D. 实地访查答：B3.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是: ▁▁▁▁。

A. 成交量B. 时间C. 比例D. 形态答：A4.岛型反转往往在一个____缺口之后产生。

A. 普通B. 突破C. 逃逸D. 竭尽答：D5.红三兵走势是：▁▁▁▁。

A. 两阴夹一阳B. 两阳夹一阴C. 三根阳线D. 两阳一阴答：C6.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题答：D7.下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。

A. 工业类指数B. 金融类指数C. 农业类指数D. 综合类指数答：C8.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于____ 方面的原因。

A. 机构主力斗争的结果B. 心理因素C. 筹码分布D. 持有成本答：B9.波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。

A. 上升5浪，调整3浪B. 上升5浪，调整2浪C. 上升3浪，调整3浪D. 上升4浪，调整2浪答：A10.假设证券C过去12个月的实际收益率为1．05％、1．08％、1％、0．95％、1．10％、1．05％、1．04％、1．07％、1．02％、0．99％、0．93％、1．08％，则估计期望月利率为____。

19春《证券投资与管理》作业1短暂趋势是____。

A.主要趋势结束后出现的短时间的趋势B.次要趋势结束后出现的短时间的趋势C.次要趋势中进行的调整D.主要趋势中进行的短暂调整正确答案:C某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为0．12，该证券组合的β值为1．2。

那么，该证券组合的詹森指数为____。

A.-0．022B.0C.0．022D.0．03正确答案:C证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括____。

A.K线分析B.经济分析C.公司分析D.行业分析正确答案:A证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____。

A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益正确答案:B有效市场假说的主要提出者是____。

A.米尔顿·弗里德曼B.加利·贝克尔C.威廉·夏普D.尤金·法默正确答案:D用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是:▁▁▁▁。

A.MACDB.RSIC.KDJD.WR%正确答案:B反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。

A.多因素模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型正确答案:D光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断正确答案:B当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。

A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降正确答案:D最不具备分析意义的缺口是____。

A.普通缺口B.突破缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口正确答案:A衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是____。

A.β系数B.詹森指数C.夏普指数D.特雷诺指数正确答案:D证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为____。

《证券投资与管理》习题三答案第一篇：《证券投资与管理》习题三答案西安交通大学网络教育学院《证券投资与管理》习题三答案一、单项选择题（本大题共30小题，每小题2分，共60分）1、证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券3、有价证券是（C）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性7、债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者8、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权9、债券根据（D）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ.性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体10、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券11、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）。

Ａ.券面形态Ｂ.发行方式Ｃ.流通方式Ｄ.偿还方式13、公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证西安交通大学网络教育学院14、安全性最高的有价证券是（B）。

(单选题)1: 进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A: 决定投资目标和可投资资金的数量B: 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C: 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D: 预测证券价格涨跌的趋势标准答题:(单选题)2: 构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则通常被称为：▁▁▁▁。

A: 流动性原则B: 本金安全性原则C: 良好市场性原则D: 市场时机选择原则标准答题:(单选题)3: 证券投资技术分析法的优点是____。

A: 同市场接近，考虑问题比较直接B: 能够比较全面地把握证券价格的基本走势C: 应用起来相对简单D: 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长标准答题:(单选题)4: “正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。

（1）预期市场收益率会下降（2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升（4）短期债券收益率比长期债券收益率高A: （1）和（2）B: （3）和（4）C: (1）和（4）D: （2）和（3）标准答题:(单选题)5: 某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为 0．12，该证券组合的β值为1．2。

那么，该证券组合的詹森指数为____。

A: -0．022B: 0C: 0．022D: 0．03标准答题:(单选题)6: 短暂趋势是____。

A: 主要趋势结束后出现的短时间的趋势B: 次要趋势结束后出现的短时间的趋势C: 次要趋势中进行的调整D: 主要趋势中进行的短暂调整标准答题:(单选题)7: 关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____。

A: 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B: 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C: 行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D: 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整标准答题:(单选题)8: 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 ____。

(单选)1：下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。

A：工业类指数
B：金融类指数
C：农业类指数
D：综合类指数
正确答案：C
(单选)2：下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。

A：国家预算
B：税收
C：发行国债
D：利率
正确答案：D
(单选)3：假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52。

那么：▁▁▁。

A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
正确答案：D
(单选)4：红三兵走势是：▁▁▁▁。

A：两阴夹一阳
B：两阳夹一阴
C：三根阳线
D：两阳一阴
正确答案：C
(单选)5：在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于____。

A：繁荣阶段
B：衰退阶段
C：萧条阶段
D：复苏阶段
正确答案：A
(单选)6：依据有效市场假说，结合实证研究的需要，学术界一般依证券市场价格对不同类型信息的反映程度将证券市场区分为____种类型。

A：2
B：3
C：4
D：5
正确答案：B。

北语 19 秋《证券投资与管理》作业 4-辅导资料温馨提示：仔细阅读以下说明：题库每学期都可能更新，也有可能是随机题！预览的题必须和您的完成相同再下载投！第 1 题(单选题）关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。

A、保值型、增值型、平衡型等B、收入型、增长型、指数化型等C、激进型、稳妥型、平衡型等D、国际型、国内型、混合型等参考答案：B第 2 题(单选题）当日开盘价正好与当日最低价相等的 K 线的名称是。

A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线参考答案：C第 3 题(单选题）如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是。

A、对于综合指数，BIAS(10)>35％为抛出时机B、对于综合指数，BIAs(10)<20％为买入时机C、对于个股，BIAS(10)>30％为抛出时机D、对于个股，BIAS(10)<-15％为买入时机参考答案：D第 4 题(单选题）波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。

A、上升 5 浪，调整 3 浪B、上升 5 浪，调整 2 浪C、上升 3 浪，调整 3 浪D、上升 4 浪，调整 2 浪参考答案：A第 5 题(单选题）光头光脚的长阳线表示当日。

A、空方占优B、多方占优C、多空平衡D、无法判断参考答案：B第 6 题(单选题）最不具备分析意义的缺口是。

A、普通缺口B、突破缺口C、持续性缺口D、消耗性缺口参考答案：A第 7 题(单选题）国民生产总值物价平均指数是A、按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的消费物价指数的比率B、按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的零售物价指数的比率C、按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率D、按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的批发物价指数的比率参考答案：C第 8 题(单选题）"猴"市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。

北语17春《证券投资与管理》作业12017秋北语17春《证券投资与管理》作业1一、单选题（共20 道试题，共100 分。

）1. 在____情况下，证券市场将呈现上升走势。

A. 持续、稳定、高速的GDP增长B. 高通货膨胀下的GDP增长C. 宏观调整下的GDP减速增长D. 转折性的GDP变动正确答案：2. 在经济过热时，总需求过大，应当采取____。

A. 松的货币政策B. 紧的货币政策C. 主动的货币政策D. 被动的货币政策正确答案：3. 通常所说的充分就业是指对劳动力的____。

A. 完全利用B. 长期利用C. 充分利用D. 全部利用正确答案：4. 不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 心理分析流派D. 学术分析流派正确答案：5. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是____。

A. 持续、稳定、高速的GDP增长B. 高通胀下的GDP增长C. 宏观调控下GDP的减速增长D. 转折性的GDP变动正确答案：6. 下列属于选择性货币政策工具的是____。

A. 法定存款准备金率B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制正确答案：7. 财政支出中资本性支出的扩大会导致____扩大。

A. 经常性转移B. 个人消费需求C. 投资需求D. 公共物品消费需求正确答案：8. 由于通过货币乘数的作用，____的作用效果十分明显。

A. 再贴现率B. 直接信用控制C. 法定存款准备金率D. 公开市场业务正确答案：9. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。

A. 6.7万元B. 6.2万元C. 6.3万元D. 6.5万元正确答案：10. 下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。

A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

单选题1(4分) : 史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出____。

A: 资本资产定价模型B: 套利定价理论C: 期权定价模型D: 有效市场理论2(4分) : 马柯威茨的《证券组合选择》发表于____。

A: 1948年B: 1950年C: 1952年D: 1955年3(4分) : 公司分立属于：▁▁▁▁。

A: 扩张型公司重组B: 收缩型公司重组C: 调整型公司重组D: 控制权变更型公司重组4(4分) : 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是: ▁▁▁▁。

A: 资产负债表B: 损益表C: 利润分配表D: 现金流量表5(4分) : ____是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

A: 基本分析流派B: 技术分析流派C: 行为分析流派D: 学术分析流派6(4分) : 有效市场假说的主要提出者是____。

A: 米尔顿·弗里德曼B: 加利·贝克尔C: 威廉·夏普D: 尤金·法默7(4分) : 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。

这是____的立足点之一。

A: 技术分析方法B: 现代证券组合理论C: 基本分析方法D: 宏观经济分析8(4分) : 进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A: 决定投资目标和可投资资金的数量B: 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C: 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D: 预测证券价格涨跌的趋势9(4分) : 避免型证券组合通常投资于____，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。

A: 市政债券B: 对冲基金C: 共同基金D: 股票10(4分) : 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____。

A: 降低系统性风险B: 降低非系统性风险C: 增加系统性收益D: 增加非系统性收益11(4分) : 光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

201606考试批次《证券投资与管理》结课作业学生姓名张伟学习中心潍坊昌邑奥鹏学习中心学号专业国际经济与贸易年级层次1403高起专北京语言大学网络教育学院《证券投资与管理》期末试卷注意：本学期所布置的结课作业，请同学一律按照以下要求执行：1) 结课作业提交起止时间：2016年5月4日—6月13日。

（届时平台自动关闭，逾期不予接收。

）2) 结课作业课程均需通过“离线作业”栏目提交电子版，学院不收取纸介的结课作业，以纸介回寄的作业一律视为无效；3）截止日期前可多次提交，平台只保留最后一次提交的文档，阅卷时以最后一次提交的结课作业为准，截止日期过后将关闭平台，逾期不交或科目提交错误者，按0分处理；4) 提交文档要求：提交的文档格式为doc、rar，大小10M以内；5) 必须严格按照每门课程的答题要求完成作业，没有按照学院要求来做的结课作业，将酌情扣分。

证券投资：可转换债券的投资分析关键词：可转换债券；布莱克-斯科尔斯模型；投资摘要：可转换债券的价值主要来源于纯债券价值和期权价值，对于投资价值的分析也就相应从这两个部分展开。

投资者对于可转换债券除考虑风险外，最感兴趣的是未来不确定性最多，上涨空间最大的期权价值部分，只有这一部分能给投资带来丰厚的收益，而纯债券价值只能给投资带来保底的收益。

因此期权价值的投资分析成为成投资价值分析的重点。

一、可转换债券在证券投资市场的表现可转换债券作为一种低风险的投资品种，近年来日益受到投资者的关注。

从1999年12月至2004年10月，可转债表现良好，整体走势强于股票，体现出了大盘上涨时随之上涨，下跌时抗跌的特点。

可转换债券的波动率低于股票，用2000年至2004年10月的日收盘数据计算，上证综指的年波动率为0.21，转债指数的波动率为0.127.可转债在美国证券投资市场也有良好表现。

M晨星公司的相关统计数据显示，可转债基金最近10年年平均收益率为9.29%，接近同期美国国内股票基金9.46%的收益率水平；而最近5年和3年的平均收益（约为5%）均要高出同期美国国内股票基金4个百分点以上，这期间正是美国股市较为低迷时期，体现了可转债基金在弱市中较强的抗跌性；而2003年美国股市逐步由熊市向牛市转变，可转债基金年收益率高达25.31%，体现其在牛市中与股市基本同步上涨的特性。

(单选题)1: 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。

A: 现金分红B: 送股C: 配股D: 增发新股正确答案: B(单选题)2: ____是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

A: 战胜市场B: 获取平均的长期收益率C: 收益最大化D: 风险最小化正确答案: B(单选题)3: 下列关于证券投资理念的说法，错误的是____。

A: 以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念B: 相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小C: 在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险D: 以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险正确答案: B(单选题)4: 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为____。

A: 光头阳线B: 光头阴线C: 光脚阳线D: 光脚阴线正确答案: B(单选题)5: ____表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。

A: 凸性B: 到期期限C: 久期D: 获利期正确答案: C(单选题)6: 马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：▁▁▁▁。

A: 市场没有摩擦B: 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。

C: 投资者总是希望期望收益率越高越好D: 投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人E: 投资者对证券的收益和风险有相同的预期。

单选题1(4分) : 不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A: 基本分析流派B: 技术分析流派C: 心理分析流派D: 学术分析流派2(4分) : RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的____。

A: 底背离B: 顶背离C: 双重底D: 双重顶3(4分) : 关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____。

A: 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B: 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C: 行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D: 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整4(4分) : 一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是____。

A: 温和的通货膨胀B: 严重的通货膨胀C: 恶性的通货膨胀D: 疯狂的通货膨胀5(4分) : 基本分析的重点是____。

A: 宏观经济分析B: 公司分析C: 区域分析D: 行业分析6(4分) : 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是____。

A: 持续、稳定、高速的GDP增长B: 高通胀下的GDP增长C: 宏观调控下GDP的减速增长D: 转折性的GDP变动7(4分) : 从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A: .历史资料B: 媒体信息C: 内部信息D: 实地访查8(4分) : 不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。

A: 买卖量都较小，股价轻度下跌B: 遇个股利空但放量不跌C: 无量大幅急跌D: 分红除权后上涨9(4分) : 从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币逐渐升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势____。

A: 不利B: 构成强力支撑C: 无影响D: 有不确定影响10(4分) : 在____中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

2019年自考《证券投资与管理》习题练习及答案三下文给各位同学准备的是2019年《证券投资与管理》习题练习及答案：简答题。

简答题，共10小题。

1.证券投资由哪些基本要素构成?答案：证券投资要素由证券投资主体、证券投资客体和证券中介机构组成。

证券投资主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

共有四类：一是个人及其家庭;二是政府部门，包括中央政府、地方政府和政府机构;三是企事业部门，包括各种以盈利为目的的工商企业和非盈利的事业单位;四是金融机构，主要有商业银行、保险公司、证券公司及各种基金组织等。

证券投资客体，即证券投资的对象，主要是指股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品。

证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构，按提供服务的内容不同，可分为证券经营机构和证券服务机构两大类型。

2.证券投资的主体分哪两类?他们的投资目的和投资特点各是什么?答案：一是个人投资者，包括其家庭;二是机构投资者，包括政府、企事业、金融机构。

个人投资者的投资目的是使证券投资的净效用(即收益带来的正效用减去风险带来的负效用)最大化，具体有本金安全、取得稳定收入、资本增值、抵补通货膨胀风险、维持资产的流动性、实现投资多样化、参与公司的经营决策、合法避税。

各级政府及政府机构参与证券投资的目的主要有调剂资金余缺、进行公开市场业务操作、保证国有资产的保值增值和通过国家参股控股来控制支配更多的社会资源。

企业投资的主要目的是获利或实现参股、控股及组建企业集团。

证券经营机构证券投资主要有获取盈利或是接受投资者的委托，代为投资并进行资产管理。

银行、保险公司投资的主要目的是获利和实现资产的多样化。

各类基金的投资目的是获利和资产保值增值。

3.股票有哪些基本特征?答案：股票具有期限永久、承担有限责任、参与公司决策、取得剩余报酬、清偿地位附属、通过交易取得流动性、承担投资风险、同股同权同股同益等特点。

4.普通股股东有哪些基本权利?答案：普通股东有经营决策的参与权、盈余分配权、剩余资产分配权、优先认股权的权利。

北京语言大学智慧树知到“金融学”《证券投资与管理》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是()。

A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程2.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的?()A.温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性3.下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：()。

A.ADRB.ADLC.OBOSD.WMS%E.PSY4.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于()。

A.价值挖掘型投资理念B.价值发现型投资理论C.价值培养型投资理念D.以上都是5.马柯威茨均值方差模型的假设条件之一是：()。

A.市场没有摩擦B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。

C.投资者总是希望期望收益率越高越好D.投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人E.投资者对证券的收益和风险有相同的预期6.下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?____。

A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股7.可行域满足的一个共同特点是：左边界必然()。

A.向外凸或呈线性B.向里凹C.连接点向里凹的若干曲线段D.呈数条平行的曲线8.证券投资技术分析理论的内容主要包括____。

A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析9.涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力()。