股权质押贷款尽职调查材料清单docx-新版

法律尽职调查问卷致：Xx Holding Inc.（以下简称“公司”）自：x日期：20xx年6月23日本法律尽职调查补充问卷（以下简称“调查问卷”）系就xx拟议投资公司之事宜（以下简称“拟议交易”），对公司、xx信息科技有限公司及公司直接或间接控制的其他企业（以下合称“目标企业”）进行初步法律尽职调查（以下简称“尽职调查”）而制作。

希望此项尽职调查能得到贵公司的理解、及时配合和支持，以使该拟议交易顺利的早日完成。

本调查问卷的调查范围系根据截至本问卷发出之日我们所掌握的本次拟议交易情况而初步确定的调查内容。

随着本次拟议交易及相关尽职调查之深化，尽职调查的范围可能会有所增加，届时可能会要求进一步提供文件和材料。

对此，我们也希望能够获得贵公司的理解、配合和支持。

烦请贵公司依照下述说明分别提供与目标企业有关的文件、信息，并分别就目标企业的文件和信息准备情况回复本调查问卷。

注1：对于已提供的文件，请在“已提供”处打“√”。

注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。

注3：对于不适用或者无法提供的文件，请在“不适用”处简单说明理由。

注4：除非本文中另有注明，请提供自目标企业设立之日至现今本调查问卷所列的全部文件。

注5：请按照本调查问卷顺序装订文件，并在文件上注明与本调查问卷对应的序号；复印件请保证日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。

序号需提供文件或信息已提供待提供不适用1.公司一般主体情况1.1 我们没有收到公司取得的全部与生产经营有关的许可证，资质证书或√其他证书，包括但不限于高新技术企业认定证书、软件企业认定证书、增值电信业务经营许可证等，请进一步确认公司是否拥有上述证照。

如不适用，请在“不适用”处打“√”并简单说明理由。

1.2 我们没有收到目标企业现有监事和核心技术人员的基本信息，包括姓√名、国籍、联系地址、职位、在公司的持股比例及其他业务利益（包括但不限于公司所提供的未偿还贷款、担保）、在除目标企业以外的任何其它企业所持有的权益及兼职情况、是否曾担任过任何因经营不善而被破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司的法定代表人、董事、高级职员或股东。

尽职调查需收集的资料清单（一）信托贷款业务所需资料清单
（一）信托贷款业务所需资料清单
附注：1、信托贷款业务是他益信托时，受益人参照“委托人”一栏提供所需资料。

2、信托贷款类业务中若保证人为自然人，需取得其贷款卡及密码
（一）信托贷款业务所需资料清单(附表)
（二）股权投资业务所需资料清单
附注：股权受益权投资、股权受益权买入返售适用本规定
（三）财产（权）信托业务所需资料清单
附注：财产（权）信托业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（四）融资租赁业务所需资料清单
附注：融资租赁业务中的担保人、抵（质）押人参照“（一）信托贷款业务所需资料清单”提供相应资料。

（五）信贷资产转（受）让业务所需资料清单
注：委托人为金融机构所需资料参照信托贷款类银行委托人标准执行
私人股权投资信托尽职调查资料清单
证券投资类资料清单
总注：1、以上所有资料的复印件均需加盖公章
2、房地产类项目按《房地产信托业务管理办法》执行。

某公司股权投资尽职调查材料清单(DOC 13页)股权投资尽职调查材料清单(请尽量提供电子版或者扫描件材料)一、公司基本情况方面的资料1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件)2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件）3、公司历史沿革4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件）5、其他关联公司情况6、公司重要产权情况6.1 商标情况（请附商标证书复印件）6.2 土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件）6.3 无形资产评估报告（如有请附上）7、公司组织机构及管理机制8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况9、公司员工情况9.1 法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件）9.2 公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历二、关于企业产品和市场情况方面的资料6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发）7、专有技术与专利技术8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益五、行业和市场情况的资料1、行业概况2、行业技术水平及竞争情况3、行业管理体制4、行业市场状况5、行业市场前景六、财务会计信息情况方面的资料1、主要会计政策1.1存货计价方式1.2固定资产折旧政策1.3税务政策1.4收入确认方式1.5坏帐准备金提取方式1.6企业内部资金管理方式1.7结算方式1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件）七、同业竞争与关联交易情况方面的资料1、同业竞争情况2、关联方关系及其重大交易八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

股权质押类贷款尽职调查材料清单
股权方案注意事项：
1.合理设置股权比例，考虑到公司发展阶段、贡献等因素。

2.明确股权激励的目的和对象。

3.设定股权激励的条件和限制，如行权期限等。

4.考虑税务影响，制定合理的税务策略。

5.良好的沟通和协调，确保所有受影响的人员理解方案内容。

协议书注意事项：
1.协议要明确双方的权利和义务。

2.考虑到当事人可能出现的纠纷，协议中应包含解决纠纷的方案。

3.协议内容应符合法律规定，不能违反法律法规。

4.协议要具有可操作性，不能过于模糊或抽象。

5.对存在风险的事项，要做出合理的规避措施。

股权投资财务尽职调查所需资料清单一、备查类资料1、公司成立至今全套工商档案资料（工商局打印）；2、公司最新的公司章程电子版或复印件；3、公司最新的营业执照（未三证合一的，需提供组织机构代码证、国地税务登记证）、银行开户许可证，如果公司存在有关管理部门特批的经营事项，需提供相关的批准件证书，如减免税批复、高新技术企业证书、软件著作权证书、软件企业批准证书、建筑企业资质证书外汇登记证、海关注册登记证、信用证、安全许可证、排污许可证及其它有效证件。

请提供复印件或扫描件；4、公司成立至今股东变化情况介绍。

请提供电子版；5、董事、监事、高管简介；电子版6、公司成立至今已有的各项验资、审计、评估报告，请提供原件或扫描件；7、公司成立至今股东大会、董事会有关公司改制、重组的相关会议记录及决议和利润分配的决议等，请提供原件或复印件；8、公司成立至今涉及的税收优惠文件，请提供原件或复印件；9、公司内部的财务管理制度及内部管理制度，如货币资金管理制度、存货管理制度、固定资产管理制度、研发费用核算制度、无形资产管理制度、投融资管理制度、借款管理制度、工资及员工管理制度、担保管理制度、往来款管理制度、收入成本管理制度、费用报销制度、关联交易管理制度、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理办公会议事规则等。

请提供电子版；10、公司职工花名册、个税申报表、用工合同及缴纳社保情况；复印件11、截至2016年6月30日公司贷款卡信息，需要到基本户开户行打印；原件12、公司制造生产情况的介绍资料（例：业务流程、生产工艺、产品类别等）。

电子版二、关于公司资产债权、债务相关证明资料1、有关资产权属证明文件，包括但不限于以下资料：（1）土地使用证以及（如果有）土地使用权出让/转让合同，土地使用权租赁协议等；采矿权证及有关协议；复印件（2）房屋使用证、以及（如果有）房屋租赁协议；复印件（3）商标注册权、专利证书等工业产权权属证明；复印件（4）除房地产以外的其他固定资产的权属证明，如汽车的行驶证等；复印件（5）重大资产处置、抵押、报废等情况；原件相关资料（6）大型设备的购买合同\付款凭证等；复印件2、债务及担保情况（1）借款和相应担保方式的清单；电子版（2）公司对外担保（包括向母公司和子公司）的文件清单；电子版（3）公司以人民币或外币借款的合同、协议或其他文件；复印件（4）与公司借款有关的所有担保（包括但不限于保证、抵押、质押和定金等）合同、协议或其他文件；复印件与上述债务和担保有关的政府批准/登记/备案文件；主管税务机关出具的完税证明；复印件3、债权及担保情况（1）公司债权和相应担保方式的清单；电子版（2）公司债权有关的所有合同、协议或其他文件以及与该债权有关的担保合同、协议或共场所其他文件；复印件与上述债权和担保有关的政府批准/登记/备案文件；4、公司近三年已经履行完毕、正在履行及将要履行的重要合同文件、各类合同台账（复印件），例如：（1）借款合同；（2）原材料购买合同和产品销售合同（3）担保或抵押合同；（4）技术转让或许可使用合同；（5）联营、合作、协作合同；（6）建筑、安装工程合同；（7）货物运输合同；（8）租赁（包括融资租赁）合同；（9）其他重要合同；三、财务会计资料1、公司2013年、2014年、2015年、2016年1-9月的会计报表和科目发生余额表（资产负债表、损益表、现金流量表等）；电子版2、股东大会、董事会有关公司改制、重组的相关会议记录及决议和利润分配的决议等；原件3、货币资金：现金盘点表、近三年所有银行账户的对帐单及余额调节表；经银行盖章确认的贷款卡信息；询证函(格式另外提供)；基本户打印银行结算账户清单；原件4、六大往来科目：往来项目截止2013年末、2014年末、2015年末、2016年6月末的明细表，请列出客户全称、款项性质、年初数和期末数；电子版应收项目（包括应收帐款、其它应收款、预付帐款）帐龄分析表（划分为：1年内、1-2年、2-3年、3年-4年、4-5年、5年以上等）；电子版应付项目（包括应付帐款、其它应付款、预收帐款）同上。

股权质押尽职调查报告篇一：股票质押回购尽职调查报告模板股票质押式回购业务尽职调查报告（机构）一、业务基本情况篇二：股权质押贷款尽职调查材料清单docx股权质押类贷款尽职调查材料清单1篇三：新三板股票质押尽职调查报告模板新三板股票质押类业务尽职调查报告项目要素项目尽调人声明本尽职调查报告系调查人采取实地调查与其他渠道调查等方式对融资人进行调查，并遵循双人调查、实地查看、真实反映的原则，经审慎调查、核实、分析和整理后完成的。

本报告反映了融资人最主要、最基本的信息，我们对调查报告所陈述事实和数据的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性承担责任。

本调查报告数据来自于对公司的现场和非现场调查，包括融资人、公司提供的企业基础资料及财务报表、会计师事务所出具的审计报告、通过第三方及媒体等途径取得的补充资料，并与茂硕电源公司的高层管理人员进行了实地座谈和调研。

本人承诺对本报告所描述内容及数据的真实性、准确性和完整性负责。

项目尽调人签名：日期：XX 年2月日1此处填写：流通(来自: 小龙文档网:股权质押尽职调查报告)股/限售股/高管锁定股/以上或以上2种，如果为限售股，请标明解禁时间112主要填写：个人及其配偶名下的房产、所控股或参股的公司、持有的质押股票以外的其他金融资产、其他领域的投资。

如果融资方有控股或参股的公司，还需同时提供该控股或参股公司的人行征信系统信息报告的相关情况。

3 填写公司董事会(股东会)或其他有权主体同意该项股票质押融资的决议或决定212包括已结清信贷、未结清信贷需提供如下具体信息：每笔已出质的数量、时间、出质的对象、质押期限、质押股票性质。

34 5。

股权投资尽职调查清单两篇篇一：股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（Basic Information）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

股权质押借款所需材料清单
股权质押借款所需材料清单
一、质押人为企业
1、借款企业营业执照
2、借款企业组织机构代码证
3、借款企业税务登记证（国税、地税）
4、借款企业公司章程
5、借款企业法定代表人身份证明
6、借款企业最近三年和近期企业财务报表
7、借款企业最近三个月银行账户对账单
8、要求提供的借款企业其他财务资料
9、借款企业贷款卡及密码
10、借款人（或出质人）持有拟质押股权证明
11、拟质押股权所属企业的上述1至9项材料
12、要求提供的其他资料
二、质押人为自然人
1、借款人身份证明
2、借款人婚姻状况证明（结婚证，未婚需提供未婚证明）
3、借款人配偶身份证明
4、借款人持有拟质押股权证明
5、拟质押股权所属企业营业执照
6、拟质押股权所属企业组织机构代码证
7、拟质押股权所属企业税务登记证（国税、地税）
8、拟质押股权所属企业公司章程
9、拟质押股权所属企业法定代表人身份证明
10、拟质押股权所属企业最近三年和近期企业财务报表
11、拟质押股权所属企业最近三个月银行账户对账单
12、要求提供的拟质押股权所属企业其他财务资料
13、拟质押股权所属企业贷款卡及密码
14、要求提供的其他资料。

XXXX项目尽职调查资料清单本阶段尽职调查范围XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。

尽职调查文件提交时间要求为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。

文件提供及整理要求为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准确、复印清晰的文件文本复印件。

●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

●对本清单进行标注在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。

如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。

●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。

公司设立及演变情况•历史沿革及基本情况简介•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）•公司章程、出资人协议•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。