工程索赔管理PPT资料

二、引起施工索赔的原因： 国际工程承包实践中，索赔经常发生，而且 额度较大，主要以下原因： 1、工程量大、工期长、技术和质量要求高、 工程环境有许多不确定性：地质条件变化、 建筑市场、货币贬值、自然条件等。 2、承包合同是基于对未来的预测，对于复杂 的工程和环境，不可能全面准确考虑。 3、业主对工程的要求总有变化，导致工程变 更，业主管理的疏忽，未履行合同责任。 4、大型工程有多方参与，互相影响，各方技 术和经济关系复杂，一方失误，殃及他方。
7.4 工期索赔值的确定 一、工期索赔计算依据及思路 计算依据：合同规定的总工期计划、进度 计划、以及相关文件。 基本思路：工期索赔值可通过原网络计划 与事件发生后的新网络计划对比得到，重 点是工程的关键线路。新工期与原工期之 差即为干扰事件对总工期的影响，为工期 索赔值。 注意事件是否在关键线路上，如果在非关 键线路上，而且影响后仍在非关键线路上， 则视为对工期无影响，不能索赔。
三、工程拖期索赔 拖期的责任不在承包方，而是业主责任时： 1、未按规定时间向承包商提供施工现场、道 路、干涉施工进度，大量工程变更等。 2、监理工程师的原因：修改设计，不按规定 时间提供施工图纸，或图纸错误引起返工。 3 3、客观原因：特殊恶劣气候、政局动荡等。 可原谅的拖期（Excusable Delay）：双方都无 责任的客观原因，仅可要求工期延长（EOT）。 业主或监理工程师的责任，不仅可得到工期 延长，而且有经济补偿（Compensation for Additional Costs）。
二、工程范围变更索赔 新增工程，业主或监理工程师以工程变更指 令（Variation Orders，VO）形式通知承包商。 分两种：附加工程；额外工程 1、附加工程（Additional Work）：该合同项 目所必不可少的工程，如果缺少了，则不能 正常发挥预期的作用。承包商必须完成。 工程款的申报和获取，一般按合同规定计算。 2、额外工程（Extra Work，A New Project）： 合同文件未包括的工作，缺少它，工程项目 可正常运行。经济计算需要协商。 业主或监理工程师下达通知。

（4）按索赔的依据分
①合同内索赔（Contractual Claim）
②合同外索赔（Non-Contractual Claim）
③道义索赔（Ex-Gratia Payment）。 （5）按当事人分
①承包商与业主之间的索赔； ②承包商与分包商间的索赔，在这类索赔处 理中，监理工程师一般不直接参与处理； ③发包人或承包人与供货人、运输人间的索 赔； ④发包人或承包人与保险人间的索赔。
述通知后，在不必事先承认业主责任的情况下，监督此类记录，并可以指 令承包商保持进一步的同期记录。承包商应按工程师的要求提供此类记录 的复印件，并允许工程师审查所有些类记录；
（3）提交索赔报告。在引起索赔的事件或情况发生42天之内，或在工
程师批准的其他合理时间内，承包商应向工程师提交一份索赔报告，详细 说明索赔的依据以及索赔的工期和索赔的金额；
3、报告编写的要求
1）实事求是 2）证据充分 3）计算准确 4）简明扼要
4、索赔的艺术
8.2.4 索赔的解决方法 1. 协商解决 2. 调解 3. 仲裁 4. 诉讼 5. 争议评审
8.3 费用索赔和工期索赔的计算方法
8.3 费用索赔和工期索赔的计算方法
8.3.1 费用索赔 一、索赔费用的构成
（1）可索赔费用的分类：
①按索赔费用性质的划分，在工程实际中，承包商的费用索赔
包括额外工作索赔和损失索赔。
②按可索赔费用的构成划分
可索赔费用按项目构成可分为直接费和间接费。其中直接费包括人工费、 材料费、机构设备费、分包费，间接费包括现场和公司总部管理费、保 险费、利息及保函手续费等项目。
按照工程惯例，承包商的索赔准备费用，索赔金额在索赔处理期间的 利息、促裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含 在索赔费用中。

索赔事件的发生
由于不可预见、不可抗力或其他 因素导致工程中出现问题，如设 计变更、施工干扰、材料价格上
涨等。
索赔的主体
通常是承包商或业主，他们认为自 己受到了不公正的待遇或损失。
索赔的依据
需要提供相关的合同、图纸、照片 、记录等证据来支持索赔。
工程索赔的受理
索赔的受理机构
通常是监理单位或业主方负责处理索赔事宜。
促进建筑市场 的健康发展
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提高承包商的 管理水平
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工程索赔原因及防范措施
工程索赔的原因分析
合同文件缺陷
合同文件中的条款可能存在模 糊、歧义或矛盾，导致合同执
行过程中产生争议。
施工条件变化
施工现场条件的变化可能导致 施工难度增加、工程量增加或 工期延长，从而引起索赔。
业主或监理单位行为
业主或监理单位未能按照合同 约定提供必要条件或履行义务 ，导致承包商遭受损失。
索赔的受理程序
包括接收索赔申请、审核索赔资料、调查现场情况等步骤。
索赔的处理时间
通常需要在一定时间内对索赔进行处理，避免影响工程进度。
工程索赔的谈判
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谈判的准备
双方需要充分了解索赔事 件的情况，并准备好相关 的证据和资料。
谈判的过程
双方就索赔事件进行协商 和讨论，寻求达成一致的 解决方案。
防范合同缺陷的措施
为了防范合同缺陷导致的索赔，承包 商在签订合同时应充分了解合同条款 ，确保合同内容明确、具体、完整。 同时，在施工过程中应加强现场管理 ，及时发现并解决问题，避免产生争 议。此外，承包商还应提高法律意识 ，了解相关法律法规和政策，确保自 身权益不受侵害。
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在提出索赔要求后，应积极与业主和监理 工程师沟通，解释索赔的合理性和必要性 ，争取获得他们的认可和支持。
谈判技巧
做好谈判准备
在谈判前，应充分了解对方的情况和需求，制定谈判策略和方案，并 准备好必要的资料和证据。
掌握谈判主动权
在谈判中，应掌握主动权，积极表达自己的观点和立场，引导谈判向 有利于自己的方向发展。
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工程量清单
详细列出变更后各分项工程的工程量，包括新增、减 少或修改的工程内容。
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施工图纸
反映变更后工程设计的图纸，包括平面图、立面图、 剖面图等。
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施工记录
记录施工过程中与变更相关的详细情况，如施工日志 、施工照片、视频等。
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其他证明材料
如建设单位或监理单位认可的第三方评估报告、专家 论证意见等。
合理计算索赔金额
在提出索赔申请时，应根据合同约定 和实际情况，合理计算索赔金额，并 提供详细的计算过程和依据。
加强沟通协调
在变更索赔过程中，应加强与 业主、监理、设计等单位的沟
通协调，争取理解和支持。
未来发展趋势预测
智能化技术应用
随着大数据、人工智能等技术的 发展，未来铁路变更索赔将更加 智能化，如利用智能算法进行索 赔金额计算、利用大数据分析进
案例三
某铁路项目因建设单位原因发生工程变更，导致施工单位遭受了经济损失。施工单位在收 集相关证据资料的同时，积极与建设单位沟通协商，最终达成了合理的索赔协议。
Hale Waihona Puke 5铁路变更索赔的策略与技巧
变更策略
深入了解合同条款
仔细研究合同条款，了解变更的定义、范围、程 序和责任等，为提出合理的变更要求提供依据。
案例二

．单选题
• (1) 索赔必须以( )为依据。
• A．工程预算 B．结算资料
• C．工程变更 D．合同
• (2) 施工合同约定，风力超过8级以上的停工应给予工期 顺延。某承包人在5月份一水塔高空作业的施工中遇7级 风，按照安全施工管理规定的要求，停工5天，为此提 出工期索赔的要求。其理由是当地多年气候资料表明5 月份没有大风，此次连续大风属于不可预见的情况。该 承包人的索赔理由属于( )。
• 9.3.2 发包人的索赔
➢ 《建设工程施工合同示范文本》规定，承包人未能按 合同约定履行自己的各项义务或发生错误而给发包人 造成损失时，发包人也应按合同约定向承包人提出索 赔。FIDIC《施工合同条件》中，业主的索赔主要限 于施工质量缺陷和拖延工期等违约行为导致的业主损 失。
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9.3 建设工程施工索赔的程序和技巧
➢ 2. 对比分析法 适用于索赔事件仅影响单位工程或分部分项工程的 工期，由此计算对总工期的影响。对比分析法的计算 公式为：总工期索赔=(额外或新增工程量价格/原合 同价格)×原合同总工期。
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9.4 建设工程施工索赔的计算
• 9.4.2 费用索赔的计算
➢ 费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括 直接损失和间接损失两个方面。
• 9.2.1 产生索赔事件的原因
➢ 1. 设计方面 ➢ 2．施工合同方面 ➢ 3．意外风险和不可预见因素 ➢ 4．不依法履行施工合同 ➢ 5．工程项目建设承发包管理模式的变化
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9.2 建设工程施工索赔事件 产生的原因及分类
• 9.2.2 索赔事件的分类
➢ 1. 按索赔目的分类 (1) 工期索赔 (2) 费用索赔
• 9.1.3 索赔成立的条件

and shall notify the Contractor accordingly, with a copy to the Employer.
Unless （77版表述为Insofar as） it is legally or physically impossible, the Contractor shall execute and complete the Works and remedy any defects therein in strict accordance with the Contract, to the satisfaction of the Engineer. …… （略）
were, in his opinion, not foreseeable by an
experienced contractor, the Contractor shall
forthwith give notice thereof to the Engineer, with
a copy to the
2）从实践上探讨：后面将分析两个案例
要特别注意可操作性。
1) 变更令（V.O）（第51款和第52款/99版第 13款）;
2) 调价公式（第70款/99版第13.8款；银皮书 第13.8款，但EPC项目业主通常以是总价合同 为理由而删掉）；
3) 索赔（77版第52.5款/87版第53款/99版第 20.1款；银皮书第20.1款，但比红皮书来得难 很多）vs 反索赔。
合同靠什么支撑？
法律基础的重要性 —— 商业是建立在两条铁 轨上向前跑之说。
签个MOU对双方有法律制约力吗？
律师的问题及建议：你想让它成了以后不能改 变，还是想着签约后仍有跑掉的机会？当然， 这个机会对双方均等！

十二、索赔文件编写要求
1. 2. 3. 4.
十四、索赔技巧和艺术
1.
符合实际 说服力强 计算准确 简明扼要
正确把握提出索赔 的时机
2.
索赔谈判中注意方
式方法 索赔处理时作适当
十三、索赔工作程序
1. 2. 3.
3.
提出说服力强的索赔意向
准备索赔资料 提交索赔文件
4.
必要的让步
发挥公关能力
4.
5.
工程师（业主）审核索赔文件
合法
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2 1 5 7
4
6
客观
合理
征地、拆迁 业 主 开 工 前 工 作 清除地上、地下障碍 施工用水、电、通讯等 施工必须的证件、手续 其他协调手续 否 业主违约 否 按合同 时间完 成？ 按合同 内容完 成？
承包商索赔机会
业主开工前工作违约可能
业 主 负 责 供 应 材 料 、 设 备
符合货 到合同 约定场 地？ 否



承包商与分包商间的索赔

承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔
商务 索赔
按索赔目标分类
工期索赔 (Claim for Extension of Time) 费用索赔 (Cost Claim)
2.
按索赔的依据分类 合同内索赔 (Contractual Claim) 合同外索赔 (Non-Contractual Claim)
6.业主未及时支付工程款
7.设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数 据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。
8.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同
9. 工程实际地质条件与合同规定不一致

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4. 工期延长
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承包商获得工期延长的条件：
➢ a. 业主未能按合同规定时间提供施工现场或施工通道； ➢ b. 工程师未能按照合同规定的施工进度表提供施工图纸，
或发出现场指令； ➢ c. 遇到不可预见的不利自然条件； ➢ d. 业主原因造成暂时停工； ➢ e. 工程师发出变更指令（额外工程）； ➢ f. 业主风险或特殊风险造成工期延误； ➢ g. 遭遇异常恶劣的气候条件； ➢ h. 业主原因使施工受到了干扰或阻碍。
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3.2施工索赔的依据
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➢ 8、现场气象记录
➢ 例如：每月降雨量、风力、气温、河水位、河水 流量、洪水位、洪水流量、施工基坑地下水状况； 如遇地震、海啸、飓风等特殊灾害更应随时记录 （如：冰凌）。
➢ 除了现场记录外，要及时收集当地权威部门的记 录（安玻公路：降雨记录）。
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3.2施工索赔的依据
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➢ 9、市场信息资料
➢ 例如：工程所在国官方出版的物价报道，外汇兑 换率行情，工人工资调整决定等。
➢ 不仅对工程款的调价计算必不可少，对索赔亦同 样重要。
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3.2施工索赔的依据
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导致费用索赔的原因
工程量增加或减少; 地下条件变化; 加速施工; 不利外界条件或障碍物; 工程范围变更; 合同错误; 暂停施工; 合同终止; 提供图纸延误; 付款延误; 不可抗力; 业主违约;

(2)损害事件原因分析，一般只有非承包商责任的损害事件才 有可能提出索赔。
(3)索赔根据，只有符合合同规定的索赔要求才有合法性、才 能成立。
(4)损失调查，主要表现为工期的延长和费用的增加。损失调 查的重点是收集、分析、对比实际和计划的施工进度、工程 成本和费用方面的资料，在此基础上计算索赔值。
(5)收集证据，如果在索赔报告中提不出证明其索赔理由、索 赔事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资料，索赔要求 是不能成立的。
(6)起草索赔报告，索赔报告是上述各项工作的结果和总括， 它表达了承包商的索赔要求和支持这个要求的详细依据。
3.索赔报告的递交
• FIDIC合同条件和我国建设工程施工合同条件都规定，承包人 必须在发出索赔意向通知后的28天内或经工程师同意的其他 合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件和有关资料 。
(6)其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变 化等原因引起的索赔。
5．按索赔处理方式分类
(1)单项索赔。 • 单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事
项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解 决支付，不与其他的索赔事项混在一起。 • 单项索赔是针对某一干扰事件提出的，在影响原合同正常 运行的干扰事件发生时或发生后，由合同管理人员立即处 理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人或工程师提交 索赔要求和报告。 (2)综合索赔。 • 综合索赔又称一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程） 中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。 • 一般在工程竣工前和工程移交前，承包人将工程实施过程 中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合 考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前 后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。

61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
市政工程索赔讲义及案例分析
•
6、黄金时代是在我们的前面，而不在 我们的 后面。
•
7、心急吃不了热汤圆。
•ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8、你可以很有个性，但某些时候请收 敛。
•
9、只为成功找方法，不为失败找借口 (蹩脚 的工人 总是说 工具不 好)。
•
10、只要下定决心克服恐惧，便几乎 能克服 任何恐 惧。因 为，请 记住， 除了在 脑海中 ，恐惧 无处藏 身。-- 戴尔． 卡耐基 。
谢谢！