运营风险控制制度
第一章总则
第一条为加强公司运营风险的管理，提升运营风险的管控能力，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。
第二条运营风险是公司经营管理活动所固有的风险，公司将运营风险管理作为全面风险管理的重要组成内容。公司各业务部门及其各项业务活动、各支持部门及其各项业务支持活动，适用本办法。
第三条本办法所称运营风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险。其中有关合规风险和法律风险的管理要求，按照外部法律法规和公司合规管理的有关制度与规定执行。
第四条本办法所称运营风险管理，是指公司董事会、经营管理层、相关部门及员工共同参与的，对公司经营中的运营风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告和处置的全过程。
第五条公司运营风险管理的目标是根据监管要求和公司业务战略，在全面风险管理框架下，通过有效的内部制衡，逐步建立与公司的业务性质、规模和复杂程度相适应的运营风险管理体系，有效地识别、评估、监测、控制、报告运营风险，从而保证业务正常、持续、稳健地开展。
第六条公司建立与业务活动及经营管理环境规模、性质和复杂程度等相适应的、有效的运营风险管理体系。运营风险管理体系应当包括以下基本要素：
（一）董事会和高级管理层的有效监控；
（二）完善的运营风险管理策略、政策和程序；
（三）有效的运营风险识别、计量、监测和控制；
（四）完备的管理信息系统或采取相应手段，支持运营风险的识别、计量、监测和控制；（五）完善的内部控制和独立的外部审计。
第二章组织体系与职责
第七条董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司运营风险管理负有最终责任，负责审核批准公司运营风险偏好、政策等重大事项，持续关注运营风险状况并对运营风险管理情况进行监督检查。
第八条公司风险控制委员会在董事会的授权下，及时掌握和协调、指导公司经营管理活动中的运营风险管理工作。
第九条公司经营管理层在董事会授权范围内全面负责公司经营层面的运营风险管理，负责制订、定期审查和监督执行运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交运营风险总体情况的报告；全面掌握公司运营风险管理的总体状况，特别是各项重大的
运营风险事件或项目；为运营风险管理协调并配备适当资源。
第十条公司首席风险官须充分了解运营风险水平及管理状况，并及时向董事会及经营管理层报告；对公司运营风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
第十一条合规与风险管理部负责公司运营风险管理具体工作的组织和实施，具体职责包括：（一）牵头组织制订、修订和完善公司的各项业务制度、流程，以有效防范运营风险。（二）协助相关业务及支持部门识别、评估、监测、控制相应业务条线或相关部门的运营风险。
（三）建立公司运营风险事件的处理与问责机制，以及运营风险损失的追究机制。
（四）定期/不定期对各业务及支持部门涉及运营风险管理工作和事项进行合规检查、分析、评估并出具相应意见和改进要求。
（五）监控公司层面各业务条线的关键风险指标，根据监管要求变化和业务发展状况予以定期/不定期更新完善。
（六）定期分析、评估相关业务条线运营风险的管理情况，收集和报告公司运营风险事件和损失数据。
第十二条公司各业务部门作为运营风险管理的第一道防线，承担本部门运营风险管理的第一责任。部门负责人对相应业务条线运营风险的管理情况负直接责任，主要职责包括：（一）确保公司运营风险管理的政策、程序和具体的操作规程等得到遵守和贯彻执行。（二）建立本条线识别、评估、计量、控制、监测和报告运营风险的方法与程序，组织制订本条线的业务制度、流程、风险点及风控措施，报合规与风险管理部审核同意后实施，并定期修订完善。
（三）定期检查、分析和评估本部门运营风险管理的总体状况，及时对薄弱环节采取必要的纠正补救措施并通报相关内控和支持部门；对内控和支持部门所提示的运营风险，及时组织落实整改与防范措施。
（四）对部门主办的新业务、新产品的运营风险进行评估，并制订对应的控制措施。（五）收集和分析本部门运营风险事件和损失数据，定期向合规与风险管理部通报，并且应当及时报告重大运营风险事件和损失数据。
（六）制订本部门运营风险的应急预案和业务连续性计划，并定期测试和演练，确保应急预案和业务连续性计划的有效性。
（七）公司规定的其他职责。
第十三条公司各相关业务部门，应在各自职责范围内分别做好财务管理、资金和流动性管理、交易管理和清算交收、信息技术安全、人力资源管理、后勤保障以及安全保卫等方面的运营风险管理工作，并应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理运营风险提供资源和支持，以促进公司整体的运营风险管理。
第十四条公司将运营风险管理纳入内部审计范畴，审计稽核部负责对运营风险管理的充分性和有效性进行独立、客观的审查和评价。审计发现问题的，应督促相关责任人及时整改，
并跟踪检查整改措施的落实情况。
第三章运营风险识别、控制和评估
第十五条公司建立健全运营风险的识别、评估和控制体系，全面涵盖公司各项业务活动。第十六条公司所面临的运营风险主要来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷以及外部事件等四大类别：
（一）人员因素，是指公司员工发生内部欺诈、失职违规、没有授权的行为。员工知识技能匮乏、核心员工流失以及违反用工法律法规等。
（二）内部流程，是指公司制度业务流程缺失、设计不完善，或者没有被严格执行等因素。（三）信息技术系统缺陷，是指信息技术系统设计和系统维护不完善导致不能正常提供全部、部分服务或业务中断，具体表现为数据或信息质量低下、违反系统安全规定、系统设计或开发的战略风险，以及系统运行稳定性、兼容性、适宜性等问题。
（四）外部事件，是指由于监管规定发生变化、外部人员故意欺诈或非法洗钱以及自然灾害等外部突发事件而影响公司正常经营活动或造成损失。
第十七条公司通过采取内部自我评估、关键风险指标法等多种手段，对公司业务过程中所面临的运营风险进行识别与评估，并根据实际情况适时验证评估结果并调整评估程序。
第十八条公司各部门应根据外部法律法规以及公司制度的有关规定，对运营风险进行全面、有针对性、持续的识别和评估，自我评估结果应当留痕备查。
第十九条公司各部门应选择适当的方法对运营风险进行管理。具体的方法包括：
（一）评估运营风险和内部控制
（二）损失事件的报告和数据收集；
（三）关键风险指标的监测；
（四）新产品和新业务的风险评估；
（五）内部控制的测试和审查；
（六）运营风险的报告；
（七）其他有效管理运营风险的方法。
第二十条合规与风险管理部负责指导公司各部门开展运营风险识别和评估工作，并提供相应的运营风险管理咨询服务。
第二十一条公司各部门应将发生的风险损失事件，按照要求及时报送合规与风险管理部，合规与风险管理部对运营风险对运营风险数据进行汇总整理。
第二十二条合规与风险管理部通过收集公司的历史运营风险数据，结合外部相关损失数据，探索采取合理的方法进行风险计量和评估，并进行相应的统计分析和预警等动态管理措施。第二十三条当出现以下情况时，公司各部门应向合规与风险管理部报告并提供有效的运营风险控制措施, 合规与风险管理部提供必要的支持与协助：
（一）新产品和新业务开发；
（二）新设备和新系统应用；
（三）信息技术系统的重大变更；
（四）重大事故、险情、案件、隐患发生时；
（五）部门业务流程发生较大变化时；
（六）组织机构重大变革；
（七）关键岗位人员流动；
（八）外部法律法规、监管要求发生变化；
（九）外部金融相关行业发生运营风险损失事件，公司可能面临类似的风险时；
（十）其他可能引发运营风险的情况。
第二十四条对已识别的运营风险，合规与风险管理部根据评估结果，组织公司各部门提出相应的控制措施，其控制措施种类包括但不限于以下内容：
（一）政策的制订和更新；
（二）从业人员的资质；
（三）不相容职责分离；
（四）对文件资料的审查；
（五）复核与审批；
（六）抽查与检查；
（七）内部审计检查；
（八）盘点与对账；
（九）考核与问责；
（十）系统控制：包括权限设置、系统运行规则的设置、系统自动计算和流转以及系统自动制单等。
第二十五条公司应当将加强内部控制作为运营风险管理的有效手段，相关的内部控制措施至少应当包括：
（一）部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突；（二）密切监测遵守指定风险限额或权限的情况；
（三）对接触和使用公司资产的记录进行安全监控；
（四）员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训；
（五）识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品；
（六）定期对自营投资账户进行复核和对账；
（七）关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度；
（八）重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范；
（九）建立客户和公司员工的投诉与举报制度；
（十）合规、风控情况纳入绩效考核；
（十一）风险事件查处和相应的信息披露制度。
第四章风险监测
第二十六条公司各部门、分支机构及合规与风险管理部建立与公司业务发展和经营管理相适应的关键运营风险指标体系，并对指标进行定期监测。关键运营风险指标包括但不限于失败交易金额、核心员工流失率、客户投诉次数、监管处罚次数、错误和遗漏的频率以及严重程度等。
第二十七条合规与风险管理部组织各部门建立有效的运营风险损损失件收集机制, 以统一的统计标准、范围、程序和方法，系统性地收集、整理、跟踪和分析与运营风险相关的数据和事件信息。
第二十八条公司各部门监测各自业务层面的运营风险，对于风险管理职能部门在监测工作中发现并下发的运营风险监测信息，相关部门应就该监测信息进行及时处理并反馈，合规与风险管理部对监测信息的处理情况进行跟踪，监测信息的处理过程应有留痕。
第五章风险报告
第二十九条公司各部门在经营过程中发现任何运营风险情况，应按规定定期、不定期向合规与风险管理部报送，并确保上报内容及时、准确、完整。发现运营风险指标超出限额或发生运营风险事件的，业务部门应及时报告合规与风险管理部、采取措施及时解决，并向首席风险官报告。
第三十条合规与风险管理部负责报告公司整体运营风险情况，对各业务条线的运营风险进行评估，对发生的运营风险事件进行总结，提出处置建议，常规事件纳入公司风控日报、月报，报告经营管理层。重大运营风险事件应当编制专项报告报送公司管理层。
第六章附则
第三十一条本办法由公司合规与风险管理部负责解释和修订。
第三十二条本办法自发布之日起执行。
公平交易制度
第一章总则
第一条为了进一步完善公司的公平交易管理，保证公司进行投资运作的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本制度所称投资组合包括公司自主备案产品和担任投顾的产品，组合以开立具体的证券账户为标准，每一个单独开立的证券账户，称为一个投资组合。
第三条本制度所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条公司应合理设置内部的组织结构，在保证采用不投资策略的各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。第五条公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
第二章投资决策的内部控制
第六条公司应不断完善投资策略和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条公司应建立客观的研究方法和投资策略，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，投资经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资经理的投资权限。投资决策委员会和投资总监等管理机构和人员不得对投资经理在授权范围内的投资活动进行干预。投资经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条公司应建立投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息应相互隔离。
第十二条公司应建立系统的交易方法，即投资经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
第三章交易执行的内部控制
第十三条公司应将量化投资策略、交易算法和交易实施环节进行综合考量，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十四条对于交易所公开竞价交易，公司应执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，公司应建立相应的控制制度和流程。
第十五条公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，
保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如果由于特殊原因不能按照上述原则进行分配的，公司应建立相应的控制制度和流程。
第四章行为监控和分析评估
第十六条公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
第十七条公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条公司应对不同投资组合，尤其是同一位投资经理管理的，采用相同量化投资策略的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条公司应严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司应要求相关投资经理提供决策依据，并留存记录备查，但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。
第二十一条公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第五章报告、信息披露和外部监督
第二十二条公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，由投资经理、投资总监、公司监事、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并对此做专项说明。妥善保留该说明，保留期限为10年。
第二十四条公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易
制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，应说明该类交易的次数及原因。
在投资组合的年度报告中，公司还应披露公平交易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当年度同向交易价差做专项分析。
第二十五条会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司公平交易制度的完善程度和执行情况进行评价。
第二十六条公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。公司应采取一切措施，全力配合监管部门对公司现场和非现场的公平交易审查。
第六章附则
第二十七条公司管理的投资组合参与衍生品投资、境外投资等，应参照本制度制定相应的公平交易管理制度。
第二十八条本制度自公布之日起施行。
从业人员买卖证券申报制度
第一章总则
第一条为规范公司员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。
第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。
第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。
第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：
（一）股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如期权、股指期货）；
（二）证券投资基金投资；
（三）股权投资指投资于未公开上市的公司行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。
第五条本制度中所指直系亲属，指的是员工的配偶、父母、子女。
第二章交易行为准则
第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。
第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。
第三章交易限制
第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。
第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。
第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。
第十二条公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。
第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。
第十四条员工进行股权投资的限制：
（一）不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；
（二）不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务的公司；（三）不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；
（四）不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；
（五）不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。
第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：（一）公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本
着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；（二）该股权投资可以公开交易的，员工应在3个月内卖出。
目录 第一章总则 (2) 第二章组织体系与职责分工 (3) 第三章风险辨识 (5) 第四章风险分析 (6) 第五章解决方案 (7) 第六章风险评估报告 (10) 第七章报告与预警 (11) 第八章风险与危机的处理 (11) 第九章监督与考核 (13) 第十章风险管控文化 (14) 第十一章附则 (14)
第一部分风险管控制度 第一章总则 第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。 第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定； （四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第五条风险管控工作遵循以下原则： （一）全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
风险管理制度 1、目的 1.1建立健全企业风险识别和评估制度，完善风险管理机制，规避和把控企业 经营风险，降低经营风险，增强抗风险能力，提高企业经济效益。 2、适用范围 2.1本制度适用于企业科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决策 风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。 2.2本制度对上述过程风险的识别和实施管控，作出了具体要求。 3、职责 3.1企业最高管理层负责对企业科研生产经营战略决策风险和法律风险实施识 别和管控。 3.2公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并 承担公司最高管理层实施科研生产经营决策风险的疏理并形成文件。3.3生产技术科负责产品研制开发过程中的营运风险的识别与管控。 3.4生产科负产品实现过程中的营运风险的识别与管控 3.5质量科负责产品实现过程质量风险和产品交付质量风险评估和管控。3.6销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协）及物资采购活动中的市场风 险识别和控制。 3.7财务科负责财务资金管理风险识别与管控。 4、引用文件 GJB9001B-2009《质量管理体系要求》 ISO9001：2014《质量管理体系要求》
《装备承制单位资格审查工作细则》（装备承制单位资格审查工作秘书处2015年8月版） 5、风险定义 风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，可以是正面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机”，也可在正面影响的可能性使用，即“机遇”。 6、基于风险思维，开展风险识别与评估。 6.1公司领导层风险识别 6.1.1公司管理层应对风险识别与评估时，应基于组织层面(管理层)组织内部的 过程（包括管理过程和产品实现过程），树立基于风险思维，识别风险并采取相应措施消除风险，降低风险或者减缓风险的思想。 6.1.2公司管理层应基于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面持 续提高战略决策，建立并履行经济责任、生态责任和社会责任，开展科研生产经营管理活动。 6.1.3管理层应在科研生产经营活动策划时识别战略决策和法律方面风险，洞 察预期结果方面做出描述。包括企业发展规划、组织范围、产品方向（项目）、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达。 6.2质量科 6.2.1质量科应对质量风险进行识别，包括质量文化风险、质量战略风险、产 品符合性风险、过程监视、测量风险等方面实施识别与评估。 6.2.2质量信息风险来源于内部和外部，质量部应收集相关质量信息，用基于 风险思维方式，实施汇集、分析，形成文件信息进行传递，以求实施风
作业风险控制措施示范文 本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
作业风险控制措施示范文本 使用指引：此解决方案资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1目的 为了确保香格里拉县独克宗古城灾后重建规划区 110kV居日合变电站新建10kV电缆出线线路工程施工安 全，有效控制危害、危险因素，有效运行管理体系程序， 使安全管理始终处于受控状态，实现工程安全目标，特制 定本工程施工作业风险控制措施。 2基础施工作业风险及其控制措施 2.1作业风险 根据香格里拉县独克宗古城灾后重建规划区110kV居 日合变电站新建10kV电缆出线线路工程施工的特点，基础 施工可能发生的事故有：触电、塌方、火灾、交通伤害 等。
分析原因：触电事故可能由于电焊机漏电、搅拌机、振捣器漏电、用电过负荷、乱拉电源线、使用电器不装漏电保护器等因素造成；塌方事故可能由于个别现场未按规程规定进行放坡、坑口近距离地面堆土等因素造成；火灾可能由于用电过负荷，明火作业，用电、用火不规范。个别施工现场未按规程要求正确使用和保管易燃易爆品，工作场所吸烟等因素造成；交通事故可能由于路况不熟，机械缺陷，客货混载，运输物资捆绑不牢，个别人员违章驾车等因素造成。 2.2风险控制措施 2.2.1触电事故的预防措施 2.2.1.1遵守工作规程，不作业时断开开关并设警告标志。 2.2.1.2制定应急预案与响应措施。 2.2.1.3施工现场(驻地)的重点部位配备足量有效的灭
北京股权交易中心 推荐机构会员申请机构 内部控制和风险控制制度及运作情况说明 一、内部控制制度及运作情况说明 （此处内控制度需要结合开展北京四板市场业务进行说明）
上图为我公司开展推荐企业客户挂牌新四板业务的总体流程图，具体为： 1．公司会根据北京四板特点，分析客户群体，针对客户群体的特点，指定推广渠道，一般包括活动营销、网络广告、老客户挖掘和校友推荐。 2．意向挂牌企业我公司提出推荐申请，我公司按流程要求客户提供相关申请材料，包括但不限于该企业经营证件复印件、租金合同复印件、近两年财务报表、股权架构介绍书。 3．通过实地的尽职调查，充分了解企业的经营状况，并分析企业特点。通过和企业高管沟通，了解企业发展理念和发展方向。然后形成详细的调查报告，上报风险部进行审查。 4．对于风险部审查通过的企业，按我公司规定进行签约，拟定挂牌方案。 5．我公司将该企业的挂牌方案及相关资料提交到北京股权交易中心进行审核。 6.北京股权交易中心审核通过后，该企业正式完成挂牌工作。 7. 对于已挂牌企业，我公司会组织定期的培训辅导工
作，以便企业完成自身股权结构的优化和调整，为吸引投资人和将来的并购重组打下坚实的基础。 二、风险控制制度及运作情况说明 北京四板挂牌的企业和新三板挂牌一样，目的是协助企业规范运营，从资本市场合理融资，做大做强，为了有效控制风险，金立德从外部（客户）和内部（自身流程）两方面完善风险控制制度 （一）客户选择 遵循以下原则：优先选择行业前景较好、技术水平较高、团队优秀、财务规范、税务风险低的企业。 （1）行业风险： 我公司认为行业的选择至关重要，选择长期趋势看好的新兴产业，在企业高速成长期前进入，以分享企业发展最为迅速的阶段，这类产业和投资标的即使短期投资成本有点高，长期趋势看仍然具有较好的投资收益。 根据我公司目前的规划部署，会将重点放在符合北京市城市中心职能发展方向的三个产业，分别是新能源、新材料和文化创意产业。 （2）技术风险 考虑到国内非常缺乏优秀的技术，技术风险的把握最难，需要团队有相应行业的经验和人脉，通过内部专家和外部专家综合分析企业的技术成熟度和国际竞争力。
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。 第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。 第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。 （二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。 （四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究 相应责任人的责任。 第二章风险管理的目标和要素 第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。 声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。
YF-ED-J8900 可按资料类型定义编号 作业风险控制措施实用版 In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
作业风险控制措施实用版 提示：该解决方案文档适合使用于从目的、要求、方式、方法、进度等都部署具体、周密，并有很强可操作性的计划，在进行中紧扣进度，实现最大程度完成与接近最初目标。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 1目的 为了确保香格里拉县独克宗古城灾后重建 规划区110kV居日合变电站新建10kV电缆出线 线路工程施工安全，有效控制危害、危险因 素，有效运行管理体系程序，使安全管理始终 处于受控状态，实现工程安全目标，特制定本 工程施工作业风险控制措施。 2基础施工作业风险及其控制措施 2.1作业风险 根据香格里拉县独克宗古城灾后重建规划 区110kV居日合变电站新建10kV电缆出线线路
工程施工的特点，基础施工可能发生的事故有：触电、塌方、火灾、交通伤害等。 分析原因：触电事故可能由于电焊机漏电、搅拌机、振捣器漏电、用电过负荷、乱拉电源线、使用电器不装漏电保护器等因素造成；塌方事故可能由于个别现场未按规程规定进行放坡、坑口近距离地面堆土等因素造成；火灾可能由于用电过负荷，明火作业，用电、用火不规范。个别施工现场未按规程要求正确使用和保管易燃易爆品，工作场所吸烟等因素造成；交通事故可能由于路况不熟，机械缺陷，客货混载，运输物资捆绑不牢，个别人员违章驾车等因素造成。 2.2风险控制措施 2.2.1触电事故的预防措施
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
合规经营与风险控制管理制度 第一章总则 第一条为进一步规范公司治理结构，加强公司合规风险管理，增强自我约束能力，实现持续发展，制定本制度。 第二条本制度所称的合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、行政法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”） 本制度所称的合规管理，是指公司建立合规组织架构、制定和执行合规制度，培育合规文化、防范和应对合规风险的行为。 本制度所称的合规风险，是指因公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。 第三条合规风险管理是公司进行全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条公司建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。 第五条公司设立合规总监，合规总监作为公司的合规负责人，是公司的高级管理人员，对公司及其员工的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。 合规总监分管法规风控部，独立履行合规管理职责。 公司设立法规风控部为公司合规管理部门，行使合规管理职能，同时行使风险监管职能。 法规风控部门独立于公司其他部门。 第六条公司各内部控制部门建立分工协作的关系，共同防范公司经营管理过程中的各类风险。 第七条合规人人有责，公司倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。 合规从高层做起，公司董事、监事和高级管理人员的言行应与公司的宗旨和价值观念相一致。董事会和高级管理人员应在公司倡导并推行诚实守信的道德准则和价值观，努力培育员工的合规意识，推行主动
为建立规范、有效的风险控制体系，提咼风险防范能力，保证企 业安 全稳健运行，提高经营管理水平，根据本企业《内部控制制度》， 结合生产经营和管理实际，制定本制度。 一、本制度旨在企业为实现以下目标提供合理保证： 1. 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 2. 实现企业内外部信息沟通的真实、可靠。 3. 确保法律法规的遵循。 4. 提高企业经营的效益及效率。 5. 确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其 不因 灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 二、 企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影 响。 三、 按照企业目标的不同对风险进行分类，分为战略风险、经营 风 险、财务风险和法律风险。 1. 战略风 险： 实现的负面因素。 2. 经营风 险： 3. 财务风 险： 舞弊风险。 (1) 财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制 度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信 息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 (2) 资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制 度， 导致企业的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值 和变现能力的降低或消失。 (3) 舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 4. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定， 影响 合规性目标实现的因素。 四、 按风险能否为企业带来盈利机会， 风险可分为纯粹风险和机 会没有制定或制定的战略决策不正确， 影响战略目标 经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和
动火作业风险分析及控制措施 序号风险分析安全措施 1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》 2 火星窜入其它设备或易燃 物侵入动火设备 切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽 堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端 隔绝。 4 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污， 附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过3 0min，必须重新取样分析。 ②做采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现 场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采 取措施。 12 应急设施不足或措施不当 ①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合，未落 实相应安全措施 若涉及高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关 作业许可证。 14 作业条件发生重大变化若作业条件发生重大变化，应重新办理《*级动火作业证》。作业人员签字： 监护人员签字:
风险管理部规章制度 【篇一：某公司风险管理部工作职责和岗位分工】 风险管理部工作职责、权限和工作规范 一、部门职责 （一）业务审批和流程管理 1、参与贸易事项的予审批； 2、参与贸易合同的审批； 3、参与套期保值业务的审批； 4、对业务部门遵守公司业务流程的情况进行监督. （二）存货风险管理 1、不定期地现场核查存货； 2、跟踪存货减值并提出处置建议。 （三）授信管理和重要事项调查 1、对拟授信的客户进行调查和走访； 2、对新业务的客户进行信用和履约能力调查和评估； 3、对服务商（物流、仓储）进行信用和履约能力调查和评估； 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重大业务过失的进行调查。 （四）货物保险管理 负责运输商品和库存商品的保险管理工作，包括： 1、制定和完善公司财产保险管理制度，监督财产保险管理制度的执行； 2、预选保险公司和保险经纪公司，负责与保险公司和保险经纪 公司签订长期服务合同； 3、保险业务的安排和保险索赔工作； 4、向保险公司和保险经纪公司的进行业务咨询； 5、指导下属公司的财产保险工作。 （五）制定和完善公司风险管理制度 1、制定和完善公司风险管理制度； 2、检查风险管理制度的执行情况。 （六）指导下属企业的风险管理工作 （七）负责公司法律风险管理和法律纠纷的处理 二、部门权限 （一）业务审批
1、有权要求业务部门对报送审批的业务和合同说明情况，补报资料。 2、对不符合要求的业务和合同有权提出意见，对于不按照风险管理 部意见操作的业务和起草的合同，有权提出否决意见。对于风险管 理部提出否决意见的业务和合同，任何人员和部门均无权执行和签 订合同。 3、对于套期保值方案有权提出意见，对于未按照套期保值方案操作 的业务，有权提出否决意见。 （二）存货风险管理 1、有权根据实际情况自行决定对存货进行现场核查。 2、对存货进行现场核查时，有权要求公司有关业务部门和职能部门 派员协助。 3、有权要求公司有关部门提供存货的有关数据和资料。 4、有权对存货管理的安全性提出意见。 （三）授信管理和重要事项调查 1、风险管理部对重要事项进行调查时，有权要求有关部门和人员应 当予以协助，有权要求有关部门和人员提供所有相关资料和如实反 映情况。 2、有权根据公司与仓储和物流企业的合作情况、企业的资信状况， 对仓储、物流企业的选择使用提出意见。 3、有权根据合同履行情况，定期评价有关客户资信。风险管理部对 客户的信用评价应当作为公司有关部门的业务决策参考。 4、对重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失的进行调查后，有权提出处理意见。 5、因重大业务亏损、货款预期不能收回和合同履行中出现的其他重 大业务过失给公司造成损失，并已经查实责任的，应当作为有关部 门和人员奖惩、聘免的依据。 （四）货物保险管理 1、除保险公司和保险经纪公司的选择、以及重大保险事故的索赔之外，有权自行安排货物保险的各项管理工作。 2、有权指导货物的投保操作工作； 3、有权要求下属公司提供财产投保情况的数据和资料。 （五）制定和完善公司风险管理制度 1、有权调查公司风险管理制度的执行情况，被调查的部门和人员应 当予以配合。 2、有权完善自己权限范围内的各项风险管理制度。
风控部管理制度 一、接单初审制度 第一条为规范本部门接单、以及资料初审，控制和防范担保风险，推动公司融资担保业务的发展，加快本部门员工工作效率。 第二条接单 部门内勤接单当天必须给分支机构回复意见，交换企业的基本信息。完善接单台帐报表，让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字 第三条审核资料 部门内勤对照融资担保业务材料清单理清贷款企业尚缺资料。同时与分支机构相关负责人联系，交换贷款企业基本情况，并督促分支机构负责人收集贷款企业尚缺资料。 第四条企业准入标准 部门负责人应当在审核资料后初审以下内容： （一）、经法定程序批准设立的企业法人、社团法人或其他经济组织及自然人申请人，持有最近经审验合格的营业执照； （二）、企业实行独立核算，自主经营、自负盈亏。持续、正常生产经营一年以上（项目款除外），有固定经营场所及稳定的客户，能提供财务报表，贷款金额在200万元以上的提供审计报告； （三）、企业资信状况良好，无恶意欠款记录； （四）、企业最近未发生重大质量事故，无悬而未决诉讼案件缠身； （五）、企业经营稳健，未曾发生连续两年经营性亏损；
（六）、企业管理者具备丰富的管理经验和较高的管理水平、显著的历史经营业绩、良好的信用记录和社会声誉； （七）、企业有连续的盈利能力和偿债能力，经营活动净现金流量应为正，贷款到期时有能保证还款的现金流入； （八）、企业的资产负债结构合理，资产负债率不超过65%； （九）、企业具备一定生产、销售规模，年销售收入在500万元以上； 第五条部门负责人在确认贷款企业基本资料齐全，反担保措施较好的情况下，与贷款企业负责人和分支机构负责人联系，约定到企业调查的时间。让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字，去企业调查之前，在OA系统上填写外出单，并提交审批。 二、调查工作制度 二．一融资担保业务的调查工作尤其是现场调查工作是整个业务流程中非常重要的一个环节，为了规范融资调查专员的行为，从职业道德、业务技能、服务态度等方面提升融资调查专员的综合素质，有效的防范风险。 第一条融资调查专员必须在客户工作时间深入客户生产经营场所调查并拍照。生产经营场所包括：生产制作现场、施工现场、营业场所、种养殖基地、库房、办公场所等；拍照的内容包括：调查人员、客户名称、建筑物、机器设备、存货、生产制作情景等。 第二条融资调查专员在调查过程中不得与客户谈判担保费率
xx公司企业标准 ______________________________________________________________ 安全风险管理实施细则 2xxx发布 2xxx实施 xx公司发布 目次
前言 为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控，规范公司安全生产风险管理工作，有效遏制和坚决防范事故，结合公司实际制定本制度。 本标准由xx公司标委会提出 本标准由xx公司安全监察部归口。 本标准起草部门：安全监察部 本标准主要修订人：xxx 本标准审核人：xxx 本标准审定人：xxx 本标准批准人：xxx 本标准委托安全监察部负责解释。 安全风险管理实施细则 1、适用范围 本制度适用于公司现场以及所辖的多经企业安全管理的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理（包含危险点分析与预控管理）。 2、依据 《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号） 《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号） 《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔2015〕1号）《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）等法律法规和有关标准、规范和规定 《xxxx公司电力企业作业环境本质安全管理重点要求》（2017版） 《xxxx公司安全生产风险分级管控暂行规定（2017年版）》? 3、定义 本制度中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 4、风险预控管理 组织机构与职责
运营风险管理办法 第一章总则 第一条为了防范、控制和化解公司在复杂多变的经营环境中，随时可能发生或出现的风险与危机， 保证公司战略目标的实现和公司经营的持续、稳定、健康发展，根据《公司法》、《企业内 部控制基本规范》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》和其他有关法律法规，结合 公司实际情况，特制订本办法。 第二条本办法适用于公司各部门及各子公司的风险管理工作。 第三条本办法所称风险,是指在公司未来发展过程中,各种不确定性对公司实现其战略及经营目标 的影响。 第四条本办法中所称全面风险管理，是指公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中 执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风 险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第二章风险管理的目标、原则与框架 第五条公司风险管理的总体目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行； （二）保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （三）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而 遭受重大损失； （四）保证公司内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可 靠的财务报告； （五）形成良好的风险管理文化，使全体员工强化风险管理意识。 第六条公司风险管理应当遵循全面、重要、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。（一）全面性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。 （二）重要性。风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 （三）合理性：风险管理应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状 况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现风险管理目标。 （四）制衡性：风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监
XXX有限公司 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。 第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。 第三条风险控制原则 （一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞； （二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节； （四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；
八大危险作业风险分析及控制措施 1.动火作业风险分析 序号风险分析安全措施确认人1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经 分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰 性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔 盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作 业证》 2 火星窜入其它设备 或易燃物侵入动火 设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿ ＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃 物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必 要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电） 危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施， 防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放 置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止 卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全 可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物 外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖， 密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂 等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此 间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重 新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应 保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余 火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变 化，如有变化，不得动火。
风险管控管理制度 第一章总则 第一条为防范公司风险,建立规范、有效的风险控制体系,保证公司安全、稳健运行,提高经营管理水平,依据《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《公司章程》等有关规定,结合经营和管理实际情况,制定本制度。 第二条本制度适用于公司各相关部门。 第三条本制度旨在为公司实现以下目标提供合理保证: (一)将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内; (二)实现公司内外部信息沟通的真实、可靠; (三)确保法律法规的遵循; (四)提高公司经营的效益及效率。 (五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第四条本制度所称风险管控是指公司依据总体战略和经营目标,确定风险偏好和风险承受度,通过识别潜在风险、评估风险,针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求,从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。 第五条按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为:战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险:没有制定或制定的战略决策不正确,影响战略目标实现的负面因素。 (二)经营风险:经营决策的不当,妨碍或影响经营目标实现的因素。 (三)财务风险:包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 1、财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息,导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。 2、资产安全受到威胁风险。没有建立或实施相关资产管理制度,导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。 3、舞弊风险。以故意的行为获得不公平或非正当的收益。 (四)法律风险:没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定以及有关文件的规定,影响合规性目标实现的因素。 第六条按照风险的影响程度,风险分为一般风险、重要风险和重大风险。 第七条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。 (一)全面风险管控原则 公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险,并对其中关键风险实施重点管控。 (二)分级分类管控原则
?风控部管理制度 一、接单初审制度 第一条为规范本部门接单、以及资料初审，控制和防范担保风险，推动公司融资担保业务的发展，加快本部门员工工作效率。 第二条接单 部门内勤接单当天必须给分支机构回复意见，交换企业的基本信息。完善接单台帐报表，让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字 第三条审核资料 部门内勤对照融资担保业务材料清单理清贷款企业尚缺资料。同时与分支机构相关负责人联系，交换贷款企业基本情况，并督促分支机构负责人收集贷款企业尚缺资料。 第四条企业准入标准 部门负责人应当在审核资料后初审以下内容： （一）、经法定程序批准设立的企业法人、社团法人或其他经济组织及自然人申请人，持有最近经审验合格的营业执照； （二）、企业实行独立核算，自主经营、自负盈亏。持续、正常生产经营一年以上（项目款除外），有固定经营场所及稳定的客户，
能提供财务报表，贷款金额在200万元以上的提供审计报告； （三）、企业资信状况良好，无恶意欠款记录； （四）、企业最近未发生重大质量事故，无悬而未决诉讼案件缠身； （五）、企业经营稳健，未曾发生连续两年经营性亏损； （六）、企业管理者具备丰富的管理经验和较高的管理水平、显著的历史经营业绩、良好的信用记录和社会声誉； （七）、企业有连续的盈利能力和偿债能力，经营活动净现金流量应为正，贷款到期时有能保证还款的现金流入； （八）、企业的资产负债结构合理，资产负债率不超过65%； （九）、企业具备一定生产、销售规模，年销售收入在500万元以上； 第五条部门负责人在确认贷款企业基本资料齐全，反担保措施较好的情况下，与贷款企业负责人和分支机构负责人联系，约定到企业调查的时间。让主办的融资专员履行签字手续，明确业务分配，以及审核人签字，去企业调查之前，在OA系统上填写外出单，并提交审批。 二、调查工作制度 二．一融资担保业务的调查工作尤其是现场调查工作是整个业务流
制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024 公司风险评估管理规定
◇工作规索引 1．外部规 (1)《安全生产法》（2014年修订版） (2)《防止电力生产重大事故的二十五项重点要求》（国家能源局2014年） (3)《火力发电厂安全性评价》（第二版） (4)《电业安全工作规程（热力和机械部分）GB26164.1-2010》 (5)《电业安全工作规程（发电厂和变电所部分）》（GB 26860-2011） (6)《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218—2009） (7)《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB／T13861—2009） (8)《风险管理术语》（GB/T 23694—2009） (9)《风险管理—风险评估技术》（GB/T 27921—2011） 2．部规 (1)《发电企业风险综合分析方法使用导则》(集团有限责任公司2014修订版) (12) 本单位机组设计标准
公司风险评估管理规定 第一章总则 第一条为了明确和规公司（以下简称公司）在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作，促进评估方法的有效运用，落实风险管控措施和方案，降低安全生产风险，有效监控危险源，特制定本规定。 第二条本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。 第三条术语定义和缩略语 (一)危害因素（简称“危害”）：是指生产过程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。 (二)危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程。 (三)风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合。 (四)风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在的全部过程。 (五)外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。
运营风险管理控制制度 __________________ 投资管理有限公司 运营风险管理控制制度 第一章总则 第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。 第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经目标，对日常经营和业务开展过程中的风险 进行识别、评估、监测和控制的基本过程。 第二章基本原则 第四条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。 第五条风险管理的具体目标是： 1、确保公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。 2、确保公司各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。 3、在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。 4、确保股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。 第六条风险管理的基本原则： 1、全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进 行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施 重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。 2、独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管 理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与 业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。 3、充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理 能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。