发达国家技术引进消化吸收再创新成功经验与借鉴

发达国家技术引进消化吸收再创新成功经验与借鉴作者：吕达张志勇来源：《党政干部学刊》2012年第06期［摘要］本文分析了主要发达国家引进消化吸收再创新的成功经验和做法，以及辽宁省开展引进消化吸收再创新工作的现状和存在的问题，在宏观管理、专项规划、服务平台建设、体制机制创新、风险分析、宣传引导等方面提出了对策与建议。

［关键词］技术引进；消化吸收再创新；辽宁；启示［中图分类号］Ｆ０６１．５［文献标识码］Ａ［文章编号］１６７２－２４２６（２０１２）０６－００６３－０４技术引进与消化吸收再创新是一个包括技术引进、消化吸收、技术创新、技术扩散等在内的复杂的系统工程，是发展中国家实现产业升级的捷径，是实现工业化和经济社会发展的有效手段。

与自主创新相比，引进成熟技术进行研究可节约大量的资金与时间。

日本的学者认为，从发达国家大量引进技术，是“借助巨人的肩膀前进”。

而对于发展中国家及地区而言，大规模学习、引进发达国家的先进技术，可以大幅度降低创新成本，快速提供创新速度，在短时间内增加资本回报。

然而，技术引进只能解决时间和短期效率的问题，无法保证关键核心技术的知识产权，无法从根本上提高引进国的创新能力，只有在引进技术的基础上，通过扎实的消化、吸收、再创新，切实提高自主创新能力，才能体现比较优势，实现跨越式发展。

因此，学习借鉴欧洲、美国、日本、韩国等发达国家的先进经验，对促进辽宁省技术引进消化吸收再创新有一定的启示作用。

一、发达国家技术引进消化吸收再创新的成功经验与做法从历史上看，除了英国之外，世界上其他的发达国家在其工业化进程中，无不经历了一个大量、充分地引进消化吸收国外先进技术的时期，以２０世纪的日本和韩国为例，通过技术引进消化吸收再创新，实现了经济社会快速发展。

（一）技术引进消化吸收再创新的国际实践及其共性策略１．发达国家技术引进消化吸收再创新实践。

从发达国家工业化进程来看，技术引进是有效推动技术进步的手段，是加快经济社会发展的重要因素。

１８世纪美国引进了先进的蒸气机生产技术，１９世纪引进了机械加工、炼铁等先进技术、快速推动了工业化进程。

二战之后，日本的经济从战败萧条的情境下迅速崛起，从１９５０年到１９７９年近３０年间，日本共引进技术３００００多项，在其工业现代化过程中共引进技术专利近１５０００项，支付外汇近２６亿美元。

在工业现代化过程基本完成以后，技术引进的规模仍然不断扩大，仅１９７８年一年，日本对外支付技术引进所花费的外汇额度就达１２亿美元，技术输出国的范围也从欧洲、美国扩展到东欧、亚洲、非洲等４０多个国家和地区。

２．引进先进技术的成败，关键在于国家的宏观环境。

日本和韩国实施引进技术实现技术赶超战略，通过消化吸收再创新形成自主创新能力。

期间，都投入巨大的人力、物力和财力资源。

日本政府非常重视技术引进后消化吸收的过程，为鼓励企业和科研单位消化吸收再创新，动用了税收、信贷、投资、外汇、价格管理等多种手段，并以法律法规的形式固定下来，对引进高新技术及设备的单位，给予其进口价格５０％的补贴，并提供贷款支持，为消化吸收给予充分的经费保证。

日本不仅把科研力量重点放在技术消化吸收的层面上，还对引进技术的整体架构和思路加以研究。

在经费方面，日本政府用于引进技术与消化吸收的比例在１∶３左右，有些领域高达１∶７。

得益于此，日本从经济极端困难的战败国一跃发展为现在的经济和科技大国。

韩国在鼓励通过招商引资的方式引进技术的同时，非常重视主观的消化吸收，通过法律法规激励引进技术的消化、吸收和再创新。

并且在全国范围内建立起技术扩散体系和服务体系，帮助引进的高新技术在短时间内被社会认知，被企业和科研单位应用。

韩国不仅在引进先进技术及设备方面投入巨资，对于重要领域技术的消化吸收也投入了大量的资金，韩国用于技术引进与消化吸收的费用比例在１∶３左右，在装备制造行业等重点领域的比例在１∶８左右。

（二）技术引进消化吸收再创新的国际共性策略１．高度重视技术引进与消化吸收工作的协调与管理。

日本的技术引进直接由通产省管理，首相亲自担任“科学技术会议”议长，并明确提出“技术引进—消化吸收—改进提高—国产化—出口”的技术战略。

韩国则成立了经济企划院负责技术引进的管理，并设立“技术引进洽谈中心”和“情报银行”等机构，负责引进项目选择、可行性研究报告、技术谈判等咨询服务以及收集、发布发达国家的专利技术等信息。

２．建立技术引进与消化吸收的支持与援助制度。

根据经济发展的不同阶段，制定实施相关的产业政策，促进技术引进与消化吸收创新。

日本通产省定期公布鼓励和限制引进技术的目录，严格按照产业发展需求引进技术，对适应产业发展需求的项目，予以政府奖励和政策支持，支持经费高达总费用的５０％，同时提供政策性财税支持。

从上世纪７０年代起，韩国对批准的引进专利项目，通过政府部门、金融机构等组织提供相应外汇资金和交易担保；对企业的消化吸收，从“技术开发准备基金”中拿出专项经费予以支持；采用风险投资方式帮助企业承担引进风险，向对引进技术进行消化吸收的企业提供长期贷款和税收优惠，尽量满足引进技术企业消化吸收的需求。

３．重视人才、技术资料等“软”技术的引进。

日本政府建立了严格的技术引进审批制度，组织专家对引进项目进行技术评审，限制了低技术项目的引进和重复引进。

上世纪６０年代，日本软性技术的引进数量占全部技术引进数量的８０％以上，新日铁公司通过择优引进不同国家的专利技术，自主开发生产设备，创建了世界上最先进的冶炼轧制生产技术，堪称典范。

４．重视消化吸收再创新的资金投入。

根据日本通产省统计，在上世纪５０年代到６０年代间，日本企业技术引进费达６０多亿美元，消化吸收再创新费用达５００多亿美元，引进与消化费用比例接近１∶８。

韩国政府规定企业在引进技术的同时，必须保证同等金额的经费进行消化吸收再创新，吸收能力不足的企业可以委托相关研发机构进行吸收创新。

根据有关资料，韩国的技术引进与消化吸收再创新投入经费比例约为１∶３，在装备制造等技术密集型行业，引进与消化吸收再创新投入经费比例约为１∶８。

二、辽宁省技术引进消化吸收再创新现状及存在问题近年来，辽宁省以改造为主线，确立了一条以加强技术改造提高工业生产力的发展道路。

通过大量购买、引进先进设备和先进适用技术加强企业技术改造，大幅度提升了辽宁省重点行业的技术装备水平。

然而，与建设创新型辽宁总体战略的要求和建设国家新型产业基地、实现老工业基地全面振兴目标相比，无论是在规模上还是创新水平上仍然存在着相当的差距。

（一）辽宁省技术引进消化吸收再创新现状１．现行模式。

辽宁老工业基地的建设与发展同技术引进及消化吸收再创新有着密切的联系。

近年来，辽宁省以产业结构为主线，走出了一条以加强技术改造提高工业生产力的发展道路。

２．引进技术规模。

“九五”期间，辽宁省大中型工业企业技术引进的总额为１２７．１８亿元，占同期全国的１０．３７％，年平均引进规模为２５．４４亿元，列上海、江苏之后居全国第３位。

“十五”期间，随着国际产业转移步伐的加快，国内各省区尤其是东部经济发达省份加大了以重化工业为特征的新一轮产业结构调整力度，技术引进规模急速扩张，与其相比，这一期间正值辽宁老工业基地谋求振兴的关键时期，虽然面临着改革、改制、改造的巨大压力，但大中型工业企业技术引进总额仍然达到７２．６６亿元，占同期全国的４．２％，位居全国第８位。

３．技术引进和消化吸收方式。

一方面，技术引进与消化吸收方式呈现出多样化、复合化的特征。

从改革开放初期的单纯技术购买开始向技术合作、引进国外智力、企业并购等方式转变；消化吸收也从传统的线性流程向技术合作、联合设计等复合型的方式转变。

另一方面，引进的技术更加趋于“软性化”。

企业技术引进理念不断更新，引进技术的科技含量逐渐提高，从改革开放初期的以引进国外生产设备为主，逐渐向以引进技术资料为主，进而向重视引进技术载体——专家和国外研发技术机构转变。

４．取得的成绩。

通过技术引进，推进了我省装备制造业、原材料工业等重点行业的技术跨越式发展，冶金行业重点企业主体装备达到了当代国际先进水平，装备制造业总体达到了上世纪９０年代初国际先进水平。

一大批具有国际先进水平和国内领先水平的产品跻身国内外市场，像五轴多座标高精度数控加工中心、ＡＮ系列子午风机和电站轴流风机、最大直径全断面掘进机、１．８Ｔ汽油发动机以及高速内燃机车等。

５．经验总结。

近年来，随着对外开放的深入和国际市场竞争的日益激烈，辽宁省企业立足自身科技实力和经济实力，积极探索引进与消化吸收模式，取得了许多成功的经验。

如，沈鼓集团重视引进图纸工艺等技术资料，提高设计制造水平，实现技术超越的模式；华晨集团与国外厂商联合设计开发，边设计、边消化，提高自主研发及自主创新能力的模式；沈阳机床和大连机床购并国外同业企业，直接利用国外智力资源，保持持续创新的模式；沈阳重型引进国外专利技术合作生产，在合作中实现消化引进技术的模式；辽宁成大直接委托国外科技研究机构和专家进行技术与产品开发的模式；国防产品以科研院所为主导、产学研密切合作消化吸收再创新的模式等。

但是，随着辽宁省产业结构调整的逐步深入，更深层次的矛盾逐步显现出来。

随着企业的发展壮大，先进适用技术逐步成为稀缺资源，出现了盲目投资、蜂拥而上、无序竞争及重复建设等问题，不仅增加了引进技术的成本，还降低了消化吸收再创新的效率。

（二）辽宁省技术引进消化吸收再创新存在的问题１．缺乏统一的协调与管理。

从目前政府各职能部门的分工结构看，发改委、经信委、科技厅、对外经济贸易合作厅以及相关行业管理厅局等综合管理部门和行业主管部门在具体业务中，都从不同的角度、不同层面涉及到技术引进和消化吸收再创新工作，都从不同角度对企业的技术引进和引进技术的消化吸收再创新予以了一定程度的政策、资金和资源配置等方面的支持。

但从全省范围看，这项系统性很强的工作仍然缺乏统一的协调与管理，这不仅造成政策、资金等有限的科技创新资源配置分散，形不成合力，甚至无法从总体上把握全省技术引进消化吸收再创新工作的方向，影响辽宁省技术引进消化吸收再创新工作的统一部署和战略决策。

２．缺乏全省技术引进消化吸收再创新的总体战略规划与政策体系。

《辽宁省中长期科技发展规划纲要》自２００６年２月颁布实施以来，已有６年之久。

但技术引进消化吸收再创新作为重要的自主创新战略之一，始终没有制定和出台专项的发展指导规划和支持鼓励与限制政策体系，使一系列涉及技术引进与消化吸收再创新的战略性问题都没有得到及时的解决，造成认识上的偏差和行动上的混乱，以及政策体系建设的缺失。

３．缺乏高效完善的服务支撑平台系统。

能否找到合适的技术源，直接影响企业能否成功引进所需的技术，因此技术信息对企业十分重要。

目前企业获取技术信息的渠道主要依赖产品市场，这反映了企业强烈的市场意识，这是好的方面，但同时也应该意识到，对产品市场成熟技术的跟踪也反映了我们企业技术引进目光的短视，特别是一些大型企业也以产品市场为获取技术信息的主要渠道，限制了企业引进技术的视野，使得企业多是处于跟进的状态，难以取得关键性、引领性的技术创新。