董监高考试模拟试题.

2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。

保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟及答案(2)1、《保险专业代理机构监管规定》的立法依据是（）（单选题）A. 《民法通则》B. 《刑法》C. 《保险法》D. 《合同法》试题答案：C2、保险专业代理公司不得动用保证金，以下除外情形中错误的是（）。

（单选题）A. 投保符合条件的职业责任保险B. 有良好的投资机会C. 注册资本减少D. 许可证被注销试题答案：B3、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）（多选题）A. 未按照公司债券募集办法履行义务B. 公司最近二年连续亏损C. 董事长有个人巨额贷款D. 股东会议决议暂停其公司债券上市交易试题答案：A,B保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编4、张某为自己投保一份人寿保险，指定受益人为其妻子王某。

另外，其有一儿子4周岁、其母57岁且自己单独生活。

某日，张某因外出交通事故死亡。

该份保险的保险金依法应如何办理（）。

（单选题）A. 应作为遗产由张子、张妻、张母共同继承B. 应作为遗产由张妻一人独自继承C. 应由张妻、张子二人取得保险金D. 保险金应归张妻一人试题答案：D5、保险代理、经纪公司开展互联网保险业务的，应当在相关互联网站页面的显著位置披露自身的相关信息，披露信息包括但不限于下列内容（）。

（多选题）A. 中国保监会颁发的业务许可证B. 保险产品的承保、销售主体C. 保险费支付方式D. 保险公司的授权范围及内容试题答案：A,D保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟汇编6、张某为自己投保一份人寿保险，指定其年仅4周岁之子小张为受益人。

后小张意外夭折。

张某有妻子王某，张母50岁且自己单独生活。

某日，张某因交通事故身亡。

该份保险的保险金依法应如何处理（）。

（单选题）A. 应作为遗产由甲妻、甲母共同继承B. 应作为遗产由甲妻一人继承C. 应作为遗产由甲子继承，因甲子先于甲死亡，故由甲妻转继承D. 应作为遗产由甲子继承，因甲子先于甲死亡，故由甲妻单独继承试题答案：A7、保险经纪公司有下列情形之一的，中国保监会不予延续许可证有效期（）。

保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(5)共87道题1、企业登记机关应当自受理申请之日起（）日内，作出是否登记的决定。

予以登记的，发给营业执照；不予登记的，应当给予书面答复，并说明理由。

（单选题）A. 15B. 20C. 25D. 30试题答案：B2、各（）应统一管理在产品说明会上使用的各类宣传材料及讲义课件。

（单选题）A. 分公司B. 支公司C. 省级分公司D. 总公司试题答案：C3、转让背书有下述效力（）（多选题）A. 权利移转效力B. 担保付款的效力C. 权利证明的效力D. 委任取款背书的效力试题答案：A,B,C4、非寿险中介业务管理要求产险公司应于2009年9月20日前完成系统改造，并提交验收申请，（）正式启用。

各人身险公司应于2009年11月20日前完成系统改造，并提交验收申请，（）正式启用。

（单选题）A. 2009年10月1日，2009年12月1日B. 2009年10月1日，2010年1月1日C. 2009年12月1日，2009年12月1日D. 2009年12月1日，2010年10月1日试题答案：A5、商事关系主要是指（）（单选题）A. 商事组织关系与商事经济关系B. 商事交易关系与商事经济关系C. 商事组织关系和商事交易关系D. 商事经济关系试题答案：C6、企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，自破产程序终结之日起（）年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。

（单选题）A. 1B. 3C. 7D. 15试题答案：B7、监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权（）（多选题）A. 检查公司财务B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议C. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正D. 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员试题答案：A,B,C8、对合伙人的除名决议应当书面通知被除名人。

证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务
指引考试题
一、判断题
1、对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。

2、上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份予以
解锁。

二、单项选择题
1、每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股为基数，按（）计算其可解锁额度.
A、10%
B、15%
C、25％
D、20%
2、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到报告后
的（），通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述
信息。

A、一个交易日内、二个工作日之内
B、二个交易日内、二个工作日之内
C、二个交易日内、三个工作日之内
D、三个交易日内、二个工作日之内。

监督管理1.一、选择题1、融资性担保公司应当按照规定向本地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文献和资料。

提交各类文献和资料，应当真实、准确、完整。

A、经营报告B、财务会计报告C、合法合规报告D、信息报告答案：ABC2、融资性担保公司应当按（）向本地政府金融办（或政府指定部门）报告资本金运用情况。

A、月度B、季度C、半年度D、年度答案：B3、融资性担保公司发生担保诈骗、金额也许达成其净资产（）以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事或高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采用应急措施并向本地主管部门报告。

A、4%B、5%C、8%D、10%答案：B二、判断题1、各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权规定融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，规定就有关情况进行说明或必要的整改。

（√）2、融资性担保公司不需要向本地政府金融办（或政府指定部门）报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。

（×）3、各级政府金融办（或政府指定部门）应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时有效处置融资性担保行业突发事件。

（√）业务范围：一、选择题：1、融资性担保公司可认为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应同时符合（）条件。

A、近两年无违法、违规不良记录B、注册资本应当不低于人民币1亿元 C、连续营业两年以上 D、省政府金融办规定的其他审慎性条件答案：ABCD1.、简答题1.列举融资性担保公司可以经营的融资性担保业务。

答案：（一）贷款担保；（二）票据承兑担保；（三）贸易融资担保；（四）项目融资担保；（五）信用证担保；（六）其他融资性担保业务。

2、融资性担保公司可以兼营哪些非融资性担保业务？答案：（一）诉讼保全担保；（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；（三）与担保业务有关的融资征询、财务顾问等中介服务；（四）以自有资金进行投资；（五）省政府金融办规定的其他业务。

保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟及答案(3)共87道题1、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有（）以上的发起人在中国境内有住所。

（单选题）A. 5人以上；200人以下50％B. 2人以上；200人以下50％C. 2人以上；200人以下三分之一D. 2人以上；50人以下50％试题答案：B2、合伙协议除符合《合伙企业法》的有关规定外，还应当载明下列事项（）（多选题）A. 执行事务合伙人的除名条件和更换程序B. 有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任C. 有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

D. 合伙人家庭成员试题答案：A,B,C3、票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是（）（单选题）A. 挂失止付B. 公示催告C. 向人民法院起诉D. 和债务人协商试题答案：D4、“故君子远使之而观其忠，近使之而观其敬，烦使之而观其能，卒然问焉而观其知，急与之期而观其信，委之以财而观其仁，告之以危而观其节，醉之以酒而观其则，杂之以处而观其色”，这段文字重点是讲（）。

（单选题）A. 选人B. 察人C. 用人D. 控人试题答案：B5、股份有限公司章程应当载明下列事项（）（多选题）A. 公司解散事由与清算方法B. 公司的通知和公告办法C. 股东大会会议认为需要规定的其他事项D. 全体股东名单试题答案：A,B,C6、下列关于公司法性质的表述，正确的是（）（单选题）A. 公司法兼具组织法和活动法双重属性，以组织法为主B. 公司法兼具实体法和程序法双重属性，以程序法为主C. 公司法兼具强制法和任意法双重属性，以任意法为主D. 公司法兼具国内法和国际法双重属性，以国际法为主试题答案：A7、客户回访工作应由（）统一管理。

（单选题）A. 总公司B. 省级分公司C. 总公司或省级分公司D. 分支机构试题答案：C8、下列各项不属于所有票据的绝对必要记载事项的是（）（单选题）A. 票据金额B. 出票年月日C. 无条件支付或无条件委托支付的文字D. 票据付款人试题答案：D9、未经批准擅自撤销营销服务部或变更营业场所属于（）。

上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,如下对证券公开发行论述中,哪项是错误?( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向合计超过二百人特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行证券,必要由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决策B. 依照法律规定C. 经股东会或者股东大会决策D. 依照公司章程规定3、依照《证券法》,如下关于公司公开发行公司债券条件论述,哪项是对的?( )A有限责任公司净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产百分之四十C近来三年持续赚钱D公开发行公司债券筹集资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、如下关于不得再次公开发行公司债券情形描述,哪项是错误?( )A前一次公开发行公司债券尚未募足B对已公开发行公司债券有违约或者延迟支付本息事实,仍处在继续状态C违背法律规定,变化公开发行公司债券所募资金用途D公司合计债券余额为公司净资产百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( ),为发行失败。

A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核批准,并由双方订立上市合同。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市条件中,哪项是错误?( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人C公开发行股份达公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中,哪项是错误?( )A上市报告书B申请股票上市股东大会决策C未经审计公司近来三年财务会计报告D法律意见书和保荐人出具上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。

公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务考试题及答案解析第五部分公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务知识点、董事、监事、高级管理人员（★★★）（2016 年单选题；2017、2019 年简答题；2020 年单选题）（一）公司董、监、高的任职资格1.无民事行为能力或者限制民事行为能力。

2.因“贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序”，被判处刑罚，“执行期满”未逾“ 5 年”；或者“因犯罪被剥夺政治权利”，“执行期满”未逾“ 5 年”。

【注意 1】黑五类（经济犯罪）被判刑的，5 年。

【注意 2】只要是犯罪被剥夺政治权利的，5 年。

【注意 3】剥夺政治权利年限自刑罚执行届满开始计算。

【举例】赵某因贪污被判处有期徒刑 3 年，剥夺政治权利 2 年，2013 年12 月31 日有期徒刑执行届满被释放，则赵某何时可以担任公司董、监、高？『正确答案』2021 年 1 月 1 日起。

3.担任“破产”清算的公司、企业的“董事或者厂长、经理”，对该公司、企业的破产负有“个人责任”的，自该企业破产清算完结之日起未逾“ 3 年”。

【注意】经营不善导致破产，为负有个人责任的经营者，即“董事、厂长、经理”。

4.担任因违法被“吊销”营业执照、责令关闭的公司的“法定代表人”，并负有“个人责任”的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾“ 3 年”。

【注意】因违法经营导致被关闭，为“法定代表人”。

5.个人所负数额较大的债务“到期未清偿”。

【记忆提示】把“别人家的孩子”玩死了反省 3 年、把自己整进去了反省 5 年、无限人、大债到期未清偿。

【例题1·单选题】（2016 年）根据公司法律制度的规定，下列人员中，符合公司董事、监事、高级管理人员任职资格的是（）。

A.张某，曾为甲大学教授，现已退休B.王某，曾为乙企业董事长，因其决策失误导致乙企业破产清算，自乙企业破产清算完结之日起未逾3 年C.李某，曾为丙公司董事，因贷款炒股，个人负有到期债务 1000 万元尚未偿还D.赵某，曾担任丁国有企业总会计师，因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满未逾 5 年『正确答案』A『答案解析』选项 B，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年不得担任公司董事、监事、高级管理人员；选项C，个人所负数额较大的债务到期未清偿，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员；选项 D，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟及答案(5)1、《保险专业代理机构监管规定》的立法依据是（）（单选题）A. 《民法通则》B. 《刑法》C. 《保险法》D. 《合同法》试题答案：C2、保险代理人的代理行为是由（）调整的行为。

（单选题）A. 《保险法》和《合同法》B. 《保险法》和《民法》C. 《保险法》和《刑法》D. 《保险法》和代理法规试题答案：B3、关于保险格式合同的描述，下列哪些描述是正确的（）。

（多选题）A. 采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的条款无效B. 采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的条款无效C. 采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，保险人与投保人、被保险人或者受益人对合同条款有争议的，人民法院或者仲裁机构应当作出有利于被保险人和受益人的解释D. 订立保险合同，采用保险人提供的格式条款的，保险人向投保人提供的投保单应当附格式条款，保险人应当向投保人说明合同的内容试题答案：A,B,D保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟汇编4、人民法院受理破产申请后发生的下列债务，为共益债务（）（多选题）A. 为债务人继续营业而应支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务B. 管理人或者相关人员执行职务致人损害所产生的债务C. 债务人财产致人损害所产生的债务D. 税试题答案：A,B,C保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编5、人身保险的投保人在（）时应对被保险人具有保险利益，财产保险的投保人在（）时应对保险标的具有保险利益。

（单选题）A. 保险合同订立；保险合同订立B. 保险事故发生；保险事故发生C. 保险事故发生；保险合同订立D. 保险合同订立；保险事故发生试题答案：D保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟汇编6、保险公估活动的（）就是在进行保险公估业务时，必须进行深入细致的调查分析，不能凭借主观臆测妄自得出公估结论。

模拟试题第一节填空题设立股份有限公司，应当有人以上人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

答案：二、二百（《公司法》第79 条）股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额；股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的总额。

答案：全体发起人认购的股本、实收股本（《公司法》第81 条）股份有限公司注册资本的最低限额是人民币万元，上市公司的股本总额不少于人民币万元。

答案：五百、三千（《公司法》第81 条、《证券法》第50 条）股份有限公司的股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行制。

答案：累积投票（《公司法》第106 条）拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘是的职权范围。

答案：总经理（《公司法》第50 条）上市公司独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过年。

答案：六（《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条）未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之以上百分之以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

构成犯罪的，依法追究刑事责任。

答案：一、五（《证券法》第188 条）公司合并可以采用合并和合并的方式。

答案：吸收、新设（《公司法》第173 条）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从之日起计算。

答案：有限责任公司成立（《首次公开发行股票并上市管理办法》第9 条）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有或者显失公平的。

答案：同业竞争、关联交易（《首次公开发行股票并上市管理办法》第19 条）公司申请公开发行股票并上市，应当满足最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累积超过人民币万元，或者最近三个会计年度营业收入累积超过人民币亿元的财务指标。

保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟及答案(3)1、保险代理、经纪公司开展互联网保险业务的报告，包括（）等内容。

（多选题）A. 业务操作规程B. 运营模式C. 管理部门及其负责人名单、从业人员配备情况D. 业务范围试题答案：A,B,C2、根据宁夏保监局《关于实施机动车辆保险见费出单制度的通知》（宁保监发[2008]124号）在转帐支票结算方式下，保费收费确认由保险公司指定专人依据收到的银行签章的保费到账通知在系统手工确认，确认时间以（）为准。

（单选题）A. 支票收取时间B. 人工收费确认时间C. 银行到账通知时间D. 支票转账时间试题答案：B3、保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：B类机构是指（）。

（单选题）A. 经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司B. 业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司C. 指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司D. 指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司试题答案：A4、张某为自己投保一份人寿保险，指定其年仅4周岁之子小张为受益人。

后小张意外夭折。

张某有妻子王某，张母50岁且自己单独生活。

某日，张某因交通事故身亡。

该份保险的保险金依法应如何处理（）。

（单选题）A. 应作为遗产由甲妻、甲母共同继承B. 应作为遗产由甲妻一人继承C. 应作为遗产由甲子继承，因甲子先于甲死亡，故由甲妻转继承D. 应作为遗产由甲子继承，因甲子先于甲死亡，故由甲妻单独继承试题答案：A5、调查人员调查取证时，不得少于（）人，并应当向当事人或者有关人员出示中国保监会或者派出机构合法证件和（）。

（单选题）A. 两；监督检查、调查通知书B. 三；监督检查通知C. 四；调查通知书D. 五；调查令试题答案：A6、在人身保险合同中，选项所列哪种情形必然导致保险人免责（）。

河南上市公司董监高培训考试题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?(C)A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，(C)，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A经董事会决议B根据法律规定C经股东会或者股东大会决议D根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?(B)A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?(D)A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之(C)的,为发行失败。

A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向(B)提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?(B)A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?(C)A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷6(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A．2B．3C．5D．7正确答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

知识模块：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A．第一季度B．第二季度C．第三季度D．第四季度正确答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。

知识模块：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。

保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟及答案(1)1、保险代理机构及其分支机构不能经营下列哪项保险代理业务？（）（单选题）A. 代理销售保险产品B. 代理收取保险费C. 代理核保D. 代理相关保险业务的损失勘查和理赔试题答案：C2、保险经纪机构高级管理人员是指下列哪些人员（）。

（多选题）A. 保险经纪公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员B. 保险经纪公司董事长、执行董事C. 保险经纪公司分支机构的主要负责人D. 保险经纪公司部门负责人试题答案：A,C保险董事监事高管考试：2022保险高管考试(中介类)真题模拟汇编3、关于人寿保险公司，下列说法正确的有（）（多选题）A. 人寿保险的被保险人或者受益人对人寿保险公司请求给付保险金的诉讼时效期间，为自其知道保险事故发生之日起5年B. 经营有人寿保险业务的保险公司，除分立、合并或者被依法撤销外，不得解散C. 保险公司不得将财产保险和人寿保险混业经营D. 保险公司依法破产后，应先清偿所欠职工工资和医疗、伤残补助、抚恤费用、所欠应当划入职工个人账户的基本养老保险和基本医疗保险费用以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金后，再赔偿或给付保险金试题答案：A,B,C,D保险董事监事高管考试：2021保险高管考试(综合练习)真题模拟汇编4、从事保险销售活动的人员应当通过中国保监会组织的资格考试，取得（）资格证书。

（单选题）A. 保险中介从业人员B. 保险销售从业人员C. 保险经纪从业人员D. 保险公估从业人员试题答案：B5、有下列行为之一的，保险监督管理机构可以对其处以何种处罚（）（一）未按照规定提存保证金或者违反规定动用保证金的；（二）未按照规定提取或者结转各项责任准备金的；（三）未按照规定缴纳保险保障基金或者提取公积金的；（四）未按照规定办理再保险的；（五）未按照规定运用保险公司资金的；（六）未经批准设立分支机构或者代表机构的；（七）未按照规定申请批准保险条款、保险费率的。

2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。

A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。

A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3B．5C．7D．10正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．3B．5C．8D．10正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验，或者经济管理工作()年以上经验。

A．3；3B．3；5C．5；7D．5；10正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A．专科B．本科C．硕士D．博士正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。

A．监督B．垂直C．自律D．行政正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3B．5C．10D．15正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法2．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法3．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3B．5C．7D．10正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法4．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A．1B．2C．3D．5正确答案：A 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5．取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．2B．3C．4D．5正确答案：D 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法7．申请经理层人员的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。