证券法禁止的证券交易行为

证券法的解析（一）证券的概念和种类证券是代表一定权利的书面凭证，即记载并代表一定权利的文书。

我国证券法适用的范围是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，政府债券、证券投资基金份额的上市交易。

证券市场由证券发行市场和证券流通市场组成。

证券发行市场又称一级市场，由发行人、认购人和中介人组成；证券流通市场又称二级市场，其交易形式主要有两种，即证券交易所和场外交易市场。

（二）证券市场主体1．证券交易所（1）定义。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

目前，我国有上海证券交易所和深圳证券交易所。

证券交易所采用公开的集中竞价交易方式，集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。

（2）证券交易所的职能。

①证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

②因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

③证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。

④证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

⑤证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

2．证券公司证券公司，是指依法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

（1）设立条件。

①有符合法律、行政法规规定的公司章程。

②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

③有符合本法规定的注册资本。

④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

⑤有完善的风险管理与内部控制制度。

⑥有合格的经营场所和业务设施。

⑦法律、行政法规规定的和经国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

项目一认识经济法—项目训练参考答案一、单选题C、AC、BCD、ABCD、BC、AC、A二、判断题√√х√二、分析题1、广东农校2、买卖合同法律关系主体：百货公司和家电公司；权利和义务：百货公司有支付货款的义务，家电公司有收取货款的权利；百货公司有收取彩电的权利，家电公司有交付彩电的义务。

3、小张父母不应替小张还款。

因为小张年满17周岁，且在厂务工月入1000元，有独立生活来源。

因此视为完全民事行为能力人。

要独立承担民事责任。

4、（1）商场经理不能拒绝收货。

因为赵某是有权代理，由被代理人甲商场承担后果。

（2）商场经理可以拒绝收货。

因为自己代理是滥用代理权行为，无效。

项目二劳动合同法律制度—项目训练参考答案一、选择题C、C、B、ABC、BC、C、D、ABCD、ABCD、ABCD、ABD、CD.二、判断题х√х√хх√хх三、案例分析（1）不合法，主任应由工会成员或双方推举的人员担任。

（2）不合法，调解应先达成调解协议，李某不同意调解，则不可调解。

（3）人民法院不应该受理李某诉讼，李某应当先申请劳动仲裁。

项目三个人独资企业法—项目训练参考答案一、单选题1—5 AABBB 6—8 AAD二、多选题1、CD2、ABCD3、AC4、ABC5、ABC6、ABCD7、ACD三、案例分析（1）不合法之处有：投资人甲为银行工作人员，不允许设立个人独资企业；企业名称不合法，合伙企业名称不能含有“有限”字样。

（2）合同有效。

合伙人与聘用的企业管理人员的内部约定不能对抗善意的第三人。

（3）不正确。

合伙人对合伙企业债务承担无限责任。

项目四合伙企业法—项目训练参考答案一、单选题1—6 DADDCB二、多选题1、AD2、CD3、BC （B和C选项所述的新合伙人，退伙人应是普通合伙人才准确）4、ACD5、ABCD6、ABCD三、案例分析题（1）甲乙丙丁的主张均不能成立。

理由：这笔银行债务是甲退伙前即发生的，退伙人要对基于退伙前的原因发生的债务承担无限连带责任，故甲应承担该笔债务；乙作为普通合伙人，要对合伙企业债务承担无限连带责任；丙是普通合伙人，对外应和其他合伙人承担一样的责任；入伙人要对入伙前的企业债务承担无限连带责任，故丁的说法不对。

第四节从业人员行为规范• 本节考点分布考点内容考察要求1从业人员范围掌握2从业人员应当具备的条件和培训要求熟悉3从业人员的备案登记了解4从业人员执业规范熟悉5从业人员履职限制及禁止行为掌握6证券从业人员职业道德准则掌握7从业人员的违规处理及惩戒机制掌握8分支机构负责人、部门负责人范围掌握9分支机构负责人任职条件熟悉10分支机构负责人的备案公示了解11董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人的履职限制、审计要求及薪酬递延机制掌握• 本节考点分布考点内容考察要求12从事证券经纪业务相关人员不得存在的行为熟悉13违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任了解14证券经纪人与证券公司之间的委托关系了解15证券经纪业务营销人员的禁止性规定掌握16基金销售人员的有关规定了解17从事代销金融产品人员的有关规定了解18证券投资咨询人员分类掌握19证券投资咨询人员应当具备的条件了解20证券投资顾问与证券分析师的登记要求掌握21证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任熟悉22保荐代表人应具备的条件熟悉考点内容考察要求23保荐代表人执业行为规范掌握24保荐代表人的监管措施及自律管理掌握25财务顾问主办人应该具备的条件熟悉26投资经理的范围掌握27投资经理应该具备的条件掌握28投资经理执业行为管理的有关要求熟悉29证券资信评级业务人员有关规定了解考点4-1 从业人员范围【掌握】• 人员范围从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员、分支机构负责人均为从业人员。

考点4-2 从业人员应当具备的条件和培训要求【熟悉】• 基本条件（1）品行良好；（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；（3）最近3 年未因犯罪被判处刑罚；（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；（5）最近5 年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。

中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正 2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订）目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易场所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构第十三章法律责任第十四章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。

第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

《证券法》新旧条文对照表目录目录 (2)第一章总则 (2)第二章证券发行 (3)第三章证券交易 (9)第四章上市公司的收购 (17)第五章信息披露 (20)第六章投资者保护 (24)第七章证券交易场所 (26)第八章证券公司 (30)第九章证券登记结算机构 (36)第十章证券服务机构 (39)第十一章证券业协会 (40)第十二章证券监督管理机构 (41)第十三章法律责任 (44)第十四章附则 (55)目录 原《证券法》（现行有效 2014年修订）新《证券法》 （2020年3月1日起施行） （红色字体为新增部分，黄色为修改部分） 目录第一章 总则第二章 证券发行第三章 证券交易第一节 一般规定第二节 证券上市第三节 持续信息公开第四节 禁止的交易行为第四章 上市公司的收购第五章 证券交易所第六章 证券公司第七章 证券登记结算机构第八章 证券服务机构第九章 证券业协会第十章 证券监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附则目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则第一章 总 则第二章证券发行（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

第六节证券交易的强制性规则 证券交易具有较强的技术性，若对证券交易缺乏严格和必要的监管，证券市场就容易出现风险，投机因素会增强。

为确保证券交易的有序进⾏，《证券法》对证券交易之证券种类、证券转让、竟价规则、交易⽅式、信⽤交易、客户账户保密、⾮法持券及不正当交易等事项，作出若⼲强制性规定。

这些规则属于对证券交易相关事项的原则性规定，其具体含义在其他法律法规中也有所体现；同时，这些规则是根据我国证券交易实践概括出来的主要强制规则，但绝⾮证券交易强制规则的全部内容。

⼀、关于交易证券的合法性规则 根据《证券法》第30条规定，证券交易当事⼈依法买卖的证券，必须是依法发⾏并交付的证券，⾮依法发⾏的证券，不得买卖。

这是关于证券合法性的原则规定，也是现⾏法律关于证券发⾏条件及程序规定的延伸。

作为证券交易场所交易的标的，证券显然应当具有合法性。

合法证券的识别标准有三个，即依法发⾏、实际交付及合法形式。

（1）证券依法发⾏，是指符合《公司法》及其他法律、法规规定的证券发⾏条件，并经国务院证券监管部门核准和批准⽽发⾏的证券。

证券发⾏⼈必须依照证券发⾏条件和程序提出发⾏申请，凡是违反发⾏条件及程序规定的证券，⽆论其名称如何，均属⾮法证券，不得作为买卖标的。

在此意义上，依法发⾏只是对证券发⾏规则的另外描述。

（2）证券实际交付。

证券交付是证券发⾏⼈将拟发⾏证券以纸⾯形式交付给投资者，或者将证券权利记载于投资者名下的⾏为。

在我国，证券发⾏原本就有证券募集与证券交付双重含义。

在此意义上，依法发⾏或已发⾏证券，当然含有已交付投资者之意，不存在“依法发⾏”与“证券交付”并列情况。

因此，唯有依法发⾏之证券，才可以进⾏买卖。

（3）证券形式也必须符合法律规定。

《证券法》第34条规定，证券交易当事⼈买卖的证券可以采取纸⾯化形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

违反上述规定的证券，不得进⾏交易。

⼆、关于证券转让的期限规定 《证券法》第31条规定，依法发⾏的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

证券法证券发行和交易的法律要求证券法是指对于证券发行和交易过程中的各项法律要求的总称。

证券是一种特殊的金融产品，其发行和交易涉及到各方的权益和责任，因此需要严格的法律规范来保护市场参与者的利益，维护市场的秩序和稳定。

本文将就证券发行和交易的法律要求进行探讨。

一、证券发行的法律要求1. 发行准备阶段: 在证券发行过程中，发行人需要履行一系列的法律要求。

首先，发行人应依法提交申请资料，并按照法定程序进行审核和反馈。

其次，发行人应明确并履行信息披露义务，提供与发行有关的真实、准确、全面的信息，确保投资者能够全面了解证券的风险和收益。

此外，发行人还需遵循公开、公平、公正的原则，保障投资者的知情权和平等权。

2. 发行审批阶段: 在发行审批阶段，相关监管机构将对发行申请进行审查。

发行人需遵守法律法规的规定，提供满足合规要求的发行方案和资料。

监管机构将对发行方案的合法性、合规性以及市场稳定性进行评估，并依法作出是否批准发行的决策。

发行人应密切配合监管机构的工作，提供必要的配合与协助。

二、证券交易的法律要求1. 信息披露要求: 在证券交易过程中，信息披露是确保交易公开、公平、公正的基本要求。

证券发行人和交易所需依法对交易所及时、全面地披露与交易相关的重要信息，以保证所有交易参与者在进行交易时能够拥有同样的信息，减少信息不对称的情况发生。

2. 内幕交易禁止: 内幕信息是指未公开并与证券价格有关的信息。

内幕交易是指利用内幕信息进行的证券交易行为。

内幕交易是违反诚实信用原则的行为，损害了市场公平竞争的基本原则。

证券法严禁内幕交易的产生和实施，并对违反内幕交易规定的人员给予法律制裁。

3. 操纵市场的禁止: 操纵市场是指通过人为手段向市场注入虚假信息或肆意操作，以获取非公平利益的行为。

证券法严禁操纵市场行为的发生，保护市场参与者的合法权益。

4. 投资者保护: 证券交易中的投资者保护是证券法的一个重要目标。

证券法规定了投资者的信息获取、知情权和维权途径等方面的要求，以保护投资者的权益。

上市公司买卖上市公司股票禁止行为规定第一章总则第一条为规范公司（下称“上市公司”）董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖上市公司股票及持股变动的行为，现主要根据以下国家规定，制定本规定。

（一）《公司法》；（二）《证券法》；（三）《上市公司信息披露管理办法》；（四）《上市公司重大资产重组管理办法》；（五）《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》；（六）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》；（七）《中华人民共和国刑法修正案（七）》；（八）《关于印发<最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)>的通知》。

第二条高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

第三条控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

第四条实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

第五条本规定禁止的交易行为具体如下：（一）内幕交易；（二）短线交易；（三）窗口期交易；（四）限售期交易。

第二章严禁内幕交易第六条内幕交易及内幕信息的定义内幕交易是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对上市公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息。

具体包括：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）公司分配股利或者增资的计划；（十三）公司股权结构的重大变化；（十四）公司债务担保的重大变更；（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（十七）上市公司收购的有关方案；（十八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【关键字】证券证券内幕交易的法律责任追究一、内幕交易的定义内幕交易、虚假陈述、操纵市场行为是证券市场三大公害，也是世界各国证券立法大力打击的对象。

1934年的美国《证券交易法》首次以立法的方式禁止包括内幕交易在内的各种证券欺诈行为。

我国修订后的《证券法》对内幕交易的主体、内幕信息、法律责任等作了详细规定。

所谓内幕交易，又称知情交易、内部人交易，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息尚未公开前，该信息的知情人或非法获得该信息的人利用该信息从事证券交易活动，以获得不当利益或避免应受损失的行为。

内幕交易因其通常在幕后进行，具有欺骗性和隐蔽性，实践中对其构成要件及法律责任的认定仍然较为困难，理论上也有不少争议，故有进一步研究和探讨的必要。

二、内幕交易法律责任追究的理论基础（一）、内幕交易严重违背了公开、公平、公正的证券交易基本原则“公开”是指发行人、上市公司必须将证券发行与交易信息依法披露，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；“公平”是指投资者在证券交易中，机会均等，竞争与获利的前提是平等的；“公正”则侧重于对“公开”和“公平”的价值判断，而且要求主体行为必须符合法律对公正的规范。

内幕交易者凭借其获得的内幕信息，非法获利或避损，损害合法投资者的利益，违背了三公原则。

（二）、内幕交易有悖于诚实信用原则诚实信用原则是市场交易的基本原则。

欧美证券法中的“信用义务”理论认为，公司的董事、监事、经理及其职员等内部人员基于雇佣关系等信用关系，对股东和公司负有诚实信用之义务。

根据该理论，在公司内部人员得到尚未公开的重要信息而有意买卖该证券时，他必须遵守“禁止或公开信息”的义务，即要么不从事与该公司有关的交易，要么在交易市场上公布该信息后进行交易。

内幕交易中，内幕人员利用内幕信息牟取私利，违背了对公司的信用义务，将自身利益建立在合法投资者受损害的基础上，背离了诚实信用原则。

课程名称：法律基础课程代码：08118选择题部分标准答案（在对应序号下方框内填写正确选项的代码）非选择题部分参考答案及评分标准三、简答题（本大题共6小题，每小题6分，共36分）31. 简述物权的客体32. 简述证券法禁止的交易行为。

33. 简述广告准则。

34. 简述税收法律关系的特点。

35. 简述公益事业。

36. 简述无罪推定原则。

31. 简述物权的客体。

（P.73）(1)动产和不动产，（1分）(2)主物与从物，（1分）(3)原物与孳息，（1分）(4)特定物与种类物，（1分）(5)单一担、合成物与集合物。

（2分）32. 简述证券法禁止的交易行为。

（P.125）(1)内幕交易行为，（2分）(2)短线交易行为，（1分）(3)操纵市场行为，（1分）(4)虚假陈述行为，（1分）(5)欺诈客户行为。

（1分）33. 简述广告准则。

（P.146）(1)真实性原则，（1分）(2)合法性原则，（1分）(3)可识别性原则，（2分）(4)公平原则原则，（1分）(5)诚实信用原则。

（1分）34. 简述税收法律关系的特点。

（P.165）(1)税收法律关系的一方主体始终是国家，（2分）(2)税收法律关系主体双方的权利义务不对等，（2分）(3)税收法律关系的产生，以纳税人发生了税法规定的行为或者是事实为依据。

（2分）35. 简述公益事业。

（P.205）(1)指救助灾害救济贫困，扶助残疾人，等困难的社会群体和个人的活动，（2分）(2)教育，科学，文化，卫生，体育事业，（2分）(3)环境保护，社会公共设施建设，（1分）(4)促进社会发展和进步的，其他社会公共和福利事业。

（1分）36. 简述无罪推定原则。

（P.234）(1)刑事诉讼法规定，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定为有罪（2分）。

(2)法律只赋予人民法院对公民的定罪权。

即对公民定罪的权力由人民法院统一行使（2分）。

(3)同时人民法院对公民定罪必须经过依法判决的程序，既要依法开庭审理，作出判决并发生法律效力（2分）。

证券行业的法律法规与合规要求在当今金融市场中，证券行业是一个非常重要的领域。

随着社会经济的发展和金融市场的日益复杂化，证券行业的法律法规与合规要求变得尤为重要。

本文将探讨证券行业的法律法规和合规要求，并分析其对行业的影响。

一、证券行业的法律法规证券行业的法律法规主要包括有关证券市场的立法和监管制度。

这些法律法规旨在规范证券市场的运作，维护市场的公平、公正和透明。

以下是证券行业的主要法律法规：1.《证券法》：《证券法》是我国证券市场的基本法律。

该法规定了证券发行、证券交易、证券投资者保护等方面的规定，为证券市场的正常运作提供了法律保障。

2.《证券投资基金法》：该法规定了证券投资基金的设立、运作和监管等内容，保护基金投资者的合法权益，规范基金市场的运作。

3.《公司法》：证券市场的核心是上市公司，而上市公司受到《公司法》的管理和监督。

该法规定了公司的设立、组织、运作和监管等内容。

4.《证券交易所章程》：证券交易所是证券市场的核心机构之一，其章程规定了证券交易的规则和制度，保障市场交易的公平和透明。

二、证券行业的合规要求除了法律法规之外，证券行业还面临着各种合规要求。

合规要求是指金融监管机构对证券市场参与者的行为和运营进行的合规性审查和监管。

以下是证券行业的主要合规要求：1.内幕交易禁止规定：内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为。

金融监管机构对内幕交易采取严格的打击措施，要求证券市场参与者不得从事内幕交易行为。

2.信息披露要求：证券市场是信息交换的场所，市场参与者有义务按照规定的时间、方式和内容披露相关信息，确保市场的公平、公正和透明。

3.风险管理要求：证券行业是一个风险高度集中的行业，金融监管机构要求证券公司和基金管理人建立健全的风险管理制度，防范市场风险和投资风险。

4.内部控制要求：证券公司和基金管理人需要建立健全的内部控制制度，确保公司运营和基金投资的合规性和稳定性。

5.合规培训要求：金融监管机构要求证券公司和从业人员接受合规培训，提高从业人员的法律法规和合规意识，减少违规行为的发生。

公司法中的内幕交易禁止法规解读与处罚规定内幕交易是指公司内部人员利用其所掌握的未公开信息进行交易的行为。

这种行为通常会破坏市场公平性和透明度，损害投资者的利益，对市场秩序造成严重冲击。

为了保护投资者的权益，维护市场稳定，国家法律对内幕交易进行了明确的禁止并制定了相应的惩罚措施。

本文将对公司法中的内幕交易禁止法规进行解读，并介绍其相应的处罚规定。

一、内幕交易的定义及禁止原则根据我国《公司法》，内幕交易是指公司内部人员在取得未公开信息后，利用这些信息买卖公司股票或者向他人泄露这些信息，获取不正当利益的行为。

内幕交易严重干扰了市场的公平竞争，损害了市场秩序和投资者的利益。

因此，我国的《公司法》明确规定内幕交易是被禁止的，并确立了内幕交易的禁止原则。

内幕交易的禁止原则主要有以下几点：1. 禁止内幕消息的获取和利用：公司内部人员不得利用其所掌握的未公开信息进行交易，不得泄露内幕消息给他人。

2. 禁止非法获利：公司内部人员不得通过内幕交易获取不正当的利益，包括直接或间接的交易利益。

3. 禁止内幕消息的泄露：公司内部人员在取得未公开信息后，应当严格保密，不得泄露给他人。

二、内幕交易的法律责任根据我国《公司法》，内幕交易的违法行为会受到相应的法律责任。

内幕交易的法律责任主要包括刑事责任和民事责任。

1. 刑事责任：根据《中华人民共和国刑法》，利用未公开信息进行内幕交易属于非法利用信息罪，可以被判处刑事处罚，最高可判处三年以下有期徒刑，并处罚金。

同时，公司高级管理人员、董事、监事、高级管理人员等职务人员利用未公开信息进行内幕交易，还可能构成职务侵占罪等相关罪名。

2. 民事责任：受害人可以向法院起诉，要求侵权人承担民事赔偿责任。

根据我国《民法通则》第七十九条的规定，内幕交易违法行为给他人造成损害的，应当承担民事赔偿责任。

三、内幕交易的处罚规定我国的《证券法》对内幕交易有着明确的处罚规定。

根据《证券法》第一百一十二条的规定，监管部门对违反内幕交易禁止规定的行为，可以采取以下处罚措施：1. 财产处罚：对违法行为人处以罚款，罚款数额根据违法所得或者违法所得的价值十倍以上确定。

新证券法增加的违法行为
新证券法增加了以下违法行为：
1、欺诈发行：是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人，以及保荐人、承销的证券公司违反法律规定，在招股说明书、债券募集办法等文件上虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，使投资者遭受损失的行为。

2、欺诈投资者：是指以从事投资活动为目的注册成立公司后，集中资金优势和资讯优势，采用欺骗手段，操纵或主导相关市场交易活动，获取巨额非法利益的行为。

3、内幕交易：是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易，或者非法获取内幕信息的人员利用该信息进行证券交易，获取不正当利益的行为。

4、操纵市场：是指行为人通过不正当手段，影响期货、现货市场交易价格，导致不合理的价格形成，从而谋取非法利益的行为。

以上就是新证券法增加的主要违法行为，希望对您有所帮助。

国开商法第3章多选题试题及答案1. 某公司的招股说明书中出现了误导性陈述，因该行为受损的投资者提起证券民事诉讼，下列当事人依法应“承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外”的是（）正确答案是：该公司的保荐人, 该公司的控股股东, 出具审计报告的会计师事务所2. 下列选项属于上市公司收购后果的是（）正确答案是：损害赔偿责任, 终止上市交易, 强制受让股份, 变更组织形式3．证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）正确答案是：公开原则, 公平原则, 公正原则, 效率与安全原则4. 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）正确答案是：依法经营义务, 审慎经营义务, 禁止混合操作, 勤勉尽责义务5．证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。

在证券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。

正确答案是：开户、委托, 申报、竞价成交, 清算交收6.各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）正确答案是：证券交易场所, 中国证监会, 证券业协会7．证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。

证券民事责任的实现方式主要包括（）正确答案是：先行赔付, 调解, 诉讼8. 证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。

根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）正确答案是：证券代销, 证券包销, 承销团承销9. 证券法以“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展”为宗旨，具体内容包括( )正确答案是：各方参与者的利益保护, 投资者利益的特别保护10. 证券法调整哪些种类的证券行为，是确定《证券法》调整范围的关键问题之一。