企业对基金管理公司的尽职调查清单

最全股票基金尽调清单
作为一位合格的金融从业者，经常需要对股票基金进行尽调。

本文提供了最全的股票基金尽调清单，帮助您规范尽调流程。

1. 公司基本情况
对于需要尽调的股票基金所持有的公司，需要了解其基本情况，包括但不限于：
- 公司注册信息
- 公司所在地区政策法规
- 公司业务模式
- 公司治理结构
- 公司财务状况
- 公司股权结构
- 公司高管队伍
2. 行业情况
股票基金所持有公司所处的行业状况也是非常重要的，需要了解以下情况：
- 行业发展趋势
- 行业竞争格局
- 行业市场容量
- 行业风险分析
3. 主要竞争对手
对于所持有公司的主要竞争对手，需要了解以下情况：
- 竞争对手基本情况
- 竞争对手市场地位
- 竞争对手主要产品及服务
- 竞争对手财务状况
- 竞争对手人员组成
4. 投资评估
在完成对股票基金所持有公司的了解后，需要进行投资评估，包括但不限于：
- 确定投资目标
- 分析股票基金所持有公司是否符合投资标准
- 分析公司财务状况，评估公司价值
- 分析公司风险
- 制定投资策略
以上即是最全的股票基金尽调清单，希望对您的尽调工作有所帮助！。

FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。

尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。

下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。

一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。

尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。

通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。

尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。

尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。

为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。

随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。

本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。

请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。

如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。

若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。

尽职调查是一个持续的过程。

我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。

根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。

参股基金尽职调查所需资料清单根据财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[2011]668号）的要求，中央财政受托管理机构负责对参股基金方案开展尽职调查工作。

申报基金应在尽职调查阶段提供如下资料（部分已经包含在基金方案中的，可注明在已经提交材料中的具体页码，不必另行提供），作为受托管理机构开展评价工作的基础和依据。

一、基金基本信息11.拟设基金信息。

包括基金名称、注册地址、办公地址、基金规模等。

已注册的请提供营业执照复印件（盖章）和基金章程(合伙协议)；未注册但已进行名称预先核准的，请提供名称预先核准通知书复印件。

2.基金管理公司信息。

包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。

3.基金社会出资人信息。

包括法定名称、注册地址、办公地址、营业执照复印件、联系人及联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱）。

如出资人为自然人，请提供身份证复印件、现居住地址和联系方式。

4.基金托管银行信息。

包括托管银行的法定名称、业务办理网点名称、负责人、联系人和联系方式（固定电话、传真、手机、电子信箱等）。

未确定托管银行的，请提供备选托管银行名单及相关信息。

二、基金管理团队1.基金管理公司（或合伙企业）股权结构、注册资本、出资额度、主要股东介绍、公司（或合伙企业）章程、营业执照、目1可统一列表形式提供前从事的主要业务和管理的基金清单。

2.基金管理公司（或合伙企业）全部人员的花名册，包括姓名、年龄、专业与学历、毕业院校、从业时间、工作经验、加入团队时间、原任职单位、在本基金管理公司中职位和职责。

3.团队核心人员（包括但不限于总经理、投资总监、副总经理、风控总监）的身份证明复印件和详细简历。

简历内容应包括教育背景、工作过的单位、所任职位、工作业绩、相关证明人及联系方式等。

4.团队核心人员从业以来各自参与管理过的所有创业投资基金列表，内容包括基金设立时间、存续期、投资领域、实际到位出资总额、实际投资总额、个人在该基金管理中所起的作用。

基金尽职调查清单1.基金类型和策略：了解基金的投资类型和策略，例如是股票基金、债券基金、混合基金还是指数基金。

同时，了解基金投资的风格和目标，例如是价值投资还是成长投资。

2.基金管理团队：研究基金经理及其管理团队的经验、专业知识和投资业绩。

了解基金经理的历史记录和对投资策略的理解，确保他们有能力和经验管理基金。

3.基金业绩：分析基金的过去业绩表现，并与相应的指标和同类基金进行比较。

查看基金的年均回报率、风险指标和投资组合的持仓情况。

4.基金费用和费率：了解基金的管理费、销售费和其他费用。

比较基金费用与同类基金以及市场平均水平，并确保基金费用合理。

5.基金规模和流动性：查看基金的资产规模和流动性情况。

过大的规模可能导致投资者难以灵活交易，而过小的规模则可能增加基金管理风险。

6.投资组合：仔细审查基金的持仓组合，了解基金在不同资产类别、行业和地区的分散程度。

确保基金的投资组合与自己的投资目标和风险承受能力相符。

7.风险管理：评估基金的风险控制措施和战略。

了解基金的风险敞口、止损策略和对冲工具的使用情况。

8.基金份额持有人信息：查看基金份额的流通情况和持有人结构。

了解基金的资金流动性和投资者的整体信心水平。

9.基金赎回和份额买卖政策：了解基金的赎回政策和份额买卖方式。

确保基金的赎回政策和份额买卖方式与投资者的需求相匹配。

10.基金公司和监管：评估基金公司的声誉和监管情况。

确保基金公司遵守各项法规和监管要求，并具有良好的治理实践。

11.基金的持续监测和披露：了解基金的定期报告和披露机制。

评估基金公司的信息披露透明度和投资者沟通的质量。

以上是一个基金尽职调查清单的主要内容，投资者可以根据自己的需求和情况对清单进行调整和补充。

通过进行全面而深入的尽职调查，投资者可以更好地评估基金的投资价值和风险，并做出明智的投资决策。

尽职调查清单致各基金管理公司：结合中国基金业协会于上海、北京的重要培训会内容，根据法律意见书指引，为确保本所快速、规范严格出具相关法律意见书，请贵司尽快按如下清单准备相关材料：1.关于申请机构是否依法成立的主体1.1申请机构的全套工商登记档案，并加盖工商部门公章。

1.2申请人的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一的提供社会信用代码营业执照），批准证书（如有），外汇登记证，银行开户许可证，社保登记证，公积金开户证明，国有资产产权登记证（如有）等。

1.3申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励。

2.申请机构的经营范围2.1申请人的企业法人营业执照或三证合一的营业执照。

特别注意：1）应含基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资等。

不含的应特别提示，同时建议申请机构变更经营范围。

2）其他业务是否与私募投资基金业务存在冲突。

比如：民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的。

对于可能存在冲突的，应特别提示。

3）投资咨询概念有一定的重叠之处，暂行办法中的投资咨询概念是典型的卖方业务，这类投资咨询本身就是一个牌照，需要证监会的许可。

广义上的投资咨询本身在性质上就涉及到卖方业务，比如你是做股权的、做创投的，同时做投资咨询，给所投资的企业提供一些建议，我认为这个是合理的。

如果律师认为存在风险，就在法律意见书中提出来。

倾向于去掉投资咨询经营范围。

经营范围本身就是一个参考性的内容，去掉投资咨询，更有利于专业化运营的明晰。

去掉投资咨询经营范围，并不影响证券基金的运行。

3.申请机构是否符合专业化经营原则3.1最近一年及一期经审计的财务报告和财务报表。

（看主营和兼营业务收入）3.2公司近12个月重大经营合同。

3.3公司纳税申报表、完税凭证等。

4.申请机构的股权结构以及实际控制人情况4.1公司目前股权结构图。

结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

基金项目尽职调查问题清单经典全尽职调查是投资者在进行投资决策时必不可少的环节，也是保证投资成功的关键之一。

在进行基金项目尽职调查时，投资者需要注意哪些问题呢？本文将介绍一些经典的问题清单，供投资者参考。

一、管理层与团队1.管理层是否有丰富的投资经验？2.团队成员是否稳定？是否有足够的专业技能和领导能力？3.团队成员之间是否有足够的协作和沟通能力？4.管理层的背景是否与投资策略相符？5.管理层是否有利益冲突的历史？二、基金业务1.基金的管理费和业绩报酬是否合理？2.基金是否有充足的现金流，以应对未来的需求？3.基金的股票持有周期是否合理？4.基金是否有足够的流动性来解决赎回请求？5.基金是否考虑了环境、社会和治理（ESG）的因素？三、投资策略1.基金是否有明确的投资策略和风险控制措施？2.基金是否有严格的投资标准和流程？3.基金的投资组合是否分散化？4.基金是否大量投资某一行业或地区？5.基金是否能够适应市场变化和风险？四、投资绩效1.基金的业绩表现是否和业内同类基金相比较？2.基金的风险水平是否和业内同类基金相比较？3.基金是否有超出市场表现的情况？4.基金是否能够在不同的市场环境下表现优异？5.基金是否有合理的业绩考核标准？五、合规和风险管理1.基金是否合规，按照相关规定进行运营？2.基金管理人是否有足够的风险控制措施？3.基金是否考虑了不确定性因素的可能性和影响？4.基金是否有足够的保险政策，以应对未来的需求？5.基金是否有披露并解释各类风险的政策和条例？六、投资者和基金管理人的权益1.基金管理人是否尽职尽责，遵守诚信原则？2.基金管理人是否与投资者建立了良好的沟通机制？3.基金管理人是否承诺遵守合理的利益分配？4.基金是否提供了足够的投资者保护措施？5.基金是否有完整的信息披露机制？尽职调查问题清单并非一份全面的指南，只是以下问题的一部分。

在进行尽职调查时，投资者还需要考虑其他因素，如市场趋势、竞争环境和潜在的未来变化。

私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。

这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。

以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。

1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。

尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。

以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。

2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。

3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。

4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。

5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。

二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。

2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。

3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。

4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。

5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。

2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。

3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。

4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。

四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。

2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。

xx份有限公司尽职调查文件清单上海xxx管理有限公司2016年5月xxx股份有限公司：为上海xxx管理有限公司（下称“xxx基金”）就贵公司（“公司”）进行初步尽职调查之目的，请公司按照本尽职调查文件清单提供如下正式的、准确的、书面的回答相关问题。

在贵公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“本调查文件清单说明”。

本调查文件清单说明1.为了配合本项目的整体时间进度，我们希望公司能够尽快提供所有相关文件。

如有特殊情况无法按时提供的，请随时沟通并尽快提供。

2.清单按部门略作分类，有些内容是部门交叉的要求，有些部分可能与贵司部门分工不一致，请自行调整。

3.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。

4.请注意收集工作的进度，分批将文件提供给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，以便于我们及早开始文件审查工作。

5.在收集文件过程中，如有任何疑问，请随时与xxx基金的本项目联系人联系。

******************************************************************调查文件清单（A办公室提供）1.公司基本情况1.1.注册中、英文名称及缩写；中文名称：xxx股份有限公司英文名称：Zxxx缩写：ZK1.2.法定代表人；张三1.3.设立（工商注册）日期；2001年12月4日1.4.住所及其邮政编码；住所：xxx经济技术开发区滨海园区xxx邮编：3250251.5.电话、传真号码；电话：xxx传真：xxx1.6.互联网网址；xxxx1.7.电子信箱：xxxx1.8.公司对外宣传材料(见附件1.8)2.公司成立和历史沿革2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）(见附件2.1)公司基本情况公司名称：xxx有限公司地址：xxxxxxx，距xxx机场8公里，xxx东高速12公里。

天津海达创业投资管理有限公司尽职调查清单第一部分基本情况调查说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。

国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。

成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。

反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。

1. 公司背景1.1.公司成立1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；1.1.2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/ 或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；1.1.3.请提供公司的章程；1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。

1.2. 公司简介1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；1.2.3 请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。

1.3. 部门设置1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；1.3.2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

1.4.公司管理1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；1.4.2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/ 背景介绍）；1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；1.4.4 ．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。

私募基金业务尽职调查清单一、主体资格（一）公司的历史沿革资料。

包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。

各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。

（二）集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图1、公司职能部门结构、分支机构图；2、集团公司的控股结构，业务相关结构；3、公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；4、各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。

二、公司业务。

公司的业务概况，包括：1、公司生产、销售、供应系统情况；2、公司的主要客户情况；3、公司行业概况和业务发展目标；4、公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。

5、公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。

6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。

三、公司的财务状况。

包括：1、公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；2、公司与控股股东的往来账项；3、公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）4、公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。

四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案。

五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，主要的三会决议；2、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。

基金项目尽职调查问题清单一、尽调对象1.请提供基金公司名称，地址及联系人详细资料。

暂定名：XX创业投资有限合伙；地址待定；联系人：X X电话：X；email：X2.请说明基金的目标规模（以人民币计），请提供首次和末次关账（Initial andfinal closings）的时间安排及关账规模。

目标规模：10亿元人民币；首次关账2017年7月初，目标金额5亿元；末次关账2018年7月初，规模10亿元3.请说明目前募集情况，已承诺出资金额是多少。

请请提供已承诺和已经正式出资的有限合伙人（LP）清单，包括各自承诺金额。

目前阶段：募集启动及主要投资人洽谈4.请列明普通合伙人（GP）对基金的出资情况。

拟出资额：基金规模的2%5.请介绍基金的各关键角色，普通合伙人、关键人士。

关键人士：赵雅超核心管理团队：X等6.此基金投资是否受证监会等政府机构的监管？如适用，请列明。

基金受中国证券行业协会的监管，管理公司私募基金管理资格，并定期向行业协会提供报告及披露文件。

7.请提供基金的律师事务所和审计师事务所的联系方式。

新基金待定；历史基金律所：X；审计事务所：X二、团队投资机构1.组织形式是公司制还是合伙企业制？（营业执照，监管颁发的相关许可证）历史基金均为合伙制，新基金继续沿用。

尚未注册。

2.资本情况。

如属公司制，则注册资本是多少？如属合伙企业制，认缴资本和实缴资本分别是多少？历史基金情况：CSP是用于二级市场私有化的专项基金，实缴数为最终资金使用量；BVCF III L.P. 少量项目还未最后关账；北京XX创业投资中心是BVCF III L.P.的子基金，有少量人民币投资人参与，已经在证券行业协会备案。

新基金将继续沿用有限合伙，采用部分缴付制。

拟管理公司/GP：北京XX投资管理有限公司，注册资本200万元，已经全部到位。

3.股东结构情况。

各股东持股比例，如属公司制，请说明控股股东，如属合伙企业，请说明执行事务合伙人，请介绍主要股东在公司中起到的作用。

尽职调查清单基金管理人尽职调查内容清单一、基金管理公司概况1 VCPE背景及历史沿革2 法律及出资结构、关联方3 组织架构及全国布局4 5 6 7 公司成立至今历次变更工商调档全套资料公司全套制度最近三年审计报告、2016年半年报表员工花名册二、管理团队1 团队总体情况2 核心管理团队及关键人简历3 团队稳定性（离职情况、新加入人员情况）4 激励机制（薪酬结构、carry分配规则、团队跟投机制）5 考评机制三、旗下管理基金总体情况1 基金基本信息（规模、存续期、组织形式、注册地、法律架构等）2 投资者（LP）情况：投资人和潜在投资人基本情况、出资金额；对个人投资者风险承担能力和投资理念分析；团队出资情况；是否及如何使用中介募集资金等；3 投资策略（行业、地域、阶段等）4 投资与团队资源和能力的匹配5 团队获取项目的系统方法，与策略的吻合度分析6 退出管理（退出方式、退出策略、退出预期）7 历史业绩8 业绩可持续性四、历史投资情况分析1 投资基本信息2 被投企业基本信息3 投资估值4 被投企业营收/利润5 退出情况6 典型成功案例及失败案例总结五、运营管理1 募资策略2 获取项目的系统方法3 投资决策流程4 风险控制机制5 投后管理机制6 退出/减持策略7 其他日常运营（财务系统、托管银行、法务、IT等）六、拟投资子基金情况调查1 基金基本信息2 基金募集情况3 管理及运营4 基金投资策略5 基金投资情况（储备项目）6 投资决策7 风险控制及投后管理8 其他事项。

附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备,主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。

2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。

3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。

4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料,且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。

一、私募基金管理人基本情况：1、概况(1）请填写下表：（2）请提供企业筹建方案，(全体股东（合伙人）签署）（3）请提供组织结构图2、股权结构：（1）请填写下表（2)请提供股东身份证明文件;（3)控股股东、实际控制人情况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司的介绍,加盖公章。

（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。

（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。

3、高管情况：(1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明(3）请提供公司其余员工简历or劳动合同(除高管外）.二、管理能力：1、请说明高管股权或证券投资经验,并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。

（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。

）2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书(如有,请提供）：四、财务状况（如有,请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务情况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；③如无，请说明产品发行计划。