发展经济学：第四章资本形成

第四章资本主义的形成及其本质一、资本主义生产关系和资本主义生产方式的形成（一）资本主义生产关系的产生两个途径：一是从小商品经济分化出来；二是从商人和高利贷者转化而成。

（二）资本的原始积累：所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。

资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货币财富。

（三）资本主义生产方式的形成：17-18世纪，英、法率先形成了资本主义生产方式。

二、以私有制为基础的商品经济（一）商品经济产生的历史条件。

商品经济不是从来就有的，而是在一定的历史条件下，作为自然经济的对立物而产生和发展起来的。

商品经济是以交换为目的而进行生产的经济形式，其产生需要两个历史条件：一是社会分工的出现；二是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。

（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性。

商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素，是使用价值和价值的矛盾统一体。

使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用性，反映的是人与自然之间的物质关系，是商品的自然属性，是一切劳动产品所共有的属性。

使用价值构成社会财富的物质内容。

商品的使用价值，不是用来满足生产者自身需要的，它是通过交换用来满足别人的、社会的需要的。

使用价值是交换价值的物质承担者。

交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。

决定商品交换的比例的，不是商品的使用价值，而是价值。

价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。

价值是商品所特有的社会属性。

任何有用物品都具有使用价值，但只有这种有用物品是劳动产品并作为商品时，它才具有价值。

使用价值不同的商品之所以能按一定比例相交换，就是因为它们都具有价值。

商品的价值在质上是相同的，因而它们可以相互比较。

价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。

资本形成与经济发展资本形成与经济发展⾦融发展与区域效应差异_基于动态⾯板数据模型的经验分析基本概念资本形成发展经济学中资本形成理论的早期开拓者之⼀纳克斯（Ragnar Nurkse）曾经给资本形成下过⼀个全⾯的定义。

他说：“资本形成的意义，是指社会不把它的全部现⾏⽣产活动，⽤之于满⾜当前消费的需要和愿望，⽽是以其⼀部分⽤之于⽣产资本品：⼯具和仪器、机器和交通设施、⼯⼚和设备⼀各式各样可以⽤来⼤⼤增加⽣产效能的真实资本（Real Capital）。

资本形成⼀词有时被⽤于包括…物质资本?（Material Capital），也包括…⼈⼒资本?（HLtman Capital），即在技能、教育及健康等⽅⾯的投资—这是⼀种⾮常重要的投资形式。

”他还补充指出：“资本形成过程的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能”。

⾦融发展是指⾦融结构的变化，这种变化既包括短期的变化也包括长期内的变化、既是各个连续时期内的⾦融交易流量也是对不同时点上的⾦融结构的⽐较变化。

⽽⾦融结构则是指各种⾦融⼯具和⾦融机构的形式、性质及其相对规模，也就是说⾦融结构是由⾦融⼯具与⾦融机构共同决定的。

SYS-GMM⽅法⾯板数据模型最常⽤的估计⽅法是固定效应模型和随机效应模型,当解释变量具有内⽣性时,这两种模型均不能保证得出⽆偏的参数估计,此时,⼯具变量法是更为合适的估计⽅法。

本⽂的实证模型中由于出现了滞后被解释变量,模型的内⽣性问题不可避免地出现了。

⾦融资本现代”资本主义的最典型特征就是集中过程，这⼀过程⼀⽅⾯表现为，由于卡特尔和托拉斯的出现使得“⾃由竞争被扬弃”，另⼀⽅⾯则造成银⾏资本和产业资本之间⽇益紧密的联系。

正如我在后⾯将要阐述的那样，这种联系使得资本采取了其最⾼级也最抽象的表现形式——⾦融资本。

分⼯指个⼈、公司、国家或地区都负责⾃⼰所擅长的⼯作。

由于⼯⼈的⼯作效率提⾼，产量及产品质素也相继提⾼，⼈们的⽣活⽔平也因⽽得以改善，分⼯的发展是⼈类社会经济进步的重要⾥程碑。

什是资本形成纳克斯：“资本形成是指社会不把它的全部现行生产活动用于满足当前消费的欲望和需要，而是用其中一部分用于生产资本品（工具、仪器、机器、交通设施、厂房等等）。

”其实质是“将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品的存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能。

”资本形成一词，有时被用于包括“物资资本”，也包括“人力资本”。

发展经济学中的资本形成通常仅狭义地指“物资资本”。

1、哈罗德—罗马模型(g=s/v)p82经济增长率g就唯一地与储蓄率s成正比，资本积累就成为经济增长的唯一源泉。

H-D模型可以适用于发展中国家。

发展中国家收入水平低，资本稀缺，要加速经济增长，就必须提高储蓄率或投资率，即加快资本形成。

由于它只强调资本形成的作用，而忽视了劳动投入、技术进步乃至制度因素对经济增长的重要性，而受到了批评，并被索洛等人提出的“新古典增长模型”所取代。

P8720世纪中期，现代经济增长理论更是强化了资本积累在经济增长中起决定性作用的观点。

哈罗德－多马模型、“贫困的恶性循环理论”、“低水平均衡陷阱”、“大推进”理论、“临界最小努力”理论、“起飞”理论、刘易斯的“二元模式论”等无非是针对发展中国家物质资本稀缺特别严重这一特征，换一种方式论述“资本决定论”而已。

P88足农业剩余在资本形成方式上，从５０、６０年代政府主导的财政融资方式，到７０年代麦金农和肖提出的“金融深化论”，再到９０年代末期东亚金融危机的爆发后出现的“金融制度论”和“外资冲击论”，使人们深入全面地认识到金融制度和政策对发展中国家资本形成和经济增长的正负效应。

P89(3资本形成的来源S=Sd+Sf=（Sdp+Sde+Sdg）+（Sfg+Sfp）个人储蓄（Sdp）企业储蓄（Sde）：净储蓄和折旧基金政府储蓄（Sdg）外国储蓄（Sf）在实物形态上，资本形成的来源：劳动积累和对外贸易资本形成的方式4资本形成的方式亦即储蓄转化为投资的机制或渠道。

纵观先进国家工业化的经验，资本形成的方式主要有下列六种：运用行政或经济手段动员农业剩余；运用财政政策进行政府融资；运用通货膨胀办法强制储蓄；企业本身的资本积累；通过金融机构和金融市场融资；通过外贸和利用外资加速资本形成。

第四章资本主义的形成及其本质原著与导读《资本论》《资本论》是马克思主义政治经济学的核心，也是马克思科学社会主义理论的基础。

这部博大精深的科学巨著凝聚着马克思毕生的心血。

马克思在《资本论》中对古典经济学家如亚当·斯密、大卫·李嘉图等人的理论进行了仔细的分析和批判，提出了全新的观点，同时吸收了黑格尔的辩证法方法，也受到了法国空想社会主义者傅里叶、圣西门等人的影响。

他的目的是：“用辩证的方法，经过批判，得出一个科学的结论”，通过分析资本主义的发展过程，“找出现代社会的运动规律”，为现代工人运动提供科学的依据。

为此，马克思在伦敦的大英博物馆中埋头钻研经济材料达12年，深入研读了一千五百本以上的著作，做了大量的摘录和笔记。

他横眉冷对阶级敌人施加的疯狂政治迫害和一些流亡者败类散布的卑鄙的人身攻击，不顾个人和家庭的贫病交迫，夜以继日地从事紧张的理论研究工作。

马克思写《资本论》整整用了20年时间。

马克思认为，资本主义最主要的不公平在于对劳动的剥削，劳动者得到的报酬要低于他们所生产的价值，其剩余价值被拥有生产资料的雇主获得，生产资料的个人占有与生产产品的社会化矛盾必然会导致周期性地经济危机发生。

他揭示了资本积累的过程和对社会发展的影响，指出商品”是资本主义社会的最基本单元，商品的流通和对利润的追求会导致社会中经济与道德的冲突和分裂，主观的道德价值和客观的经济价值会分道扬镳，政治经济学应该研究价值的分配方式，使经济学的发展符合法律和道德观念。

马克思认为政治经济学家应该按照客观规律去研究资本主义的发展规律，“社会的经济发展规律如同自然科学一样”，不以人的意志为转移，人们应该了解这种规律，依照客观规律行事。

商品生产要进行社会化，要有意识地控制商品生产，以使其达到最大的利用度。

《资本论》第一次深刻地分析了资本主义社会发生和发展的全部过程，揭露了它的内在本质和矛盾，并以数学般的准确性证明这一发展的方向必然引导到社会主义革命和无产阶级专政的确立，从而揭示出社会主义革命的必然性和共产主义的必然性。

广义国家或者地区经济发展的学说狭义在二战之后形成的以发展中国家的经济发展作为研究对象的新兴学科二战后，随资本主义殖民体系瓦解，从殖民地、半殖民地、附属地位获得独立的新兴国家。

特征：(1)普通共同特点：低生活水平，生产率水平低，社会、经济、文化上的二元结构，高人口增长，高赡养负担，劳动力不得其用现象严重，对农业生产、初级产品有严重的依赖。

处于国际关系中受支配、依附、处于较为脆弱的国际地位。

(2)基本特征:1.社会、经济、文化的二元结构2.现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与落后的农村并存3.社会、文化、制度安排都存在类似的二元结构经济发展速度、收入分配的差异导致二元结构差异有扩大的趋势一国或者地区一定时期内包括产品和劳务在内的的产出增长。

伴有经济增长，而浮现的经济结构、社会结构、政治结构的全面完善。

经济发展，除了增长外，还伴有着经济结构村会和政治体制变革即不仅意味着产出的增长，还意味着随着产出的增加而浮现的经济、社会和政治结构的变化。

经济发展是一个既包含数量增长又包含质量变化的概念，突出体现在结构的变化。

经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果。

经济增长是手段，经济发展是目的。

普通而言，没有经济增长是不可能有经济发展的，经济增长是经济发展的前提和基础，是一切社会进步的首要条件。

要实现持续的经济发展，经济必须得到全而的增长。

但是，有经济增长不一定有经济发展。

也就是说，经济增长不是经济发展的充分条件。

人类发展指数(HDI，Human Development Index)：由联合国发展计划署(UNDP)在1990 年首次发表的《人类发展报告》中提出来的由三个指标构成的，即寿命、教育程度与生活水准。

寿命以出生时的寿命预期来衡量；教育程度以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得(其中赋予成人识字率2/3 权数，入学率1/3 权数)；生活水准以调整的人均GDP 来表示(即人均GDP 按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整)。

发展经济学之资本形成背景介绍资本形成是发展经济学中一个重要的概念，指的是社会中生产资料的积累和增值过程。

资本形成是经济发展的关键驱动力之一，对国家和地区的经济增长具有重要意义。

本文将探讨资本形成的定义、影响因素以及其对经济发展的作用。

什么是资本形成资本形成是指投入在生产中的不变资本和可变资本的总和，其中不变资本是指生产设备和固定资产，可变资本是指用于购买劳动力的资金。

通过投入生产要素，企业或个人可以进行生产和经营活动，从而形成资本。

资本形成不仅包括物质资本的积累，还包括人力资本的积累。

人力资本是指个体的知识、技能和才能，通过教育和培训等方式进行积累。

人力资本的积累对提高劳动生产率和推动经济发展具有重要作用。

影响资本形成的因素资本形成受到多种因素的影响，下面列举一些主要因素：储蓄率储蓄率是指一个国家或地区居民的储蓄总额与可支配收入的比率。

储蓄率的高低对资本形成有着重要影响。

储蓄率高的国家或地区能够积累更多的资本，从而推动经济发展。

投资环境投资环境对资本形成同样具有重要影响。

一个良好的投资环境可以吸引更多的投资，促进资本的积累。

包括稳定的法律制度、完善的金融市场和透明的政府管理等因素。

教育水平教育水平对人力资本的积累具有重要作用。

一个国家或地区的教育水平越高，人力资本的积累越大，劳动生产率也就越高。

科技进步科技进步对资本形成有着直接的影响。

新的科技成果可以提高生产效率，降低生产成本，从而促进资本的积累。

资本形成对经济发展的作用资本形成对经济发展具有重要作用，以下是几个方面的作用：推动经济增长资本形成是经济增长的重要动力之一。

通过积累和投资资本，可以增加生产能力和生产效率，推动经济增长。

创造就业机会资本形成能够创造更多的就业机会。

积累和投资资本需要更多的劳动力参与，从而促进就业增长。

提高劳动生产率资本积累和投资可以改善生产设备和技术，提高劳动生产率。

劳动生产率的提高可以降低单位成本，提高企业盈利能力。