董监高股票买卖简易手册

股东、董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强对浙江和仁科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)股东、董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司控股股东和持有本公司股份5%以上的股东（以下统称“大股东”）、大股东以外持有公司首次公开发行前股票或公司非公开发行股份的股东（以下统称“特定股东”）、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表以及本制度第四十条规定的自然人、法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。

第三条本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的，由公司董事会聘任的公司高级管理人员及《公司章程》规定的其他公司高级管理人员。

第四条公司大股东、特定股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第五条公司大股东、特定股东、董监高应当遵守《公司法》、《证券法》和有关法律、法规，中国证监会规章、规范性文件，以及证券交易所规则中关于股份转让的限制性规定。

公司大股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。

第六条公司大股东、董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东买卖股票规范（含其他人员买卖股票相关规定）一、相关法律、法规及行业规定（一）法律法规——《公司法》的规定：第一百四十二条【转让本公司股份的限制】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

——《证券法》的规定：第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

第九十八条在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。

（二）中国证券监督委员会的规定——《上市公司股权激励管理办法》(试行)的通知（【发文机构】中国证券监督管理委员会；【实施日期】2006.01.01）第二十条激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务第二十六条上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（一）定期报告公布前30日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

新三板上市董事、监事、高级管理人员持有及买卖本公司
股票管理制度模版
一、前言
为规范公司董事、监事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护公司股东和投资者的合法权益，提高公司治理和运营的透明度和规范性，制定本管理制度。

二、适用范围
适用于公司董事、监事、高级管理人员的持有及买卖公司股票行为。

三、基本原则
1.遵守法律、法规和公司章程的规定，保护公司股东和投资者的合法权益。

2.持有及买卖公司股票不得利用内幕信息，不得损害公司的利益和声誉。

3.严格遵守上市公司信息披露制度，及时履行信息披露义务。

4.认真落实公司内部控制制度，保障相关监督管理部门监管的权利。

5.注重风险管理，防范操纵市场行为和证券违法违规行为。

四、信息披露和内部报备要求
1.在持有或买卖公司股票前，应当及时向公司的监事会和董事会报备。

2.在买卖公司股票后三日内向中国证券监督管理委员会，并在公司网站上公告。

3.在董事、监事、高级管理人员通过签署确认书，承诺上述报备要求的履行，及时向中国证券监督管理委员会报送内幕信息报告。

五、禁止行为与适用处罚
1. 禁止董事、监事、高级管理人员利用内幕信息买卖公司股票。

2.违反本制度规定的，公司应当作出批评、警告、通报批评等处理措施，情节严重的，依法依规给予处罚。

六、其他事项
1.本制度的修改或解释权归公司所有。

2.本制度自颁布之日起实施。

针对董事、监事、高级管理人员买卖股票的限制针对董事、监事、高级管理人员买卖股票的限制作为上市公司的董事、监事、高级管理人员需要真才实学，奉献的同时还得提醒吊胆，时刻谨记各种限制、各种壁垒……，其中莫过于拥有股份的那些高管如何卖好自己的股票（好有钱……），当然此卖好非彼卖好，别抱怨没卖个好价钱，还是提醒他们别违规吧。

本文浅显罗列下董监高在窗口期、重大事项敏感期等不得买卖股票的规定（同样适用证券事务代表哦，你看地位还是有的……），以及短线交易的限制。

一、短线交易1、《证券法》对任期内短线交易的限制《证券法》第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股票的，卖出该股份不受六个月时间限制。

”《证券法》第195条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第十七条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

”2、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》对短线交易的限制第十二条上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

3、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》对短线交易的限制3.8.16 上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露下列内容：（一）相关人员违规买卖股票的情况；（二）公司采取的处理措施；（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；（四）本所要求披露的其他事项。

⼤股东、董监⾼增减持最全操作⼿册本⽂根据《上市公司收购管理办法》、《上市公司董事、监事和⾼级管理⼈员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司⼤股东、董监⾼减持股份的若⼲规定》、《证券法》等相关法律法规整理制作。

导⾔⼤股东、董监⾼增减持股票是常见⾏为，但有不少细节问题需要注意。

⼀旦违规，证交所就会采取纪律监管措施，并向市场公开，影响不可谓不⼤。

本⽂将对⼤股东、董监⾼增减持的法律法规进⾏详细的梳理。

⼀、增持基本法规投资者在⼆级市场增持（竞价交易、⼤宗交易）上市公司股份时，相关规则如下：上市公司已发⾏股份的5％，在该事实发⽣1、投资者及其⼀致⾏动⼈拥有权益的股份达到⼀个上市公司已发⾏股份的简式权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书⾯报告，通知该上市之⽇起3⽇内编制简式公司，并予公告；在上述期限内在上述期限内，不得再⾏买卖该上市公司的股票。

持股⽐例达到10%、15%，在该事实发⽣之⽇起3⽇内编制简式简式权益变动报告书，向中国证2、持股⽐例达到监会、证券交易所提交书⾯报告，通知该上市公司，并予公告；在报告期限内，并在作出报公告后2个交易⽇个交易⽇内不得再⾏买卖该上市公司的股票。

告、公告后详式权益变动报告书，向中国证持股⽐例达到20%、25%，在该事实发⽣之⽇起3⽇内编制详式3、持股⽐例达到监会、证券交易所提交书⾯报告，通知该上市公司，并予公告；在报告期限内，并在作出报个交易⽇内不得再⾏买卖该上市公司的股票。

告、公告后公告后2个交易⽇内持股⽐例达30%时，继续增持股份的，应当采取要约要约⽅式进⾏，发出全⾯要约或者部分要4、持股⽐例达约。

以要约⽅式收购⼀个上市公司股份的，其预定收购的股份⽐例均不得低于该上市公司已发⼀年后，每12个⽉内增持不超过该公司已⾏股份的5%。

当持股⽐例达到30%且低于50%之⽇起⼀年后发⾏的2%股份，增持不超过2%的股份锁定期为增持⾏为完成之⽇起6个⽉。

证监会新规2015年“股灾”后，为⿎励⼤股东、董监⾼增持本公司股份以稳定股价，证监会于2015年7⽉8⽇发布新规：在⼀个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发⾏股份的30%的，每12个⼀年后”的限制。

一、董监高股票买卖简易手册如下1.将买卖计划书书面通知董事会秘书（核查是否在窗口期或短线交易期）2.买卖（买多少无限制，卖就有25%或其他限制）3.买卖后2个交易日内通过上市公司董秘向交易所申报并在制定网站公告。

4.当然，如果买卖超过上市公司股份的5%或30%触发《上市公司收购管理办法》，按该办法办理。

二、相关法律法规（一）法律1．证券法（1）短线交易《证券法》第47条规定，上市公司的董监高在6个月内买入又卖出或卖出后又买入公司股票的，公司董事会可以请求收回其所得利益。

（2）内幕交易根据《证券法》第74条和76条规定，上市公司的董监高规定为内幕信息的知情人，不能在内幕信息公开前买卖上市公司的证券。

内幕交易给其他投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

2．公司法（1）申报义务《公司法》第142条规定，上市公司的董监高应当向公司申报所持本公司的股份及其变动情况。

（2）禁止和限制转让《公司法》第142条规定，上市公司的董监高在公司上市一年内和离职后的半年内不能转让自己所持的股票。

在任职期间，每年转让的股份不能超过其所持上市公司股份总数的百分之二十五。

值得注意的是，上述董监高在特定期限内可以限额转让的规定是我国2005年修改《公司法》的成果。

我国2005年之前老《公司法》曾经完全禁止董监高在任职期间转让所持的上市公司股份。

（二）中国证监会颁布的相关规定中国证监会于2007年4月5日颁布了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《规则》），[⑨]对上市公司的董监高买卖所属公司股票作出了以下规定：1．持股变动信息披露义务《规则》第11条规定，上市公司的董监高所持本公司股份发生变动的，应当在该事实发生之日起的2个交易日内，向上市公司报告，由上市公司在证券交易所网站上进行公告。

对照《公司法》的规定，可以看出上述规定是对《公司法》申报规定的具体化。

2．禁止转让或限制转让《规则》第4条规定，上市公司董监高所持本公司股份在下列期间内不得转让：（1）公司股票上市交易之日1年内；（2）董监高离职半年内；（3）董监高承诺的期间内；（4）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

天业通联重工股份董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规性文件，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规性文件关于幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间委托公司通过证券交易所申报其个人信息（包括但不限于、职务、号、证券账户、离任职时间等）：（一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日；（五）证券交易所要求的其他时间。

董监高买卖股票的正确姿势……秘姐有话说：1相关法律法规《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（监公司字[2007]56号）第十一条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。

第十五条上市公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

《上交所上市公司日常信息披露工作备忘录--第八号上市公司董事、监事、高级管理人员和股东持股管理操作指南》第七条上市公司任职期间内的董事、监事和高级管理人员持有本公司股份发生变动时，除由于公司派发股票股利和资本公积金转增股本导致的以外，应当自该事实发生之日起两个交易日内向上市公司报告；上市公司在接到上述报告后两个交易日内通过本所网站上市公司专区“在线填报”下的“董监高持股变动”菜单项填报相关持股变动信息。

上市公司填报完成后，本所网站“上市公司诚信记录”下设的“董事、监事、高管持有本公司股份变动情况”子栏目中将于次日显示上述信息，供投资者查询，上市公司无需另行公告。

《深交所主板上市公司规范运作指引》（中小板3.8.4和3.8.15、创业板3.8.4和3.8.15）3.8.2 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

3.8.13 上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在买卖本公司股份及其衍生品种的二个交易日内，通过上市公司董事会在指定网站上进行披露。

董监高配偶买卖股票规则股票市场是一个高风险高回报的投资领域，各种规则和法规被制定出来，以保护投资者的权益和维护市场的公平性。

在中国，董事、监事和高级管理人员（简称董监高）及其配偶在买卖股票方面有一些特殊的规定。

本文将介绍董监高配偶买卖股票的规则，以帮助读者了解相关的法律法规和规定。

1. 配偶买卖股票需遵守信息披露规定董监高配偶在买卖股票时，需要遵守中国证券监督管理委员会（简称证监会）制定的信息披露规定。

根据相关规定，董监高及其配偶在买卖股票前，需要提前向所在公司披露相关信息，包括买卖的股票数量、价格和时间等。

这样可以避免他们利用内幕信息获得不当利益，同时也能保护投资者的合法权益。

2. 配偶买卖股票需遵守封闭期规定董监高及其配偶在买卖股票时，还需要遵守封闭期规定。

封闭期是指在公司发布重大信息后的一段时间内，董监高及其配偶不能进行股票买卖。

这是为了防止他们利用内幕信息在信息公开前进行买卖，从而损害其他投资者的利益。

封闭期的具体时长根据公司的政策和相关法规而定，一般为数个月至一年不等。

3. 配偶买卖股票需遵守限售期规定董监高及其配偶在买卖股票时，还需要遵守限售期规定。

限售期是指在特定时间内，董监高及其配偶不能进行股票买卖。

限售期的目的是为了防止他们利用职务之便进行股票交易，从而损害其他投资者的利益。

限售期的具体时长根据公司的政策和相关法规而定，一般为一年至三年不等。

4. 配偶买卖股票需遵守内幕交易禁令董监高及其配偶在买卖股票时，严禁利用内幕信息进行交易。

内幕交易是指董监高及其配偶利用其所掌握的尚未公开的重大信息进行股票交易的行为。

内幕交易不仅违反了诚实信用原则，也损害了其他投资者的利益。

因此，董监高及其配偶需严格遵守内幕交易禁令，否则将承担法律责任。

5. 配偶买卖股票需遵守举报义务董监高及其配偶在发现其他董监高存在违反买卖股票规则的行为时，有义务进行举报。

举报可以通过向公司、证监会或其他监管部门提供相关证据和线索来实现。