证券交易中禁止哪些行为

证券法规定的禁止交易行为有哪些证券法规定的禁止交易行为一、概述证券法规定的禁止交易行为主要是为了保护投资者的利益和维护市场秩序，禁止各种伤害市场公平、公正的行为。

根据证券法的规定，禁止交易行为主要包括内幕交易、控制市场和扰乱市场行为。

二、内幕交易内幕交易是指基于未公开信息进行买卖证券的行为。

证券法规定的禁止内幕交易的行为包括但不限于以下几种情形：1. 使用未公开信息买卖证券；2. 泄露未公开信息给他人进行买卖证券；3. 利用未公开信息告知他人进行买卖证券；4. 为他人买卖证券而接受未公开信息。

三、控制市场控制市场是指通过人为干预市场价格或者交易量，故意扰乱市场秩序，获取非法利益的行为。

证券法规定的禁止控制市场的行为包括但不限于以下几种情形：1. 集中委托控制市场：通过多个账户集中委托买卖证券，控制市场价格或者交易量；2. 自买自卖控制市场：通过自己买卖证券来控制市场价格或者交易量；3. 编造虚假交易：虚构交易买卖证券，控制市场价格或者交易量；4. 抬高或者压低股价：采取一系列操作手法，故意抬高或者压低股价；5. 假借交易：通过与他人进行虚假交易，控制市场。

四、扰乱市场行为扰乱市场行为是指通过发布虚假信息或者故意创造市场波动，干扰市场的正常运行。

证券法规定的禁止扰乱市场行为包括但不限于以下几种情形：1. 发布虚假信息：故意发布虚假消息、不实传闻等虚假信息，干扰市场的正常运行；2. 创造市场波动：通过扩散谣言、大规模买卖证券等手段，引起市场的剧烈波动。

五、附件本所涉及的附件如下：1. 证券法全文2. 证券交易所监管规则3. 相关法律法规解读文件4. 典型案例分析六、法律名词及注释本所涉及的法律名词及注释如下：1. 证券法：指中华人民共和国国家立法机关制定的用于规范证券市场的法律文件；2. 内幕交易：指基于未公开信息进行买卖证券的行为；3. 控制市场：指通过人为干预市场价格或者交易量，故意扰乱市场秩序，获取非法利益的行为；4. 扰乱市场行为：指通过发布虚假信息或者故意创造市场波动，干扰市场的正常运行。

证券资格考试证券自营业务的禁止行为以下是为大家整理的证券资格考试证券自营业务的禁止行为×【解析】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

二、证券自营业务的运作管理(一)控制自营业务运作风险自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

例6—4(年3月考题·判断题)证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。

( )【参考答案】√【解析】自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

(二)确定运作原则应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。

建立健全自营业务运作止盈止损机制。

(三)建立业务操作流程建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

(四)自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

三、证券自营业务的风险监控(一)自营业务的风险1、合规风险合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

2、市场风险这是证券公司自营业务面临的主要风险。

所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

论我国证券法关于证券交易的限制性规定确立公平、公开、公正的证券交易规则是我国《证券法》的重要内容，为了确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国《证券法》在第三章“证券交易”中，除了对于证券交易期限作了限制性规定外，还专设第四节对于禁止的交易行为作了明确规定。

一、关于限制证券交易期限的规定我国《证券法》第三十一条明确规定：“依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

”根据该条规定，在法律规定的特定期限内，有关当事人的证券不得转让。

该规定主要与其他相关法律中关于限制股份转让的规定进行协调，具体适用相关的法律规定。

例如，我国《公司法》第一百四十二条规定“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让”，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份”。

同时，《证券法》第四十七条还规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

二、关于《证券法》规定的禁止的交易行为（一）禁止内幕交易内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。

证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。

诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

证券市场禁入规定证券市场禁入规定证券市场禁入规定是指针对某些特定个人或机构，根据相关法律法规和政策，限制其进入证券市场参与交易的一系列规定。

证券市场禁入规定的目的在于维护证券市场的公平公正，规范市场交易秩序，保护投资者利益，防范市场风险。

首先，证券市场禁入规定主要适用于违法、违规行为的参与者。

例如，对于涉及内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的个人或机构，证券监管部门可以根据相关法律法规采取禁止其进入证券市场的措施。

这样的规定有助于打击市场操纵行为，保护投资者的合法权益，降低市场风险。

其次，证券市场禁入规定还适用于严重违规行为的参与者。

严重违规行为包括但不限于违反证券监管部门的规定、违反证券交易所的交易规则、重大违反公司治理规范等。

对于这些参与者，证券监管部门可以采取禁止其进入证券市场的措施，以警示和惩处其违规行为，维护市场公平与秩序。

第三，证券市场禁入规定还适用于严重失信的参与者。

失信行为包括但不限于逃废债务、拖欠证券交易所交易费用、违约兑付债券等。

失信行为严重影响了市场交易秩序和投资者信心，因此需要通过禁止相关参与者进入证券市场的规定来防范和惩处失信行为。

在具体实施禁入规定时，证券监管部门通常会采取以下一些措施：宣布禁入决定，并公示相关信息；通过记录与实名制等技术手段，禁止禁入人员进入证券交易所；对违反禁入规定的行为进行严肃查处，追究相关责任。

然而，需要指出的是，证券市场禁入规定并不是一种简单粗暴的处罚措施，也不是为了打压市场参与者。

禁入规定的目的是为了维护市场的公平公正，在保护投资者利益和维护市场秩序的同时，也给予相关参与者改过自新的机会。

综上所述，证券市场禁入规定是保护证券市场正常运行的重要制度安排。

通过禁止违法、违规、失信等行为的参与者进入证券市场，可以有效打击不法行为，保障投资者利益，维护市场交易秩序。

同时，禁入规定需要符合法律法规的规定，并且在实施中要注意权衡各方利益，确保公平公正。

证监会稽查执法考试题库一、单选题1. 根据《证券法》，证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 公平、公正、自愿D. 公开、公平、诚信2. 以下哪项不属于证券市场的基本功能？（）A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能3. 证券公司从事证券经纪业务，应当遵守以下哪项规定？（）A. 接受客户委托，代为买卖证券B. 保证证券交易的连续性C. 为客户提供证券投资咨询D. 代客户保管证券4. 证券公司违反规定，未经批准擅自设立分支机构的，由国务院证券监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。

A. 5万元以上50万元以下B. 10万元以上100万元以下C. 20万元以上200万元以下D. 30万元以上300万元以下5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，其目的是（）。

A. 保证证券交易的公平性B. 防范和控制风险C. 提高证券交易效率D. 增加公司利润二、多选题6. 以下哪些行为属于操纵市场的行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 散布虚假信息影响证券交易C. 利用内幕信息进行交易D. 通过合谋操纵证券交易价格7. 根据《证券法》，以下哪些主体需要承担信息披露义务？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 投资者8. 证券公司在进行证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的资金进行自营交易B. 利用客户的证券进行自营交易C. 接受客户的全权委托D. 与客户对赌9. 证券公司在从事证券经纪业务时，应当遵循哪些原则？（）A. 诚实信用原则B. 公平竞争原则C. 风险控制原则D. 客户利益优先原则10. 以下哪些情况下，证券公司需要向证监会报告？（）A. 公司发生重大财务问题B. 公司高级管理人员发生变动C. 公司发生重大诉讼或仲裁D. 公司进行重大资产重组三、判断题11. 证券公司可以为投资者提供证券交易的担保服务。

证券从业人员禁止行为要点证券从业人员禁止行为要点一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。

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(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为;狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。

根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。

《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

(2)公司分配股利或者增资的计划。

(3)公司股权结构的重大变化。

(4)公司债务担保的重大变更。

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

(7)上市公司收购的有关方案。

(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。

根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他方法操纵证券市场的行为。

证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为”，希望大家喜欢!2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为【知识点】证券经纪业务的禁止行为证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。

根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

2.侵占、损害客户的合法权益。

3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。

7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。

8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

11.泄露客户资料。

【知识点】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形(一)证券公司不得担任财务顾问业务的情形《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：1.最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

2.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

3.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

(二)证券公司不得担任独立财务顾问的情形《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：1.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。

中国证券投资基金业协会证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2016年征求意见稿）第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。

第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条开展资产管理业务，不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易、内幕交易、操纵市场等损害投资者利益的行为，不得利用资产管理计划进行商业贿赂，包括但不限于以下情形：（一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益。

不存在市场公允价格的投资标的，能够证明资产管理计划的交易目的、定价依据合理且在资产管理合同中有清晰约定，投资程序合规以及信息披露及时、充分的除外；（二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理计划账户之间转移收益或亏损；（三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划资产进行不必要的交易；（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，以及利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（五）利用管理的资产管理计划资产为资产管理人或第三方谋取不正当利益或向相关服务机构支付不合理的费用；（六）违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益；（七）侵占、挪用投资者委托资产。

第四条开展资产管理业务，不得存在不适当宣传、违规销售资产管理计划、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：（一）资产管理计划名称中含有“保本”字样，资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；（三）销售人员向投资者口头或通过微信、QQ、短信等方式承诺保本保收益；（四）销售人员明知投资者不符合合格投资者条件或资产管理计划最低投资门槛，仍为其提供多人拼凑或短期借贷凑足最低投资资金等建议或便利；（五）向非合格投资者销售资产管理计划，或者投资者人数累计超过200人，若同一资产管理人的多个同类型资产管理计划的投资标的完全相同，应合并计算投资者人数；（六）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，直接向不特定对象宣传具体产品，证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、微信、客户端等互联网媒介向已注册合格投资者进行宣推介的情形除外；（七）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符，但已按照资产管理合同约定的程序和要求取得授权的除外；（八）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；（九）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；（十）资产管理计划向投资者宣传预期收益率；（十一）夸大或者片面宣传产品，夸大或片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

招聘证券岗位笔试题与参考答案一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、（证券知识）某公司在证券交易市场上的股票价格是其市场价值的唯一表现形式，这种观念是基于股票的哪一项属性？A. 市场定价性B. 风险性C. 期限性D. 收益性答案：A解析：股票的市场价格是基于其市场定价性决定的，即股票的市场价格是由市场供求关系决定的，而非基于其内在价值或其他属性。

因此，正确答案是A。

2、（证券市场操作）关于证券市场中的技术分析，以下哪项描述是正确的？A. 技术分析关注的是股票的业绩和市场供求变化。

B. 技术分析是独立于基本分析之外的一种研究方法。

C. 技术分析仅适用于短期交易决策。

D. 技术分析可以完全预测股价的走势。

答案：B解析：技术分析主要关注股票价格的历史数据和交易行为模式，以此预测未来的价格走势。

它是独立的基本分析之外的一种研究方法，并不侧重于分析公司的业绩和市场供求变化。

虽然技术分析在短期交易决策中有一定价值，但不能完全预测股价走势。

因此，选项B描述是正确的。

3、在证券市场中，以下哪个机构是证券市场的自律管理机构？A. 证监会B. 证券交易所C. 证券公司D. 投资者保护基金答案：B解析：证券交易所是证券市场的自律管理机构之一，负责制定交易规则、监管市场行为等。

证监会（中国证券监督管理委员会）是中国证券市场的监管机构，但不是自律管理机构。

证券公司是证券市场的参与者，不是管理机构。

投资者保护基金是用于保护投资者权益的专项资金，也不是管理机构。

4、在证券投资分析中，以下哪个指标通常用来衡量股票的价格变动？A. 市盈率（P/E）B. 每股收益（EPS）C. 市净率（P/B）D. 股息率（Dividend Yield）答案：C解析：市净率（P/B）是用来衡量股票价格相对于其账面价值的变动情况。

市盈率（P/E）和每股收益（EPS）是衡量公司盈利能力的指标，股息率（Dividend Yield）是衡量股票投资收益的指标。

《中华人民共和国证券法》第一条【立法宗旨】为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第三条【公开、公平、公正原则】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第四条【平等、自愿、有偿、诚实信用】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条【守法原则】证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第四十七条【公司归入权】上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

第六十三条【披露信息的要求】发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六十七条【重大事件】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

下列情况为前款所称重大事件：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

论述：一、试述禁止的证券交易行为。

1、禁止内幕交易。

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易活动的行为。

它属于证券交易中的欺诈行为，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对禁止。

所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。

具体包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券管理机构规定的其他人员。

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财物或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

这些信息包括:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）公司分配股利或者增资的计划（3）公司股权结构的重大变更（4）公司债务担保的重大变更（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%; (6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (7)上市公司收购的有关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息.«证券法»规定, 内幕交易行为给投资者造成损失的, 行为人应当依法承担赔偿责任.2、禁止操纵证券市场。

操纵市场是指行为人利用其资金、信息等优势或滥用职权, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券市场秩序的行为.操纵市场的行为方式：(1)连续买卖。

连续买卖又称连续交易. 是指行为人单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖, 操纵证券交易价格或者证券交易量的行为.(2)相对委托。

证券自营业务的禁止行为(总分：21.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：16，分数：8.00)1.以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

（分数：0.50）A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易√D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作解析：[解析] 常见的内幕交易包括以下行为：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

2.下面的( )不能构成内幕信息。

（分数：0.50）A.发行人的分配股利和增资计划B.公司股权结构发生重大变化C.发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20% √D.上市公司收购的有关方案解析：[解析] 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，才构成内幕信息。

3.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

（分数：0.50）A.供求关系√B.交易价格C.市场秩序D.交易量解析：[解析] 操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。

操纵市场是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。

因此，证券公司在从事自营业务过程中不得有操纵市场的行为。

4.在证券公司的自营业务中，可以( )。

（分数：0.50）A.以个人名义进行自营业务B.将自营账户借给他人使用C.进行批量委托操作√D.与代理业务混合操作解析：[解析] 证券自营业务的其他禁止行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②委托其他证券公司代为买卖证券；③当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作。

证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则第一条为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合目前私募资产管理业务实际运行情况，按照“八条底线”要求，制定本细则。

第二条本细则所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

第三条不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为，包括但不限于以下情形：（一）交易价格严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；（二）以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或在不同的资产管理账户之间转移收益或亏损；（三）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（四）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（五）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益；（六）违背风险收益相匹配原则，利用分级资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益；（七）占用、挪用客户委托资产。

第四条不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：（一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；（三）销售人员向投资者口头承诺保本保收益。

第五条不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为，包括但不限于以下情形：（一）向非合格投资者宣传推介资产管理计划；（二）资产管理计划投资者人数累计超过 200人；（三）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体产品；（四）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符；（五）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；（六）假借其他金融机构名义吸引投资者购买资产管理计划；（七）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；（八）资产管理计划未有明确的投资标的，即向投资者宣传预期收益率，分级资产管理计划除外。

营销人员禁止性行为的规定为加强营销人员管理，规范营销人员的执业行为，促使营销人员与分公司共同发展，特制定营销人员禁止行为的规定。

(1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

(2) 采取贬低竞争对手招揽客户。

(3) 进入竞争对手营业场招揽客户。

（4）违规操作客户账户，以达到有效开户数。

(5)利用网络通信工具如QQ群、博客等面向不特定公众以各种方式擅自开展、变相开展证券投资咨询活动。

(6)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

（7）私下设立非法营业网点、理财工作室。

(8)超出公司授权范围发送短信等。

（9）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

（10）接受客户全权委托买卖证券或代客理财，或与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

(11)另开新的资金帐户，将营业部自然增长客户变为新开发客户。

（12）泄漏客户的商业秘密、个人隐私、或委托事项及有关交易情况。

（13）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

（14）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

（15）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

（16）负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务工作。

（17）各种形式的非现常开户。

（18）直接或间接利用客户账户进行资金存取、交易及密码修改。

（19）挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或客户账户买卖证券。

（20）因本人或所属营业部利益而影响或试图影响客户的交易行为。

（21）与网吧、证券投资咨询软件商等非法证券从业机构合作开发客户。

（22）泄露获取的有关直接影响证券交易价格的内幕信息。

（23）利用客户或与客户联手操纵证券交易价格。

（24）进行广告和营销时，夸大、虚假宣传及其他欺诈客户的行为。

（25）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有()。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上正确答案：A,B,D解析：A项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B项只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。

知识模块：证券自营业务的禁止行为2．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关正确答案：C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为3．内幕交易的不利后果有()。

A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则B．损害投资者的利益C．破坏证券市场的稳定D．造成证券流动性减弱正确答案：A,B,C 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为4．常见的内幕交易包括()。

A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B．内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券自营业务的禁止行为5．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括()。

A．公司发生重大亏损或者重大损失B．公司生产经营的外部条件发生重大变化C．公司的董事、1/2以上监事或者经理发生变动D．持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化正确答案：C,D解析：C项应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；D项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

绪论单元测试1.金融是指货币资金的融通，包括在社会经济生活中的货币流通和信用活动以及与其相联系的一切经济活动。

A:对B:错答案:A2.金融调控与监管关系指银行和其他非银行金融机构在法律、法规允许的范围内从事相应业务活动而与其他金融主体之间发生的平等主体间的经济关系。

A:错B:对答案:A3.我国金融法的体系主要由金融机构法、货币管理法、票据法、证券法、金融衍生品法、信托法、投资基金法、保险法等几个法律部门组成。

A:错B:对答案:B4.2017年以来，我国金融监管体制进行了重大改革，其中一项是将银监会和保监会合并组建为中国银行保险监督管理委员会，负责统一监管银行业和保险业。

A:对B:错答案:A5.下列不属于金融法律关系的三要素的是（）A:责任B:主体C:客体D:内容答案:A6.下列哪一年被称为我国的“金融立法年”，在这一年全国人大常委会相继通过了《中国人民银行法》等多部金融法律（）A:1998年B:1995年C:1986年D:2003年答案:B7.下列哪一部法规的出台表明了我国中央银行制度的正式确立？A:2003年全国人大常委会通过的《银行业监督管理法》B:1986年国务院发布的《银行管理暂行条例》C:1983年国务院发布的《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》D:1995年全国人大常委会通过的《中国人民银行法》答案:C8.下列哪些法律关系属于金融法所调整的社会关系？（）A:继承法律关系B:金融业务关系C:人身关系D:金融调控与监管关系答案:BD9.金融业务关系具体表现为（）A:直接融资关系B:金融中介服务关系C:特殊融资关系D:间接融资关系答案:ABCD10.下列属于我国金融立法特点的是（）A:坚持金融立法为对外开放服务B:坚持在稳定币值的基础上促进经济增长的原则C:坚持金融立法始终为经济与金融改革服务D:坚持金融立法为完善宏观调控服务答案:ACD第一章测试1.( )是我国金融监管法律体系最基本的组成部分。