北京市技术引进消化吸收与再创新的典型案例研究

的竞争对手 ，因而其必 然采 取手段 进行技 术封 锁 。在 限制技 术 转让方面 ，跨 国公 司一 方而敦 促发展 中国家健 全和完 善对 知识产权 的法律保 护体 系 ，另一 方而将 核心技术 紧紧抓 在手 中 ，不向发展 中国家转让 。在不 得不转让 技术 时 ，跨 国公 司
注重把一项技术或工艺 流程分割 成几部分 分别转 让给不 同 的 国家和地 区。其 中一项 技术往 往不能 使对方形 成优势 。也 就 难 以对 自己形成较大 的威胁 。 在防止技术扩散方 面 ，跨 国公 司通过在母 公 司进 行技 术 研究 与开发 ，然后在海外 子公 司进 行生产来 控制 核心技术 的
扩散 。即使有一些技术 扩散 ，也 具有强烈 的 内部 化倾 向 ，即 更 多把技术转让给跨 国公 司独资经 营 的子公 司或具 有控股 权 的子公 司。一项成套技 术输 出的典型过程 是 ：输 出装 配技 术 和设 备的散件 ，在受让 公司进行 组装 ；然后 帮助受让 公 司慢
慢 消化 所有技术 ，逐步 减少零 部件 的供 应 ；最后 ，受 让公 司 完全 消化这套技术 ，开 始独立 制造。此时 ，技 术输 出的公 司 早 己淘 汰这项产品 ，推 出更新的 、技术更先进的产品。
献率 为 ８ ％。在正 常情况下 ，没有 哪一个 国家会 放弃 技术 引 ０ 进 的比较利益 ，一切从 头做起 。 《国家 中长 期科学 和技 术发 展规划纲要》 指 出，自主创新 有三个 方面 的涵义 ：一 是原始 创 新 ，二 是 集 成 创 新 ，三 是 在 消 化 吸 收 国 外 先 进 技 术 的 基 础 上再创新 。胡锦涛总书 记在全 国科学 技术大会 上强 调 ，建设 创新型 国家 ，把增强 自主创 新能力 作为科 学技术 发展 的战略

技术不成熟 技术与市场等非技术因素 协同匹配不合理 错误估计市场
【案例】
1972年，英国EMI向市场 推出世界第一台医用CT。 EMI掌握关键技术，质量 领先，但最终失败。
忽视市场的要求 营销和售后服务跟不上
EMI公司推出的医用CT
2.1.5 创新与其它相关概念的关系
表1-1 企业通过技术创新可以获取不同的战略优势
二、服务创新分类
（一）按创新的内容分类 1、产品创新 2、过程创新 3、组织创新 4、市场创新
【案例】
航空公司服务创新的内容以及测评
图2-6 航空公司服务创新的组成
航空公司服务创新的内容以及测评
表2-4 航空公司服务创新的组成
创新层次
突破性创新
改
变
的
重大创新
程
度
渐进式创新
创新收益
【案例】
振华港机突破创新
（1）狭义的自主创新涵义
自主创新，主要包括三个方面的涵义：一是加强原始性创新，努力获得 更多的科学发现和技术发明；二是加强集成创新，使各种相关技术有机融合， 形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进国外先进技术的基础上，积 极促进消化吸收和再创新。
（2）广义的自主创新涵义
自主创新是指在创新中不单纯依赖技术引进和模仿，而是在以创造市场 价值为导向的创新中掌握自主权，并能掌握全部或部分核心技术和知识产权， 打造自主品牌、赢得持续竞争优势为目标。
1、不可感知性（Intangibility） 2、不可分离性（Inseparability） 3、差异性（Heterogeneity） 4、不可贮存性（Perishability） 5、缺乏所有权（Absence of Ownership）
表1-2 历史上重大技术创新举例

进 的再创新 。 它们从引进产 品人手 ， 在广
泛搜集 产品信息 的基础上 ，通过对尽可 能 多的国外 同类产 品的分 解和破坏性研
２０． 浙江经济 １ １６ ６ ３０ ５
２ ％。２ 世纪 ６ 年代初 ， 本 几乎 所有 ． ４ ０ ０ 日
的工业部 门用 于 自主研发 的费用 已远远
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较 高的技术 基础 上进 行技 术 二次研 发 ，
实现技术再创新 ， 形成 自己的知识产权 。
２重 视 技 术 引进 消 化 吸 收 的 自主 性 。 ．
日 两国十分重视 自主研究 与开发 。 日 韩
本学者认 为 ，技术引进 对 日本 战后经济
增长的作用不宜评价得过高 ，日本在技
为保证 、 以研究 部门为基 础 ”的政 策 ， 把
日本 、韩 国作为技 术追 赶型发展模 式的代表 ，它们以引进技 术消化吸 收再 创新 为主进行模仿式技 术创新 。基 本经 验有 ： １ ． 慎重选择 需引进的技术。 日本被称 为“ 模仿大 国”， 其成功 的一 条重要经 验 是 ：十分重视 引进 尚未被 商业化 的高新 技术 ， 包括引进 专利 、 技术 许可证 等软技
封 面 文 章
究， 运用 各种测 试 、 析和 研究 手段 ， 分 反 向探索该类 产品的技术原理 、 构机制 、 结
处理政府 和社会 对企业科技 研发投入 同
地 区技 术进步 、经济社会 发展 的之间 的
越来 越短 。浙 江 中小企业要 在研究 开发
新技 术新 产品中有 所突破 ， 要借 助 “ 需 外
术 ，尤其是引进国外处于研 究开发后 期
据 日本 科 学 技 术 厅 对 １０ ５０家 企 业 于 １５ — ９ ３年 问 引 进 过 技 术 的 调 查 结 ９ ０ １６ 果 ，３ ８ ％的企 业 在 引进 技术 之 前 已经 对 相关技 术进 行 过一定 研究 工作 ， ３ ％ 有 １ 的企业已进行 了一定程度 的技术开发 性 工作 。 由于在 技术引进 的同时 。 注重了技 术 创新和技术 扩散 ， 日本在上 世纪 ７ ０年

占广 西总量 的 ３ ５ ． ８ ％；其 中，博 士 、硕 士 、本 科各 占 １ ４ ． ４ ％、
要把提升产业结 构 、产 品结构和 自主创新工作结合起来 ；要将 重点产业技术开发、重大技术装备研制工作与 自主创新工作有
机结合起来 ，与国家和 自治区的重大工程建设结合起来 ；要坚
持 “ 引进来”和 “ 走 出去 ”相结合 。
３ ８ ． ５ ％、３ ５ ． ４ ％；Ｒ ＆Ｄ人员全 时当量为 １ ０ ２ ７ ４人年 ，其 中研究
人员为 ８ ０ ４ ９人年 ，占 ８ １ ％。Ｒ ＆ Ｄ经费内部 支出 ６ ７ ３ ２ ９万元 ， 占全 区总量 的 ８ ． ３ ％，而基础 研 究经 费则 已达 到全 区 总量 的
４ ． ４ 坚 持产 品创 新
３ ． ２ 企业 的总体 技 术水 平低 。创 新能 力不足
对 于技术引进的 主体企业来说 ，广西的大多数企业 ，由于
本 身基 础较差 ，研发能力较弱 ，高端人才不足 ，在技术 引进前
阶段 ，缺乏谈判力和 主动权 ；引进之后的消化吸收更是 由于技
术 能力 和水平 的落后 ，一般只能停 留在引进 和模仿上 ，再创新
６１ ． ５％
４ ． １ 理 清 政 府 、 中介 和 企 业在 技 术 引 进 与创 新 中 的
职 能
通过划分政府 、中介 组织 和企业三者 的职能 ，配置好各方 资源 ，协调好多方利益。企业作 为主体 的地位 当前 已经得到确
３ 存在 问题
广西引进消化吸收再创新虽然 已经取得 明显成效 ，但还存
４ 提升广西 引进消化 吸收再 创新能力 的对策
为提高 自主创新能力 ，广西应降低产业对外依存度 ，提高
自主创新能力 和产业核心竞争力 ，建设创新型广西。要 把 自主 创新与建设创新 型广 西和经济增长 方式的转变 紧密结合 起来 ；

大力提 升 工 艺制造 水 平 ， 全 面改善 产 品 品质 。把 培 养人 才作 为 实现 自主
创新 的战略 目标 ，博 采 众 长 ，打 造 中 国机车 新 品牌 ，搭 建 全新人 才 、技 术 、 发展 平 台。做 好 大功 率 电力机 车和 内燃 机 车技 术的 引进 消 化吸 收 再
摘 要 ：铁路 技 术装 备现 代化 的加 快推 进 ， 为机 车 车辆 装备 制造 企业 发展 提 供 了难得 的历 史性 机 遇 。 中 国北车 集 团大连 机 车 车辆 有 限公 司抓 住 掌
握 核 心 技 术 这 个 关 键 ， 以加 快 国 产 化 进 程 和 形 成 批 量 生 产 能 力 为 重 点 ， 认
通过 “ 谐３ 和 ”型 电力 机车 技 术 引 去 直流机 车 的８ ％提高 Ｎ８ ％。采用 了 １ ５
独 立 通 风 冷 却 技 术 以及 降 噪等 措 施 ，
１１ 认真做好技术 引进工作 ．
已基 本 掌 握 具有 世 界 一 流 水 平 的机 车 大 大 降低 了机 车 对 外 界 环 境 的 噪 声干
（ ）节 能 环保 效 果 显著 。 “ 谐 ３ 和
紧 紧抓 住 实 施 大 功 率 机 车 技 术 引 的 没 计思 想 和 设 计意 图 ，学 会 先进 的 ３ ”型 电力 机 车采 用 再 生制 动 技术 ，使 进 项 目的 难 得 机 遇 ，大 力 开 展 先 进 技 机车 设计 理念 和设 计方 法 。 术 的引 进 和 消 化 吸 收 再 创 新 ＿ ，取 Ｔ作 得 了较 好成 效 。 进 消化 吸 收 再 创 新 项 目的深 入 实施 ， ２ ％的 能量得 到再利 用 ，机车 效率 由过 ５
Ｉ 国 车 团 连 车 辆 限 司（ 扫 北集大机车有公 以 －

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第２卷 第 ８ ５ 期 ２ ０ 年 ８月 ０８
科
技
进
步
与
对
策
ＶＯ． ｏ８ １ Ｎ ． ２５ Ａｕ ． ０ ｇ ２ ０８
Ｓ ｉｎ ｅ＆ Ｔｅ ｈｎ ｌ ｙＰ ｏ ｒ ｓ ｎ ｌｃ ｃｅ ｃ ｃ ｏｏｇ ｒ ｇ ｅ ｓａ ｄＰｏ ｉｙ
济发 展 战略 的重心 。 美 国 ， 在 仅就 一般 制造 业而 言 ， 据统 计
显示 ９ ７年 制造 业 产 出 中 １美 元将 对 经 济 总 量产 生 ２３ １８ － 美元 的影 响 ］ 。相 比之 下 ， 服务 业 中 １美元 的产 出对 经 济 总量 的影 响仅 有 １ ． 元 。这充 分说 明 了发展 制造 业对 经 ６美 济 增 长 的重 要 意 义 。 ２ ０ ０ ０年 ，美 国 制 造 业 占 ＧＤ Ｐ的
２０ （） ０ １９ ．
［ ］ 高铁 梅 ， 宪 丽 ， 玉 ， ． 国钢 铁 工 业 供 给 与 需 求 影 响 因 素 的 ４ 孔 刘 等 中
动 态 分 析 ［］管 理世 界 ，０ ４ ６ ． Ｊ． ２０ （） ［］ 彭水军， ５ 包群 ． 国经 济 增 长 与 环 境 污 染— — 基 于 广 义 脉 冲 响 应 中 函数 法 的 实证 研 究 ［］中 国 ｘ３ 经 济 ，０ ６ ５ ． Ｊ． －ｋ ， ２０（ ） ［ ］ 高铁 梅 ，计 量 经济 分 析 方 法与 建 模 Ｅ ｉ ｓ应 用 及 实例 ［ ． ６ ｖｅ ｗ Ｍ］ 北 京： 清华 大 学 出版 社 ．０ ６ ２０ ．
个有效 的运 作平 台。提 出 了装备 制造 业技 术创 新 的Ｃ Ｏ Ｃ ＰＥ式 ， 此基础 上 构建 了装 备制 造业 的技 术 — ——Ｏ 在
引 进 、 化 、 收 平 台 ， 给 出 了平 台 运 行 的 政 策 建 议 。 消 吸 并

2
个 具
，
关 体 为 《 于 鼓 励 技 术 引进 与
创新
、
促 进 转 变 外 贸增 长 方
式 的 若 干 意 见 》和 《 国 鼓 励 中
引进 技 术 目 勤
。
有 关政 府 采
，
根 据 国 家 产 业 发 展 方 向和 要 求 重 点 支 持 企 业 引 进 ： 电子 通 信 生 物 技 术 民用 航 空 航 天 机 械 制 造 石 油 化 工 清 洁 发 电 新 材 料 节 约 能 源 环 境 保 护 等 具 有 市 场 潜 力 且 在 未 来 竞 争 中将 取 得 优 势 的 或 对 国计 民 生 具 有 重 大 意 义 的技 术 积 极 开 展 多双 边 技 术合 作 通 过 加 强 政 府 间 及 非 政 府 组 织 企 业 间 交 流 与 合 作 突 破 发 达 国 家 的 技 术 垄 断 促 进 高 新 技 术 的 引 进 ：采 取 联 合 研 究 合 作 攻 关 和 对 口 交 往 等 多 种 形 式 扩 大 合 作 范 围 ；拓 展 技 术 引 进 来 源 国 适 应 企 业 的 技 术 需 求 引 进 不 同 层 次 的 技 术 ；利 用 多 双 边 合 作 机 制 为 双 方 企 业 和 科 研 机 构 问 进 行 研 发 和 技 术 合 作牵 线
算 的通 知一 并下 发 。对 于列入 自主创 新产 品政 府 采 购 预算 的项 目， 采 购 结果 为非 自主创 新 产 品 的， 其 采 购人 应 当 向财政 部 门作 出书 面说 明。 （ （ 创 新 产 品政 府 采 购评 审 办 法 定 ： 购 自主 规 采 人采 购 的产 品属 于 目录 中 品 目的，招 标采 购单 位 必 须在 招标 文 件 （ 谈 判文 件 、 含 询价 文件 ， 同） 下 的资 格 要求 、评 审 方法和 标 准 中作 出优 先采购 自主创 新 产 品 的具体 规定 ， 括评 审 因素及 其 分值 等 。 包 采购 人 采 购 的产 品属于 目录 中品 目的 ，招标 采购 单 位应 当合 理 设定 供 应 商 资格 要 求 ， 供 应 商规 模 、 绩 、 格 在 业 资 和 资信等 方 面可 适 当降低 对 自主创 新产 品供 应商 的 要求 ， 不得 排 斥和 Ｆ Ｈ 自主 创 新产 品供 应商 。 购人 ＩＵ Ｃ 采 采 购 的产 品属 于 目录 中 品 目的 ，采用 邀 请招 标 方式 采 购 的 ，应 当优 先 邀请 符合 相 应资格 条 件 的 自主创 新产 品供 应商 参加 投标 ；采 用 竞争 性谈 判和 询 价方 式采购 的，应 当优 先确 定 自主 创新 产 品供 应商 参加 谈判、 询价 。采 用最 低 评标 价法 评标 的项 目， 自主 对 创 新 产 品可 以在评 审 时 对其 投 标 价格 给 予 ５～１ ％ ０ 幅 度不 等 的价格 扣 除 。 采用 综 合评 分法 评标 的项 目， 对 自主创 新 产 品应 当增 加 自主创 新评 审 因素 。评 审 时， 在满 足基 本技 术 条件 的前 提 下 ， 技术 和价 格 项 对 目给予 一定 幅度 的 加分 。 用性 价 比法 评标 的项 目， 采 给 予 自主 创 新 产 品投 标 报 价 ４～８ 幅 度 不 等 的价 格 扣除 。采用 竞 争性 谈判 、 价方 式采 购 的 ， 询 自主 创 新 产 品 报 价 不 高 于 一 般 产 品 当 次 报 价 的最 低 报 价 ５ ０ 的 ，应 当 确定 自主 创 新产 品供 应商 为成 交供 ～１ ％ 应商 。 自主 创新 产 品政 府 采 购合 同管 理 办 法 定 ： 规 自主创 新 产 品政府 采购 合 同必 须将促 进 自主 创 新作 为必备 条款 ，明确 支持 自主 创 新产 品 的 内容 和 具体 措 施 。 自主 创 新产 品政 府采 购合 同应 当在 履 约 保证 金 、付 款期 限等 方 面给 予 自主创 新产 品供 应 商适 当 支持。 在合 同履行 过程 中， 方 当事 人 依法变 更合 同 双 条款 、 订补 充条 款 或协议 的 ， 签 不得 违 背促 进 自主 创 新 的原 则 。 双方 当 事人 依法 变更 合 同条款 、 订补 充 签 条款 或协 议涉 及 自主创 新 产 品 的，采购 人 或者 其委 托 的采 购代 理 机 构 应 当将 补 充 条 款 或协 议 的 内容 、 补 充理 由， 以及 变更 后 的合 同 、 充 条款 或协 议 副本 补 报 同级 财政 部 门和 有关 部 门备案 。经批准 采 购 外 国 产 品 的 ， 当坚 持有 利于 消化 吸 收核 心技 术 的原 则 ， 应 优先 将合 同授 予 转让 核心 技 术 的国外 企业 。 做 府 采 购 进 口产 品 管 理 办 法 定 ： 府 采购 规 政 应 当采购 本 国产 品 ， 需采 购进 Ｖ 产 品的 ， 确 Ｉ 实行 审核 管理 。 购 人采 购进 口产 品 时 ， 采 应当 坚持有 利 于本 国 企业 自主 创新 或 消化 吸收 核心 技术 的原则 ，优 先购 买 向我方 转让 技术 、提 供培 ＵＩ 务 及其 他补 偿 贸 易 Ｉ￣ Ｊ １

率先引进国外先进的技术和设备进 行消化吸收和再创新 ， 显著提高 了发展水平和创新能 力 ， 综合实 力一直位 居全 国
前列。
引进技术 消化 吸收再创新 就是在 引进别 人技术 的基 础上 ， 通过消化吸 收创造 出新 的技术、 工艺或产 品 ， 是在经
济 、 技 全 球 化 环 境 下 提 高 自主 创 新 能 力和 产 业 国际 竞争 科 通 过 对 先 进 技 术 的学 习和 解 剖 研 究 ，探 索 该 娄
７％ ０ 的冷 箱 是 以 钢 质和 “ 明 治 发 泡 ” 术 生 产 的 。 三 技 中集 集 团 也 因此 占据 了全 球 集 装 箱产 业 的半 壁 江 山。
三、 引进 一合作创新模式
引进 一合 作创新模 式 ， 即在引进 先进技 术的基 础上 ，
通 过 企 业 问 或 企 业 、 等 院 校 、 研 机 构 （ 学 研 ） 间 的 高 科 产 之 合 作 进 行 联 合 创 新 。 当今 世 界 科 技 竞 争 不 断 加 剧 ， 业 面 企
广 东制造业 引进 技术消 化 吸收再创 新模 式研 究
口文 ／ 富 刚 招 苏植 权
制造业是 指第 二产 业 中除采矿业 、 电力、 燃气及 水的
生 产 和供 应业 、 筑 业 以外 的所 有 行 业 。 建
制造 业是一个 国家和地 区工业 化水平和 国际竞 争力
的 重 要标 志 。 改 革 开放 ３ 年 来 ， 东 制造 业取 得 了 长 足 进 步 ， 过 ０ 广 通
通过有机整合引进 技术 与相关领域已有 的技术 ，构成新产
品或新工艺。 即使所整合的每 个单 项技术没有新 的成分 ， 集 成组合起来也 可能产生新的功能或新的产品。实行引进 一 集成创新模式的企业可 以拥有一些核心技术后再引进相关 领域 的技术进行创新 ，也可 以通过直接购买某些核心技术 或核心零 部件并把 它们有机结合起来 ，然后再根据市场需 要来集成 出新产 品。 在现代社会化大生产时期 ， 多数技术 大 发明都是在已有技术上 的局部创新 ，或者是已有技术的组 合式创新 ，在技术创新的组织和 方法上也 普遍 采用将已有 技术组合成为 系统的技术方案等手段 。 引进 一集成 创新模 式有三 个特点 ： 是 １ １ ２ 即集 一 ＋ ＞， 成之后的整体功能大于部分 之和 ，并且集成后会产 生新的 元素 ；二是技术的相互依存度增强 ，产业 的关联度 日益提

总结词
该案例探讨了某公司与高校和研究机构开展的产学研合作项 目实施效果评估方法。
详细描述
该公司在与高校和研究机构开展产学研合作项目时，采用了 多种评估方法来衡量项目的实施效果，包括技术指标、经济 指标、社会效益指标等，从而确保了项目的顺利实施和成果 的有效转化。
06
结论与展望
研究结论与贡献
结论
通过深入研究和分析，发现汽车零部件研 发技术能力提升的方式主要是通过技术创 新、人才培养和合作联盟等方式实现。同 时，本文还提出了汽车零部件研发技术能 力评估的标准，包括技术水平、产品质量 、生产效率和市场竞争力等方面。
案例二
总结词
该案例探讨了某高校如何通过组建汽车零部件研发团队来提升自身的研发技术能 力。
详细描述
该高校首先从各个学科领域选拔了优秀的技术人才，然后通过提供良好的科研条 件和激励机制来吸引他们加入团队，最终成功地研发出多项具有自主知识产权的 汽车零部件技术和产品，获得了多项国家级和省级科技奖励。
案例三
《汽车零部件研发技术能力 提升的方式和评估标准》
2023-10-26
contents
目录
• 引言 • 汽车零部件研发技术现状 • 研发技术能力提升的方式 • 评估标准的制定 • 实证分析与案例研究 • 结论与展望
01
引言
研究背景与意义
01
汽车工业作为国民经济的重要支柱产业，其技术创新能力对国家经济发展具有 重要影响。
详细描述
技术水平评估指标主要涉及技术人员的专业能力，包括其学历、工作经验、专业 技能等；技术设备的先进程度，包括设备的精度、稳定性、自动化程度等；技术 方法的创新性，包括研发流程的优化、新技术的运用等。
创新能力评估指标