中国证券监督管理委员会北京监管局关于徐庆勇证券公司分支机构负

中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2013.09.16•【字号】京证监发[2013]259号•【施行日期】2013.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知（京证监发〔2013〕259号）辖区各证券经营机构：根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》及中国证监会相关规定，证券公司设立、收购、撤销分支机构（指境内分支机构，下同）行政许可事项已经下放证监局审批。

为进一步落实简政放权要求，规范证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理，提高工作效率，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分支机构监管规定》等法律法规的有关规定，按照“谁审批，谁发证，谁管理”的原则，现就做好证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理工作通知如下：一、自本通知实施之日起，现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》（以下简称《许可证》）。

证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理；证券公司分支机构《许可证》由各证监局按照本通知规定负责发放管理。

二、证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。

证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项：（一）辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发；（二）辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发；（三）辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。

三、证券公司设立的非经营机构（包括专门管理证券营业部的分公司等）应当遵守《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）有关规定，不得开展证券业务活动，无须申领《许可证》。

中国证券监督管理委员会关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知（证监基金字[2002]102号）各基金管理公司股东单位、各基金管理公司：近一段时间，基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。

股东依法转让出资是一种正常的民事行为，受法律保护。

但是在这个过程中也出现了一些问题，影响了基金市场的正常秩序。

基金业是一个需要高度规范和自律的行业，出资转让必须以保护基金持有人利益，促进基金管理公司的长远发展为目标。

为维护基金业的健康稳定发展，保护基金持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字［2002］10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定，就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下：一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资，应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。

基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。

二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。

在股东对基金管理公司出资进行转让期间，董事应当依法履行职责，恪尽职守，保证公司正常经营。

三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件：(一)实收资本不少于三亿元；(二)经营状况良好；(三)无不良记录；(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

受让方拟成为第一大股东的，还应当符合以下条件：(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；(二)最近三年连续盈利；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（高庆伟）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书〔2021〕8号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.06.22【处罚机关】中国证券监督管理委员会北京监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会北京监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】北京市【处罚对象】高庆伟【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.01 12:08:12中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（高庆伟）〔2021〕8号当事人：高庆伟，男，1972年11月出生，住址：北京市朝阳区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对当事人高庆伟内幕交易北京合众思壮科技股份有限公司（以下简称合众思壮或公司）股票案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人提出陈述申辩意见，未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程2011年，合众思壮董事长、实际控制人郭某平以个人名义收购了天派电子（深圳）有限公司（以下简称天派电子）。

2013年11月23日，合众思壮发布公告称，在天派电子的经营状况显著改善后，上市公司有权要求郭某平视公司的业务需要，将天派电子的资产和业务以公允价值置入上市公司。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号——关于修改部分证券期货规范性文件的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号现公布《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年3月20日关于修改部分证券期货规范性文件的决定为做好新修订的《证券法》的贯彻落实工作，中国证监会对有关规章制度进行了清理，决定对29部规范性文件的部分条款予以修改。

一、将《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》第十一条第一款修改为：“信息披露义务人应当在《收购办法》规定的期限内将权益变动报告书及附表刊登于证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体；在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于前述披露的时间。

”第十七条第一项修改为：“（一）名称、注册地、法定代表人、注册资本、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、主要经营范围、经营期限、主要股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯方式”。

第二十二条修改为：“通过证券交易所的集中交易导致其在上市公司中拥有权益的股份达到法定比例的，信息披露义务人应当披露以下基本情况：（一）其拥有权益的股份增减变动达到法定比例的日期、增持股份的资金来源；（二）在上市公司中拥有权益的股份的详细名称、种类、数量、比例，以及该类股份变动的时间及方式。

”第二十三条第一项修改为：“（一）转让协议的主要内容，包括协议转让的当事人、转让股份的种类、数量、比例、股份性质及性质变动情况、转让价款、股份转让的支付对价（如现金、资产、债权、股权或其他安排）及其来源、付款安排、协议签订时间、生效时间及条件、特别条款等”。

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.09.28•【文号】北证公告〔2023〕76号•【施行日期】2023.09.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕76号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告为进一步完善北京证券交易所（以下简称北交所）募集资金监管要求，提高募集资金使用效益，切实保护投资者权益，北交所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》。

现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

北京证券交易所2023年9月28日北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理第一章总则第一条为了加强北京证券交易所（以下简称本所）上市公司募集资金监管，提高募集资金使用效益，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

第二条本指引所称募集资金是指上市公司通过向不特定合格投资者发行证券（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本指引的规定。

第三条上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在2个交易日内公告。

中国证券监督管理委员会北京监管局关于徐勇力证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2010.09.06
•【字号】京证监机构字[2010]80号
•【施行日期】2010.09.06
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于徐勇力证券公司董
事任职资格的批复
（京证监机构字[2010]80号）
东兴证券股份有限公司：
你公司关于徐勇力证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准徐勇力（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理徐勇力证券公司董事任职手续。

二○一○年九月六日。

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第7号、第8号的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》第7号、第8号的通知（2001年2月21日）各上市商业银行、证券公司及有关会计师事务所：为进一步提高公开发行股票商业银行、证券公司年度报告的编制与披露质量，保护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券公司信息披露编报规则第7号－商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则第8号－证券公司年度报告内容与格式特别规定》，现予发布，请遵照执行。

公开发行证券公司信息披露编报规则第7号商业银行年度报告内容与格式特别规定第一条为规范公开发行股票商业银行(以下简称商业银行)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。

第二条商业银行编制年度报告时，除应遵循中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关年度报告内容与格式的一般规定外，还应遵循本规定的要求。

其中的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第2号－商业银行财务报表附注特别规定》的要求。

第三条商业银行应披露截至报告期末前三年年末如下财务数据：总负债、存款总额、长期存款及同业拆入总额、贷款总额、各类贷款余额。

商业银行应披露截至报告期末前三年年末及按月平均计算的下述年均财务指标：资本充足率、贷款质量比例、存贷款比例、短期资产流动性比例、拆借资金比例、中长期贷款比例、国际商业借款比例、利息回收率。

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.12.21•【文号】北证公告〔2023〕110号•【施行日期】2023.12.21•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕110号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》的公告为进一步健全北京证券交易所（以下简称本所）上市公司常态化现金分红机制，规范上市公司送转股行为，本所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》。

现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

北京证券交易所2023年12月22日北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派第一章总则第一条为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司权益分派相关信息披露及业务办理行为，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，制定本指引。

第二条本所上市公司实施权益分派适用本指引。

上市公司权益分派包括利润分配以及公积金转增股本，其中利润分配包括派发现金股利、股票股利。

第三条上市公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力、是否有重大资金支出安排以及投资者回报等因素，科学、审慎决策，合理确定利润分配政策。

第四条上市公司应当按照《公司法》和公司章程的规定弥补亏损（如有），提取法定公积金、任意公积金后，确定股本基数、分配比例、分配总额及其来源。

上市公司已发行优先股且在存续期内的，应当按照《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的规定，在完全向优先股股东支付约定的股息之前，不得向普通股股东分配利润。

第五条上市公司在筹划或者讨论利润分配、公积金转增股本方案过程中，应当严格控制内幕信息知情人范围，及时登记内幕信息知情人名单及其个人信息，并采取严格的保密措施，防止方案泄露。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准徐兆刚证券公司分支机构负责人任职资格的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2013.09.24
•【字号】鲁证监许可[2013]67号
•【施行日期】2013.09.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准徐兆刚证券公司分支机构负责人任职资格的决定
(鲁证监许可[2013]67号)
齐鲁证券有限公司：
你公司《关于徐兆刚申报证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（鲁证字〔2013〕427号）相关材料收悉。

经审核，决定核准徐兆刚（身份证号码：370825************）的证券公司分支机构负责人任职资格。

请你公司按照《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》（证监会令第88号）的有关规定办理徐兆刚证券公司分支机构负责人任职手续，并自作出任职决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的相关手续。

你公司应自作出任职决定5个工作日内，将该同志任职情况在公司公告，并向我局报告。

你公司应自取得《经营证券业务许可证》后3个工作日内在中国证监会机构监管信息系统（CISP系统）中更新相关分支机构档案信息，同时更新中国证券业协会、山东省证券业协会和公司网站上公示的相关信息。

中国证券监督管理委员会山东监管局
2013年9月24日。