XX调查公司培训资料
首先欢迎你加入我们的行列！接受一份极具挑战性的工作，我们为你而自豪！相信在未来的日子里你可以学到许多在学校里学不到的东西，也衷心希望你能过得充实，过得有意义，我一定竭力为你们提供好的锻炼机会，赚钱机会。相识是一种缘分，有困难请找我。多谢！
负责人：XXX
宿舍：XXX TEL：XXX 做一个优秀的访问员的首要条件是：认同、充分肯定市场调查的意义。也许在大多数人的眼中，做市场调查只是打扰他人，干扰他人的正常生活，工作……。其实这种想法是十分错误且有害的，这种想法只会让你在做这份工作中觉得困难重重，难以成功。市场调查是有着极大的现实意义的，它可以为企业，为国家提供真实的数据，使企业、国家更健康、更快地发展。我们上门或是电访、拦访只是一种正常的社会服务（就如理发师、水电修理工一样），这种服务有着双重意义，既是为厂商服务，同时也是为了消费者服务。因为我们是沟通他们之间的桥梁，通过我们的服务，厂商可以更清楚地知道消费者的真正需要，根据这些需要有针对性地向消费者提供更合适、更好的产品和服务。从而更好地满足消费者的需求。改变调查会打扰人这种错误的观念，你才能真正做好这份工作。祝你成功！
我们应该理直气壮！正如上面所说的，我们访问归根到底是为消费者服务，也就是为了受访者服务，（当然受访者大都并不理解当中的意义）。做访问时不该有惶恐歉疚的心理，好象做了一件对不起人的事一样。访问是一种对社会有益的工作，我们是在例行公事（就如查水电表的，查户口的，家访的老师……）。这种意识会使你显得正规、从容，这样受访者更容易地接受你的访问。
对访问员的基本要求和原则：
1、认真：认真意味着明确你的责任和工作任务。你必须很在乎你所从事的这份工作，也把做好工作当作一件很严肃的事
情。为此，一开始就必须认真地听取公司项目研究人员就某个特定项目所进行的专项培训；并认真地理解你手上的问卷或提纲和《访问员手册》。
2、刻苦：访问员的工作不是一件可以享受的工作。访问员工作意味着时间、体力、精力甚至心理上的付出，没有刻苦精
神是不能在限定的时间，限定的区域，以限定的方式完成任务的。
3、诚实：诚实是个人品质的至要，更是调查业的生命。在你选择接受公司的任务时，就肩负了一项义务，那就是以你诚
实的劳动完成你的工作。根据公司规定，如果被作弊，你将受到严厉的惩罚，我作为你们的负责人一样会受到惩罚。
4、守时：守时意味着严格按照公司确定的工作期限来进行工作。你必须在限定的期限内接受培训、访问、交问卷。完成
工作不能迟到。
（虽然也许我们中有些人会逃课、不太遵守学校纪律，我就是其中之一，抱歉！但公司的纪律一定要遵守，因为这是你们的工作！在工作时，我们的身份是职业人士，不是学生。请大家须必记得！）
接触调查对象的技巧：良好的初期接触，正确地介绍自己是工作成功的一半。正确介绍自己，准确地表达接触的目的。自我介绍时，首先要在一两句话中表明身份、说明来意，语速不宜过快但要流畅，声音要清晰，音量要适中。初次见面，说话一定要温和客气，有礼貌。自我介绍可以同时递上学生证和访问员证，以表示真诚地访问，而非推销产品，也能解除调查对象的戒心。对于调查对象的质询应着重解释调查什么、为谁做此调查、保证其提供资料的保密性。入户后，寻找合适的位置坐下，坐的位置最好是调查对象的左手，与调查对象成45度，这样既便于出示卡片，又便于记录。
入户时对象提出质询的标准答复
即使是那些乐于接受调查的人也会提到一些问题，沉着、顺利地回答受访者提出的问题会对建立受访者对你的信任以及降低拒访率大有帮助。
1、你到底是干什么的？
――刚才我已经提到了，我是零点调查公司的访问员，这个研究是关于XX的，委托我们进行这项研究的客户希望了解到市民对XX是怎么想的，这样他们能更好地按照大家的想法来做好工作（注意，你应尽量使用“研究”、“访问”的字眼，
而少使用
“调查”。因为某些市民会把“调查”与侦查，秘密调查等联系在一起，因而会引起他们不必要的顾虑，使你的访问成功率大大降低）。
2、零点调查公司是怎么回事？
――噢，这是一个专门做调查研究的公司，他们做过很多类似的研究项目，每年都有上万人接受他们的访问。
3、我怎么知道你是这间公司派出来的？
――这是我的访问员证（出示访问员证），上面有公司研究人员的电话，你可以给他们打电话确认。（如果你有更多有关公司的问题，都可以给公司打电话）。
4、你为什么找到我家？
――是这样的，公司有全市居民的住家号码，他们用一种科学的抽样方法在市民随机抽取了几百户人家来访问。在这个区会大约有X户人家被抽中。这些人家的意见在研究中就代表全市居民的意见。
5、我没有什么看法，我的邻居（或我的先生/太太，或XX人）就爱说这些，你找他吧？
――谢谢，我相信他们的意见一定很有意思，但公司告诉我们，那些被抽中的人的意见才是最重要的，也只有你的看法在我们看来是最重要的（在少数家庭里，其他家庭成员会过来凑热闹，或参加讨论，你要告诉他们，这次访问只针对他们当中的一个人来进行，希望其他人不要影响他/她）。
6、我对你说了些什么，你不会找我麻烦吧？
――按照＜统计法＞的规定，我们要为访问对象所提供的意见及个人资料进行保密。事实上，我们最后会把你这样几百个人的意见统计起来，看看广州人对这个问题有什么样的要求或看法。
7、看起来，你的问题不少啊？
――其实，这是因为我们把各种答案都已印在上面了，我们只需根据你的回答勾一下就可以了。而你只需要把你真实的想法说出来就可以了。不是考试，这不复杂也并不象你想象的那么长。
8、你是大学生，你怎么干这个了？
――因为，研究访问是一种科学的工作，它跟我学的专业很接近，所以实际上是我们运用专业知识的一个机会。我们也通过跟你这样的市民所进行的访问，增长自己的见识，了解社会。
9、你知道，我很忙的，我没有那么多时间跟你谈完
――很抱歉需要占用你的一些时间，但我想时间不会太长，而且回答起来也不太难。而你的意见对我们又是那么重要，所以我想最好我们现在就进入正题。
10、我没有文化，我也看不懂你的卷子。
――这你不用担心，我会把问题读给你听，你听完后再发表意见，我会把你的意见记下来的。
11、调查，哼，调查有什么用？
――也许你的意见是对的，而且看来你还是有自己的看法的。如果大家都把自己的看法说出来，这样的调查结果也许就会越来越有用了。
12、我现在没空，过几天再说吧
――我很抱歉打扰了你，我想我们的访问只需要占用你一点时间。而且公司要求我们必须在今天完成这个访问。事实上，我的同学今天要在全市各个区同时完成访问。其实，我们的问题很简单，比如……（转入问卷。如果他的确手上在忙一件重要的工作，那么问他半个小时后或更长一点时间再来访问他，可不可以？）注意避免使用“过一会儿”、“过几分钟”等语义指向不明确的词语而应确定具体的时间。
13、你是一个人来的吗？
――不，我们有几个同学同时在这个小区进行访问，访问结束后我们就在小区门口（或是该区一个明显的建筑物）集中一起回去。
入门受拒通常有两种情况：
●拒绝开门，在你敲门或按门铃时，调查对象在观察孔看一下后不开门。这时你应该继续敲第二次门，事实上差不多有
一半人在第二次敲门的情况下开门。如果他在你第二次敲门后仍不开门，我们要求你第三次敲门。经验显示，三次敲门使90%以上的原本拒绝开门的人开门。如果连续三次敲门仍不开门，这表明住户家中无人，或者此时住户因某种特殊原因（心情不好，有重要事情在做，家中只有老人或儿童在家，不便给陌生人开门等情况）而不便开门，这时我们可以按一次未遇处理，继续访问下一家住户，一定时间后进行回访。
●开门听取你的解释之后，调查对象表示因为太忙或不感兴趣这种情况的发生比①多一些。在这种情况下，你要再次说
明，这只是需要占用他几分钟时间，而且只是要他说一些有关他的简单想法。有一种方法被证明十分有效，访问时对调查对象说：
“事实上我们要了解的是一些本来就有的想法，内容非常简单，比如你是否觉得现在物价上涨非常严重……”这样一下转入到问题上，许多调查对象往往一下子不自觉地被带入访问。
有一些调查对象在开门听取你的介绍（甚至没有听完）就关上了门，记住，你一定要耐心地再次敲门，直到敲到第三次。你要让他感到，“我们大家都很忙，但这就是我的工作，我必须访问你”。
我们要大家坚持在态度并不友好的家庭中进行访问，是因为他们往往是代表了居民中的一个特殊的群体（通常是收入比较高，职位较高的人），如果我们轻易放弃了对他们的访问，则有可能使我们得到了一个偏差很大的（缺少这一群人的意见）的调查结果。而且我们的抽样是随机进行的，如果我们过多地放弃随机选中的样本，则样本总体的代表性会下降。
另外，一些访员在受拒访时会有受到挫折感而放弃对这种家庭的访问，有一些同学就觉得这样没面子或有些厚脸皮。我们需要请你清楚的是：对于一个访问员来说，你最高的职业标准是成功地实施对特定调查对象的访问，并为此付出你的耐心和智慧，正如一个推销员的业绩在于他能把商品推销出动一样，你的能力不在于能访问几个对你友好的家庭，而在于你能够应付那些对你并不友好却最终接受你访问的家庭。
你不要觉得一再敲门是没有面子的。没有人在看着你，只有你在看着你自己。我们需要的是你能有效地访问你的全部样本。
附：市场调查就是以科学的方法、客观的态度，明确研究市场营销有关问题所需的信息，有效地收集分析这些信息，为决策部门制定更加有效地营销战略和策略提供基础性的数据和资料。
以后，我们要多多沟通，相互学习。努力提高我们的能力。
欢迎您的下载，资料仅供参考！
建立一支高素质的客户经理队伍 一、建立队伍，人是关键！ 招聘客户经理的现状： 现在招聘客户经理可分为两大部分：1.已从业人员 2.未从业人员 1.已从业人员：可分为业绩可持续的、业绩不可持续的、刚从业的。 a.业绩可持续的： 特点：不会轻易跳槽。跳槽有2个必备条件：a.升职 b.高薪 结论：非主要招聘对象,可遇不可求。 b.业绩不可持续的： 特点：被其他券商淘汰或某些原因离职。 结论：非主要招聘对象,需要从中甄别。 c.刚从业的： 特点：对行业不了解，如果没有系统培训往往淘汰率在80%以上。 结论：可作为重点招聘对象，但招聘难度大。 2.未从业人员：可分为两证都全与两证不全。 两证都全（毕业证、从业证） 特点：为公司招聘目标，也是各个证券公司争抢对象。 有两种可能：有自己的职业规划和未找到合适的证券公司。 结论：第一类主观性很强，有自己的职业生涯规划与起点，非招聘重点。 第二类为主要招聘对象，是市场上的稀缺资源，难得一遇。 两证不全分为： a.有学历没从业资格者:为重点关注跟踪对象,等待考试结果.一年可招聘四次. 结论：可以以培训或给予考试材料的形式去跟踪。包括过程和结果。 b.没有学历者:无论有无从业资格证都不考虑。 结论：无学历有从业资格者并且适应这种激烈竞争还能存活下来的营销人员，应占整个市场营销队伍的70%左右。 c.应届毕业生有资格者: 特点：不能入职,为其他券商重点招聘对象。由于应届生马上就能拿到学历,而又有从业资格的,是各个公司主要挖掘的对象,也为咱们所关注对象。 结论：看着各大券商激烈争夺人才资源的时候，咱们只能隔岸观火，悲剧。d.应届毕业生没资格者: 特点：不能入职,为其他券商重点招聘和培养对象。应届生马上就能拿到学历,但没有从业资格的,时间从容,离现在还有半年多,可以先考从业资格再考虑,也比较好拖.也是其他券商重要招聘对象。 结论：这部分人员可以先稳住-考证-实习-入职。(应为2011年6月从业考试人员)
( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司市场营销工作个人总 结(2021新版) The work summary can correctly recognize the advantages and disadvantages of previous work, clarify the direction of the next work, and improve work efficiency
证券公司市场营销工作个人总结(2021新 版) 进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。
3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好
证券公司营销管理手册 营销团队建设指导手册之营销团队管理 2.4:营销团队管理 目标：证券营销团队的管理是通过规范营销团队工作方式，利用科学的工作方法，培养团队成员良好的工作习惯，达到工作绩效的最大化，并通过内部的有序竞争，最终形成具有优良营销意识和营销技巧的强力证券营销团队。 管理定位 针对营销团队的工作特点，在团队管理上主要区分为如下几点的管理 一、日常工作管理 1.1考勤制度和日常工作行为管理 1.2营销活动管理 二、绩效管理 2.1营销团队薪酬制度的制定和人员定岗 2.2目标责任制的签订和阶段考核法的结合 2.3良性的人员竞争和淘汰机制 三、团队文化管理 3.1团队激励活动的计划和实施 3.2团队激励活动的策划和实施 营销团队日常管理中的两个意见： 1、）重“帮助”而不是重“管理”：从事证券营销工作的性质，
决定了只有当客户经理自已具有充分的工作热情时，才可能取得成功。因此，证券营销团队的管理并不是传统意义上监督指令式的“管理”，而是对客户经理的帮助与支持。给予团队成员予实际的工作协助，有利于提高他们的工作热情，并发挥其工作效能的最大化。 2、)重“引导”而不是重“指导”：客户经理工作能力的提高，很多时候意味着要求客户经理的行为方式发生变化。这时候，让客户经理学会自己去发现问题、寻找答案，比单纯告诉他该怎么做效果更好。而且，很多时候营销团队管理人员都不知道正确的答案，但通过“引导”的方法可以帮助客户经理自己找到答案，提升工作效能。 营销管理实施 一、日常工作管理 1、日常营销工作管理 营销活动管理与辅导是营业部营销经理的重要日常营销管理形式，也是营业部营销管理工作的重点工作。营销活动活动管理是指运用工作日志、客户资料表和每日20分卡等营销管理工具针对营销人员的销售活动进行目标管理和过程管理的活动。 1.1制定工作目标与计划 1.1.1每月第一个工作日进行工作检讨会，由营销经理组织团队成员制定月工作目标并分解至周目标 1.1.2每周五晨会营销经理组织团队成员制定下周工作计划并填写《工作日志》 1.2、工作目标修正
新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 （2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)
第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》。 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 证券经营机构不得接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券经纪商与客户的关系是委托代理关系 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务 证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元。 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于20年 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。 证券营业部的信息系统建设和管理是防范技术风险的重要基础和根本保障。 发现违法违规经营问题的且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请 客户开立资金账户时，必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金存管合同》（一式三份）等文件。 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料 证券存管，是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须分别进场申报竞价成交完成交易，不得自行对冲。 某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有合规风险和管理风险 在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按时间优先、客户优先的原则进行申报竞价。 证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本业务形式。
证券公司市场营销工作个人总结 进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前
两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来
2011年第三季度全面营销合作方案（草案） 一．合作宗旨： 为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展2011年第三季度基础营销合作。特制定本方案，为今后，中国银行和中原证券更广泛而深远的战略合作打下坚实的基础。 二、合作口号： 用心沟通，用爱承诺；勇于开拓，共赢中原。 三、合作期间： 2011年6月T日——2011年9月T日(具体日期待定) 四、合作总体目标 通过中行省营和中原内营的营业网点及以外场所，共同发展低端、中端、高端及VIP各层次有效客户（见下页说明），客户开发量化目标如下：
说明： （1）有效客户的定义： 在中行开立第三方存管帐户，同时在中原证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在中原证券，活动期间客户资金帐户资金大于10000元。客户开户流程应严格按照中国证监会客户开户流程办理，开户时必须由客户本人当面到中原证券填写相关开户资料并签名，严禁他人代办相关手续。 五、合作亮点： 在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠： 〈一〉中原证券提供以下优惠 1、中原证券为中行营销发展的新增有效客户提供最优质的服务，开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析、专属客户经理等方面的服务。
2、中原证券对中行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。（佣金费率符合河南证监局和河南证券业协会最低佣金标准千分之1.1） 3、中原证券自然新增客户在办理第三存管业务时向客户优先推荐选择中行作为第三方存管银行。 4、如客户在中原证券及其营业部咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务时，我部将向客户建议开通网银和理财服务。 5、在活动期间，在中原证券开立证券账户或上海账户新增指定在中原证券进行股票买卖的中行行员工提供专属客户经理，VIP服务，赠送VIP资讯终端。 6、中原证券业务一部为配合中行的阶段性营销任务，对中行的阶段性任务指标：如信用卡网上银行人民币理财等业务提供最大限度的支持。 7、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。 〈二〉中行提供以下优惠 1、中行在第三方存管业务合作期间向客户推介中原证券，尤其是中行中高端客户。
证券公司营业部营销策划方案 经管系07级市场营销 熊文云 20071112101
目录 1.封面 (1) 2.目录 (2) 3.现有环境应对策略 (3) 4.证券营业部新服务营销体系的建立 (6) 5.以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略 (8) 6.银行网点的开发合作 (9) 7.高薪聘请特殊人才 (11) 8.独辟蹊径，寻找新的合作模式 (12) 9.对证券营业部的有效管理 (13) 10.对现有市场的开发 (14)
一、现有环境应对策略 证券公司营业部传统的盈利模式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。严峻的经营环境使得营业部已面临实实在在的生存危机。从整个行业长远发展的角度来看，我认为证券公司营业部之间打价格战是不可取的，证券公司营业部应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司营业部应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体包括以下几方面：（1）裁员、缩减场地，精简机构，提高效率，降低经营成本。 在收入不变和下降情况下，降低经营成本是赢利的关键。今年日本证券市场市场环境艰难，日本三大证券公司在业务下降的情况下能够实现盈利，关键在于对于成本费用的成功控制，其中，野村证券费用削减对利润的促进作用最为突出，在总收入下降44.4%的情况下，由于利息费用和免息费用分别下降了53%和58.4%，从而使公司税前利润由亏损转为盈利。在国内，证券营业部投资主要包括房租、装修费用和各种种维护管理费很昂贵，同时营业部还要投资建设计算机交易系统、核算系统和支持系统，即使不考虑人力成本，光固定成本摊销折旧就是一笔不菲的费用。为降低经营成本，国内证券公司普遍加强了费用控制，精简了人员，缩减场地，精打细算，过上了紧日子。 （2）加强咨询服务，细分客户，提升客户价值。 浮动佣金制实施后，国内券商纷纷借鉴国外券商的做法，加强研发工作，加强了客户管理和客户细分工作，一些证券公司还建立了客
证券公司培训计划 篇一：XX年最新证券公司工作计划 XX年证券公司工作计划 一、前期调查 1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1 .2左右。 2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 二、工作计划 A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 C、每周子目标：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、网络营销10个潜
在客户。按时参加公司培训与营销会议。 三、金融服务 为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。 这是*****营业部证券****XX年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。 ***** XX年1月28日 篇二：证券律师学习培训计划表 证券法律实务学习培训计划表 如果说诉讼活动是在法庭内外的斗智斗勇的话，那么非诉业务则是运筹帷幄，大多数的非诉业务都是系统工程，要对公司的业务保持心有灵犀。企业在发行上市过程中，中国证监会发审委委员就像终审法院的大法官样，具有权威性、决断性，每一个上市企业都面临着一审终审的命运。所以有许多节点需要我们好好把握，有许多陷阱需要我们小心防范，有许多专业知识需要我们研究探讨。特此制定以下学习培训计划！ 第一部分证券律师业务综合技能 第一讲证券律师业务概述 第二讲证券法律规范体系
东莞证券渠道营销人员招聘、培训、聘用 及解聘工作指引 第一章招聘工作 第一条渠道营销人员招聘工作应遵循“公开招聘、择优录取”的原则。 第二条各营业网点须建立渠道营销人员“招聘工作小组”，由营业网点负责人担任组长，小组组员包括但不限于营销总监、市场营销部经理、综合保障部文秘人员。 第三条招聘小组必须按照《东莞证券有限责任公司招聘录用经管制度》开展招聘、转正、录用等工作，对招聘、考核、解聘、晋升等流程把关，并按照人力资源部及时报备相关资料。 第四条渠道营销人员的招聘渠道应包括但不限于以下途径：（一）校园招聘会。营业网点所在地附近高校的校园招聘会； （二）人才招聘会，东莞地区人才交流市场的招聘会； （三）团队成员推荐； 第五条在进行招聘面试时，应着重考察应聘人员的下列要点：（一）求职者的仪表是否符合岗位要求； （二）求职者的自我表现能力如何（包括肢体语言、口述表达能力等）； （三）求职者的工作态度及抱负是否与岗位的工作目标一致；
（四）求职者的性格类型是否适合本岗位的工作要求； （五）求职者的工作经历如何； （六）求职者的综合分析、随机应变能力如何； （七）求职者的工作热情和事业心如何； （八）招聘人员认为需要的其他要点。 第六条渠道营销人员的基本要求： （一）大专及以上学历（条件特别优秀的学历条件可适当放宽）； （二）具备证券从业资格优先； （三）热爱证券经纪事业，具备从事证券营销工作所必需的证券基础知识、客户服务和营销拓展技能； （四）身体健康，能胜任岗位工作； （五）遵纪守法，正直诚信，勤勉尽责。无违法犯罪及因违法违规而受处罚记录。 （六）年龄不得超过50周岁。 第七条应聘人员应提供的应聘材料包括： （一）个人简历表。填写《东莞证券应聘登记表》（附件1），粘贴一张近期（指最近三个月内）1寸彩色证件照。 （二）学历证书、学位证书、由当地人才服务中心开出的学历鉴定原件及复印件或由就读高校提供的就业推荐书。如属国外留学的，必须提交我国教育部留学服务中心出具的《国外学历学位认证书》。
证券公司新员工入职培训学习总结 作为公司新的一份子，我们参加了公司组织的为期一周的入职培训，培训的内容主要分为基础知识、专业化营销、商务礼仪和法律法规几个方面，分别对应了公司对一名营销人员的专业、素养、合规方面的要求。几天的培训下来，我加深了对这个岗位和行业的认识，也明白了许多的道理，在学习的过程中感触最深的地方是有关两个话题的讨论，一个角色转换，一个营销专业化，在不断的思考和讨论中，渐渐的理出了一条自己以后自己前进的道路。 众所周知，社会是一个需要创造财富的地方，作为一个毕业生，很快就要融入社会，必须首先接受这个观念，要完成一个由学生到社会人的转换，也就是角色的转换。同时，这样的转换带来的还将是生活环境的变化，由教书育人的地方变成需要创造价值的组织，对一个学生来说，是一个不小的挑战，不用怀疑，这将是思想上的一个巨大的蜕变过程。从踏入社会的第一天起，每个人要面临一个无法回避的命题，那就是谋生的问题，满足基本的生存需要。以最快的速度融入一个团队，适应一个全新的生活环境将是一个人融入社会的第一堂课，所有人都必须学会，自己也自然不能例外。我一定会不断的调整自己的状态，深思熟虑，顺利完成这个角色转换。 专业是一个被人们频繁提到的字眼，没有人会否认专业化所能带来的新变化。作为一名营销人员，加深对专业化的认识，不断加强提升自己营销技能，是必不可少的。全新的面貌，优质的服务，高品质
的素养等都是专业化营销的基本的标志，也将会是未来证券营销的基本要求，随着行业竞争的不断加剧，也一定会成为一个组织生存下来的出路之一。目前来看，自己仍是一个入门级的选手，离成为一个合格的专业营销人员还有很长的一段路要走。唯有站的越高，才能走得更远，所以以后更应该以一个专业的眼光要求自己，不断的充实自己的专业知识，提高营销的技能，从而保证自己可以代表公司提供高质量的服务。 另外，培训还进行了公司基本业务的学习以及专业的技能培训，增加了对公司业务流程的熟练程度，对我们以后开展工作也带来不少的帮助。在培训的过程中，培训的老师不断的把自己对很多内容的认识分享出来，结合自己的经历，让我们对很多事物有了全新的认识，开阔了眼界，很多友情的提示，肯定可以指导我们少走很多的歪路，从而可以让我们在别人经验的基础走得更高，体会更多，这也可以说是参加培训的一大收获。 几天的培训很快就过去了，总体来说，一周的培训下来，自己是怀着一份感激之情的，因为在学习的过程中加深了对很多东西的了解，而最重要的是可以摸索出那条原本不太清晰的个人发展道路，自己有了努力的方向，好的开始才能带来好的结果。营销是一个要求比较高的岗位，需要很多领域的知识，需要很长时间的培养，所以从现在开始，要从不同的角度思考问题，增加对其他相关领域知识的涉猎，不断地学习，全方位提升自己的水平，向着能够胜任工作的方向努力，脚踏实地，一步一步的走好，才能保证自己不断的进步。努力，不断
个人计划，指的是一种可以使一个人的生活质量得以提高，在人生路上走得更好的工具。个人计划可以使我们在规划人生的同时可以更理性的思考自己的未来。本文《证券公司年度营销工作计划》由为您整理，仅供参考! 证券公司年度营销工作计划 (一)充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。 去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。 (二)充分认识推进优化管理工作的重要性。 团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。 (三)充分认识招聘成员的重要性。 新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。 充分的认识形势问题和任务的目标，完善XX年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。 (一)营销管理制度 1、日常管理 ①分组管理制度工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 ②日常一对一管理工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
西南证券股份有限公司 经纪业务市场营销人员治理方法 第一章总则 第一条为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化治理和考核，建立和培养专业化的市场营销队伍，促进经纪业务持续健康进展，操纵业务风险，制定本方法。 第二条市场营销人员治理的差不多原则：积极进展、规范治理、严控风险、优聘劣汰。 第三条市场营销人员在从事客户开发、产品营销及为客户服务过程中，应自觉遵守国家有关法律法规及公司有关规定，在公司授权的范围内开展活动，不得超越权限开展业务。 第四条释义 1、市场营销人员：指专门从事客户开发、产品营销、客户服务、营销队伍治理等工作，并按其客户开发业绩、产品营销业绩、客户服务成效、营销队伍治理成绩计算薪酬的职员。市场营销人员分为营销系列、治理系列人员。 2、营销系列人员：指依照销售业绩领取酬劳、不治理团队的市场营销人员。营销系列人员包括客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理。
3、治理系列人员：指除履行营销系列人员职责外还要履行治理职能的市场营销人员。治理系列人员包括团队经理、高级团队经理、市场部经理、营销总监。 4、营销团队：指由若干市场营销人员组成的差不多业务单元，以下简称团队。 5、育成团队：指团队经理直辖团队的市场营销人员晋升为团队经理后所成立的团队。 6、托管资产：指客户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其他开放式基金、债券及托管的上市公司法人股等。 7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达到五千元以上的账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。 8、有效人力：指名下客户资产50 万元以上的市场营销人员。 9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。 第二章市场营销治理体系及组织架构第五条市场营销总部为公司经纪业务营销工作及营销队伍治理的职能部门，各营业部负责本部门的营销队伍建设及营销工作开展。 第六条营业部总经理全面负责本证券营业部的市场营销工作，并服从公司市场营销总部等部门的治理和协调。营业部合规经理协助总经理负责本证券营业部市场营销工作的风险治理。 第七条营业部可依照本方法规定设立若干团队，依照营销
证券公司营销策划 方案
证券公司营销策划方案目录
1. 封面 2. 目录 3. 现有环境应对策略 4. 证券营业部新服务营销体系的建立 5. 以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略 6. 银行网点的开发合作 7. 高薪聘请特殊人才 8. 独辟蹊径，寻找新的合作模式 9. 对证券营业部的有效管理 10. 对现有市场的开发 一、现有环境应对策略
证券公司营业部传统的盈利模式是经过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。严峻的经营环境使得营业部已面临实实在在的生存危机。从整个行业长远发展的角度来看，我认为证券公司营业部之间打价格战是不可取的，证券公司营业部应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司营业部应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体包括以下几方面： （1）裁员、缩减场地，精简机构，提高效率，降低经营成本。 在收入不变和下降情况下，降低经营成本是赢利的关键。今年日本证券市场市场环境艰难，日本三大证券公司在业务下降的情况下能够实现盈利，关键在于对于成本费用的成功控制，其中，野村证券费用削减对利润的促进作用最为突出，在总收入下降44.4%的情况下，由于利息费用和免息费用分别下降了53%和58.4%，从而使公司税前利润由亏损转为盈利。在国内，证券营业部投资主要包括房租、装修费用和各种种维护管理费很昂贵，同时营业部还要投资建设计算机交易系统、核算系统和支持系统，即使不考虑人力成本，光固定成本摊销折旧就是一笔不菲的费用。为降低经营成本，国内证券公司普遍加强了费用控制，精简了人员，缩减场地，精打细算，过上了紧日子。 （2）加强咨询服务，细分客户，提升客户价值。 浮动佣金制实施后，国内券商纷纷借鉴国外券商的做法，加
证券公司营销终工作总结 __年已经过去，回首过去，__是坚持的一年，所有的一切都已经 过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚 持团队……坚持一切需要坚持的。 一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已 经搬到____路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒 冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在 一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们 有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新 人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的 都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月 份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电 话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意， 但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也 得到了一定的锻炼。 自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那 时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的 事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始
考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为 这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们 团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域 经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从 此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个 网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基 本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足 他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关 系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支 行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要 有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但 是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通 过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的 大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行 联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达 到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于 后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领 导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队 可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙 支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。 从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早 会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过 消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高
证券公司岗位职责及任职要求（首创） 一.营业部总经理 岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作； 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。 二.营业部营销总监 岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时 的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作； 4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核
证券公司员工培训计划 一个公司进行培训的时候需要写计划，我们看看下面的相关的计划，大家一起阅读吧！ 证券公司员工培训计划1、日常管理： ①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 ②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 ③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前
完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。 2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 ①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) ②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 ③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面： ①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。
证 券 公 司 营 销 实 施 方 案 参赛学校：ⅩⅩ大学参赛团队：创客传奇负责人： 摘要
市场部为了树立品牌形象，建设规模的、高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，创造营销奇迹特制定以下实施方案。 第一部分市场部战略定位 一、市场的范围 以重庆市区为中心，辐射到周边城镇，为中高端客户提供股票基金等投资产品和保守的理财咨询服务。 二、客户服务方式 基础服务主要包括：及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题；客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答；积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品；为客户提供多种交易方式；收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内容。 亲情服务主要包括：法定节日或特殊节日营业机构管理人员通过广播或到客户群体中恭贺或者有能力的也可给客户举办一些活动；客户及家人的特殊日子发贺电、发贺卡、打电话、拜访、送鲜花等形式表示祝贺。这类服务三种客户的区别也不大，只是一般客户通常不进行客户及家人的特殊问候。 咨询服务主要包括：根据客户需求选择性的将各类研究咨询张贴或转发客户；定期提供客户持仓个股分析报告；及时向客户提供高质
量的资讯产品和信息，并根据客户需要为其度身定制资产配置方案；定期将研究机构的投资策略报告发送给客户；通过网络服务平台，对客户提供一对一咨询服务；客户专用电子信箱服务，为客户提供个股门诊单、周评报告、月度投资计划以及模拟投资组合等；通过短信提供咨询建议；提供个股答疑、推荐以及跟踪个股服务；现场客户和非现场客户定期沟通。这类服务三种客户的区别就比较大，一般客户只提供基本的咨询服务，接受公共的咨询，而重要客户和核心客户一般都有一一对应的客户经理服务，核心客户的个性化咨询服务比重要客户更好。 增值服务主要包括：根据其需要提供各类研究报告，包括内部研究成果和外购报告；以短信营销和客户服务为信息平台，为高端投资者提供实时行情、股市资讯和在线交易同时提供自选股等个性化管理功能。提供及时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户服务平台作为补充可提供及时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知服务；根据客户需求，编撰投资分析报告，如果客户资产量达到相当规模，可根据其需要提供全方位私户理财计划。这类服务三种客户的区别就更大了，一般客户基本不享受增值服务，重要客户享受及时的服务，核心客户则享受全面及时的服务。 第二部分团队的组建和管理 一、团队的组建
证券公司营销策划方案
证券公司营销策划方案
目录 1. 封面 2. 目录 3. 现有环境应对策略 4. 证券营业部新服务营销体系的建立 5. 以银行渠道为主，自行开发为辅营销战略 6. 银行网点的开发合作 7. 高薪聘请特殊人才 8. 独辟蹊径，寻找新的合作模式 9. 对证券营业部的有效管理 10. 对现有市场的开发
一、现有环境应对策略 证券公司营业部传统的盈利模式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金，显然这种盈利模式已不能适应市场竞争需要。严峻的经营环境使得营业部已面临实实在在的生存危机。从整个行业长远发展的角度来看，我认为证券公司营业部之间打价格战是不可取的，证券公司营业部应致力于提升素质，提升实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司营业部应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体包括以下几方面： （1）裁员、缩减场地，精简机构，提高效率，降低经营成本。 在收入不变和下降情况下，降低经营成本是赢利的关键。今年日本证券市场市场环境艰难，日本三大证券公司在业务下降的情况下能够实现盈利，关键在于对于成本费用的成功控制，其中，野村证券费用削减对利润的促进作用最为突出，在总收入下降44.4%的情况下，由于利息费用和免息费用分别下降了53%和58.4%，从而使公司税前利润由亏损转为盈利。在国内，证券营业部投资主要包括房租、装修费用和各种种维护管理费很昂贵，同时营业部还要投资建设计算机交易系统、核算系统和支持系统，即使不考虑人力成本，光固定成本摊销折旧就是一笔不菲的费用。为降低经营成本，国内证券公司普遍加强了费用控制，精简了人员，缩减场地，精打细算，过上了紧日子。（2）加强咨询服务，细分客户，提升客户价值。 浮动佣金制实施后，国内券商纷纷借鉴国外券商的做法，加强
证券公司员工培训计划 证券公司员工培训计划 (一)营销管理制度： 1、日常管理： ①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。 ②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。 ③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责： 1、千方百计完成区域销售任务; 2、努力完成销售中的各项要求; 3、负责严格执行客户开户手续流程; 4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报; 5、严格遵守公司各项规章制度; 6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感; 7、完成领导交办的其它工作。 建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。
2、会议管理 团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。 ①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问) ②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。 ③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。 (二)人员招聘 销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面： ①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。 ②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。 ③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前