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证券公司员工合规培训教材PPT(116张)

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合规培训优秀课件

合规培训优秀课件


《贷款通则》第二条
禁言 根据
贷款
信和是提供普惠金融与财富管理 征询服务旳平台。客户经过信和 平台取得旳借款资金，不是来自 于银行，也不是来自于信和企业， 而是来自平台另一端旳个人出借 人或机构出借人，出借人与借款 人之间形成民间借款关系，所以， 平台促成旳是借款，而非贷款； 更不是信和企业进行贷款。
款。信和不具有储蓄职能，讲“将钱存
存储等业务职能特定语境下有储蓄旳
入信和企业”，是严重错误旳，轻易误
功能。银行是金融机构之一，而且是最
解为“非法集资”及“非法吸收公众存款”
主要旳金融机构，其主要旳业务范围有
吸收公众存款、发放贷款以及办理票据
禁言根据：
贴现等。公众将钱存入银行是其最主要旳
《有关取缔非法金融机构和非法金融业务
禁言 信和企业目前还未注册集 原因 团企业,不能称集团。
RED
关键词： 上市企业
关键词解释：上市企业：所 发行旳股票经过国务院或者 国务院授权旳证券管理部门 同意在证券交易所上市交易 旳股份有限企业。上市企业 是股份有限企业旳一种，这 种企业到证券交易所上市交 易，除了必须经过同意外， 还必须符合一定旳条件。
误区三：合规与企业追求利润旳目旳相矛盾
注重合规会束缚企业旳手脚， 使企业旳竞争力和盈利能力减弱。
这句话对吗
不注重合规 注重合规
增长违规 操作风险
社会好评 客户信任
造成企业声誉 和业绩受损
提升品牌 价值
企业付出昂贵 旳代价
企业实现 更高利润
RED
合规旳五大误区
误区四：合规会助长“不做不错，但求太平”旳悲观态度
规管理体制建设而言，制度建设当然主要，但愈加主要和关键旳是提倡和哺育企业旳合规文化，
合规培训PPTppt

合规培训PPTppt


制造业的合规培训案例
总结词
安全生产、环保达标
详细描述
制造业的合规培训注重安全生产和环保达标，从产品设计、生产制造到产品 回收等各环节，全面贯彻国家有关环境保护和职业健康的法律法规。
服务行业的合规培训案例
总词
服务质量、规范操作
详细描述
服务行业的合规培训关注服务质量，规范操作流程。涉及服务标准、服务流程、 服务安全等方面的合规要求，以及消费者权益保护等法律知识的普及和运用。
合规培训可有效降低组织面临的风险
通过合规培训，组织可以降低因违规行为而引发的法律、财务和声誉风险。
领导者的支持和参与是合规培训成功的关键
领导者不仅需要制定明确的合规培训政策和计划，还需要积极参与和推动培训的实施。
合规培训的展望
01
不断更新合规培训内容
随着法律法规和公司政策的不断更新，合规培训的内容也需要不断更
合规培训pptppt
xx年xx月xx日
目录
• 介绍 • 合规培训的主要领域 • 合规培训的实施 • 合规培训的案例分析 • 合规培训的挑战与对策 • 合规培训的结论与展望
01
介绍
合规的重要性
01
企业合规是企业可持续发展的基础
02
合规可提高企业的竞争力和声誉
避免企业面临法律风险和经营风险
03
合规培训的目的
02
熟悉合规计划的实施和管理，包括如何落实计划、监督执行情
况、调整计划等。
了解如何通过合规文化建设，推动公司全体员工积极参与合规
03
管理，提高合规意识和能力。
03
合规培训的实施
合规培训的方法
1 2
线上培训
利用现代技术手段，如网络、多媒体等，开展 线上合规培训课程。
《合规培训》PPT

《合规培训》PPT


该行业采取定期举办研讨会和培训班的形 式，邀请行业内专家和学者进行授课，分 享最新的法律法规和行业动态，提高员工 的合规意识和能力。
该行业通过考试和评估等方法，检验员工 对合规培训内容的掌握情况，确保培训效 果达到预期目标。
案例三：某跨国公司的合规培训实践
• 公司背景：该跨国公司是一家全球领先的企业，业务涉及多个国家和地区。为了确保公司在全球范围内遵守相 关法律法规，该企业制定了一套全面的合规培训方案。
• 培训内容：该方案不仅涵盖了公司治理、商业道德、信息安全、环境保护等方面的内容，还针对不同国家和地 区的法律法规进行详细解读，确保员工了解并遵守当地的规定。
• 实施方式：该企业采取线上和线下相结合的方式，利用公司内部培训平台和外部专业机构进行合规培训，确保 员工能够及时获取培训内容。此外，该企业还针对不同国家和地区的法律法规进行翻译和解读，确保员工能够 准确理解并遵守当地的规定。
日期:
合规培训
汇报人：
目录
பைடு நூலகம்
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分享 • 合规培训的未来展望
01
合规培训概述
合规培训的定义
合规培训是指企业为了遵守相关法律法规、行业标准和规章制度，对员工和管理 层进行的培训活动。
合规培训旨在确保员工了解和遵守企业内部的规章制度，以及外部的法律法规、 行业标准和监管要求。
合规能力培训
提高合规操作能力
针对公司业务特点，指导员工如 何在实际工作中遵守合规要求。
加强风险防范能力
培养员工识别、评估、防范风险 的能力，提高风险应对能力。
提升合规管理能力
培训员工如何制定、执行、监督 合规管理制度，提高企业管理水
《合规培训》PPT课件

《合规培训》PPT课件

设立独立的内部审计机构，配备 专业的审计人员，负责对企业内 部各项经济活动进行审计监督。
合规审计与检查
定期开展合规审计和专项检查， 发现问题及时整改，确保企业合
规经营。
举报与问责机制
建立举报奖励和问责机制，鼓励 员工积极发现和报告违规行为，
对违规责任人进行严肃处理。
员工个人行为规范
04
与道德准则
职业操守与诚信原则
合规内涵
合规管理是企业的一项核心的风险管理活动，是对全业务、 全流程进行合规性管控的活动，涉及企业各层级、各部门、 各分支机构及全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各 个环节。
常见违规行为及后果
常见违规行为
包括违反国家法律法规、行业规 定、公司内部规章制度等行为， 如商业贿赂、虚假宣传、操纵市 场、内幕交易等。
《合规培训》PPT课件
汇报人： 2023-12-28
目录
• 合规培训背景与意义 • 合规基础知识 • 企业内部合规管理体系建设 • 员工个人行为规范与道德准则 • 风险防范与应对措施 • 案例分析与经验分享 • 总结回顾与展望未来
合规培训背景与意
01
义
合规培训的重要性
规避法律风险
促进业务发展
通过合规培训，员工能够了解并遵守 相关法律法规，降低企业因违法行为 而面临的风险。
建立定期监控机制，对各类风 险进行持续跟踪和报告，确保
及时发现问题并采取措施。
持续改进
针对已识别出的风险和应对措 施的实施效果，进行持续改进 和优化，提高风险防范能力。
培训与宣传
加强员工合规意识和风险防范 能力的培训，提高全员参与风 险防范的意识和能力。
合规文化建设
推动企业合规文化建设，营造 全员遵守规章制度、重视风险
证券员工合规培训

证券员工合规培训

针对新政策、新法规进行解读和培训，帮助员工更好地理 解和适应监管政策的变化。
合规培训计划与实施
根据员工的岗位和业务范围，制定个性化的合规培训计划，确保培训内容与实际 业务紧密结合。
通过内部培训、外部培训、在线学习等多种形式，实施合规培训计划，确保员工 接受全面、系统的合规教育。
THANKS
测试形式
可以采用问卷、考试、在线测试等方式进行。
合规情境模拟
模拟内容
针对实际工作中可能遇到的合规风险场景进行模拟。
评估方式
观察员工在模拟情境中的表现，并对其处理方式和合规意识进行评估。
合规意识与态度评估
评估内容
了解员工对合规的认识、态度和意识，包括对合规风险的敏 感度、遵守规定的自觉性等。
评估方式
内部控制与合规管理 信息披露与投资者保护
பைடு நூலகம் 03
证券员工合规培训内容
合规文化与价值观
理解和遵守公司合规政策和要 求的基础
介绍公司的合规文化和价值观 ，包括合规在证券业务中的重 要性、合规原则和合规文化传 承等方面。
合规意识与职业道德的培育
强调合规意识对于证券从业人 员的重要性，培养遵守职业道 德规范的意识和行为习惯，包 括诚信、勤勉、尽责等方面。
介绍合规风险的识别和评估方 法，包括风险点、风险级别、 风险报告等方面的具体操作流 程和方法。
合规风险防范与应对措施
强调证券从业人员在执业过程 中应采取必要的防范措施，如 定期自查、内部审核等，以应 对可能出现的合规风险。
04
典型案例分析
业务操作合规案例
总结词
详细描述
金融市场环境日趋复杂，证券公司的合规管 理尤为重要。
02
证券行业合规要求
证券员工合规培训ppt

证券员工合规培训ppt

目的
旨在防范和降低公司内部风险，提高业务运行效率，确保公 司稳健运营。
证券合规管理系统的建设要点
1 2
完善制度体系
建立健全证券合规管理制度，明确合规管理流 程和责任分工，制定合规管理计划和风险控制 措施。
合规监测与报告
实时监测公司业务运营过程中的合规风险，及 时向上级报告，并采取有效措施加以控制。
合规培训师资
组建师资团队
组建由公司内部专业人员和外部专家组成的合规培训师资团队，确保合规培 训的质量和效果。
教师选拔和培养
对于合规培训师资团队的成员，应选拔具有丰富合规经验和实践能力的人员 担任教师，并对他们进行系统的培训和考核，提高师资水平。
合规培训时间安排
培训时间
根据证券从业人员的实际情况和公司工作安排，制定合理的合规培训时间安排， 确保培训的顺利实施。
相关规范性文件
如《证券公司内部控制指引》、《证券投资 顾问业务指引》等。
02
证券员工合规培训的目的和内容
证券员工合规培训的目的
1 2
提升合规意识
通过合规培训，提高证券员工的合规意识，强 化对法律法规和公司内部规定的理解和遵守。
预防违规行为
通过合规培训，让员工了解合规的重要性，预 防和减少违规行为的发生，降低公司风险。
间、地点、方式、考核等。
合规培训教材
制作培训教材
根据合规培训计划，结合行业特点和公司实际情况，制作合 规培训教材。教材内容应全面、系统、实用，注重理论与实 践相结合。
更新培训教材
为保证教材的时效性和针对性，应定期根据法律法规、监管 要求、公司制度等的变化更新合规培训教材，确保教材内容 与现行规定相符。
内幕交易违规案例
案例一
证券投资顾问业务合规管理培训完整ppt课件

证券投资顾问业务合规管理培训完整ppt课件

证券投资顾问合规管理与 案例分析
.
培训提纲
1
概述
2
证券投资顾问的业务模式
3
证券投资顾问业务合规管理要点
4
证券投资顾问业务合规管理案例
.
第一部分 概 述
▪ 证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度
1、《中华人民共和国证券法》 2、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》 5、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 6、《证券分析师职业道德守则》 7、《关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知》 8、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 9、《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》 10、《证券从业人员执业行为准则》 11、《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》 12、《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》 13、《证券投资顾问业务暂行规定》 14、《发布证券研究报告暂行规定》 15、《关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知》
.
第二部分 证券投资顾问的业务模式
▪ 二、外部模式
2、客户细分服务。
▪ 图三、证券投资顾问业务的外部模式
电视、报刊、网络传媒、软 件开发商等机构
合作、委托关系 投资顾问
劳动关系、聘用关系
投资者（客户）
委任关系
证券公司或投资咨询公司
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 一、证券投资顾问的资格与准入
.
第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点 ▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ （二）证券投资顾问的利益冲突问题
1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突。 客户风险偏好或交易习惯与经纪业务佣金收入不一致，导致客户利益 与公司利益产生冲突。例如，客户出于交易习惯或对市场走势的判断，买 入并长期持有某一股票，投资顾问为增加交易佣金，建议客户换股并改变 交易惰性，灵活投资。即使客户因此获得了更多的收益，也存在利益冲突 之嫌疑。投资顾问并没有考虑到客户的风险偏好和承受能力，未将适当的 建议或产品提供给适当的客户，使自己主动置身于利益冲突之中。
证券员工合规培训

证券员工合规培训


01
培训背景
反洗钱是金融行业的一项重要工作，对于 防止非法资金流入市场、维护市场秩序具 有重要意义。某证券公司为了提高员工的 反洗钱意识，防范洗钱风险，决定开展一 次全面的反洗钱培训。
03
02
培训形式
04
培训内容
本次培训主要围绕反洗钱的法律法规、操作 规范、风险识别与防范等方面展开，重点讲 解洗钱的危害、常见的洗钱手段以及公司如 何防范洗钱风险等内容。
此而破产或被撤销牌照。
合规风险不仅会对公司和投资者造成损 失，还会对整个证券市场造成不良影响 ，因此合规培训对于证券公司来说至关
重要。
CHAPTER 02
合规法律法规
证券市场法律法规
证券市场法律法规概述
介绍证券市场的法律法规体系，包括 证券发行、交易、投资者保护等方面 的规定。
证券公司监管法规
详细解读证券公司的监管规定，包括 证券公司的市场准入、业务范围、风 险管理等方面的要求。
证券员工合规培训
2023-11-09
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分析
CHAPTER 01
合规培训概述
合规的定义
合规指符合法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及其他相关要求。
合规涉及证券公司的所有业务环节，包括但不限于人员管理、营销宣传、产品设计 、投资决策、交易执行、风控合规等。
合规意识培训
合规意识培养
通过培训，使员工充分认识到合 规的重要性，树立“合规优先” 的意识，从而自觉遵守相关规定
。
道德规范教育
培训员工遵守职业道德规范，包 括诚实守信、勤勉尽责、保守秘 密等，提高员工的道德素质和职
《合规培训》PPT

《合规培训》PPT


提高培训的实战 性
除了理论知识外，合规培训 还应注重实战演练和案例分 析，以提高学员的实际操作 能力和问题解决能力。
建立完善的评估 机制
对于合规培训的效果，企业 应建立完善的评估机制，包 括对学员的理论知识考核、 实践能力考核和行为改变评 估等，以全面了解培训的效 果和改进方向
THANK YOU.
详细描述：通过问卷调查，收集员工对于合规培训的 反馈意见，从而了解培训效果。
问卷调查反馈的缺点：问卷设计需要科学合理、受访 者可能存在敷衍心态。
员工访谈反馈
总结词：深入了解
员工访谈反馈的优点：能够获得员工真实想法、有助 于发现新问题。
详细描述：通过与员工进行面对面访谈，深入了解员 工对于合规培训的感受和意见，从而评估培训效果。
3
预防风险
合规培训有助于预防因违规行为而带来的各种 风险，包括法律风险、财务风险和经营风险。
合规培训的目的
提高员工的合规意识
01
通过合规培训，使员工充分了解合规要求和重要性，提高员工
的合规意识和责任感。
规范员工行为
02
合规培训使员工明确知道如何遵守合规要求，避免违规行为的
发生，规范员工的行为。
提升企业管理水平
培训效果评估
对于合规培训的效果，将不仅仅停留在理论知识的考核上，而会更加注重实践能力的提升 和行为改变的评估，以体现培训的实际效果。
合规培训建议与展望
强化培训计划性 和系统性
企业应制定长期的合规培训 计划，明确培训目标、内容 、时间和方式等，以确保培 训的的系统性和连贯性。
增强培训内容的 时效性
针对不断更新的法规和行业 动态，合规培训的内容也需 要及时更新，以保持其时效 性和针对性。
证券投资者保护与合规管理的最新要求培训课件(精)

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审计结果运用
将审计结果及时反馈给公司业务和 管理部门，督促其整改问题、改进 管理，促进公司内部控制和风险防 范水平的提升。
投资者适当性管理
04
与教育培训
适当性管理原则及实施方法
第一季度
第二季度
第三季度
第四季度
了解客户原则
证券经营机构应当充分 了解投资者的投资需求 、风险承受能力、投资 经验、财务状况等信息 ，以便为投资者提供适 当的产品和服务。
金融科技在投资者保护和合规管理中的应用
随着金融科技的发展和应用，未来证券投资者保护和合规管理将更加智能化、便捷化和高 效化，如利用大数据、人工智能等技术进行风险识别和评估。
不断提升自身专业素养，适应行业发展需求
1 2 3
持续学习专业知识
作为证券从业人员，需要不断学习专业知识，了 解最新的法律法规和政策动态，提高自身的专业 素养和综合能力。
制度执行情况
定期对内部控制制度的执行情况进行自查和评估，及时发现 问题并整改，确保制度的有效执行。
风险识别、评估与应对措施
风险识别
通过定期风险评估、业务检查等方式 ，及时发现潜在的业务风险和管理漏 洞。
风险评估
应对措施
根据风险评估结果，制定相应的风险 应对措施，如风险规避、风险降低、 风险分担等，确保公司业务风险可控 。
加强实践经验和案例分析
通过参与实际工作和案例分析，积累实践经验和 解决问题的能力，提高对证券投资者保护和合规 管理的认识和把握。
关注行业发展趋势和前沿技术
关注证券行业的发展趋势和前沿技术，了解最新 的业务模式和服务方式，积极适应行业变革和创 新发展的需求。
THANKS.
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证券营业部合规培训素材ppt

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加强合规培训的师资队伍建设
建立专业的合规培训师资库
证券公司应建立专业的合规培训师资库，聘请具有专业知识 和实践经验的讲师，为员工提供专业、实用的合规培训。
加强师资队伍的培训和管理
对合规培训师资进行定期培训和管理，提高讲师的授课能力 和水平，保证合规培训的质量和效果。
建立合规培训的信息化平台
建立合规培训信息化平台
员工对合规培训积极性高
员工对合规培训表现出高度的热情和积极性，培训效果良好。
培训内容丰富多样
本次培训涵盖了众多领域，如法律法规、公司制度、风险控制等。
对未来合规培训的建议
加强实践操作培训
针对实际操作中遇到的问题，加强 实践操作培训，提高员工的实际操 作能力。
增加案例分析内容
通过案例分析，让员工更加深入地 理解合规的重要性，提高风险意识 。
02
定期收集员工、客户和其他利益相关方的反馈，了解合规培训
的实际效果和存在的问题。
及时调整和改进
03
根据跟踪和反馈结果，及时调整和改进合规培训的内容、方式
和方法，以提高培训效果。
合规培训效果的考核与评估
制定考核标准
依据合规培训的目标和要求，制定具体的考核标准和指标，明确考核内容和方式。
实施考核
合规培训效果的考核可以采取多种形式，如考试、业绩考核、客户满意度调查等，依据考 核标准和实际情况进行考核。
建立评估指标体系
根据合规风险的特点和影响，建立科学合理的 评估指标体系，包括定性和定量指标。
3
制定评估方法和程序
依据评估指标体系，制定具体的评估方法和程 序，明确评估的时间、方式和流程。
合规培训效果的跟踪与反馈
设立跟踪小组
01

【课件】证券公司正规培训ppt

01 证券的概述
证券的概述
则 我们要相信自己：钻石就在身边 职场励志小故事两 则 超级经典的励志小故事：井里的驴总有一次伤心流 泪，让你瞬间变得强大
总有一次伤心流泪，让你瞬间变得强大导读：成长就是， 以前只知道要这么做，现在知道了为什么要怎么做以及 以后该怎么做。人生每个阶段都有迷茫的时候，跨过去 就是成长。破茧成蝶，总有一些人和事，经历了才知道， 才懂得。1读小学时，我的数学学得很糟糕。每次考试， 我都会把应用题空在那里，我实在读不
• 公司(企业)证券: 股票 公司债券 商业票据
B.是否在证券交易所 挂牌交易
• 上市证券 • 非上市证券：凭证式
国债 普通开放式基金
分类
C.募集方式的不同
• 公募证券 • 私募证券：信托公司集
合资金信托计划、商业 银行和证券公司的理财 计划、定向增发
D.权利性质
• 股票 • 债券 • 其他证券: 基金证券 证
LOGO
某某科技集团
证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门 的种类产品，是用来证明券票持有人享有的 某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证 券、货币证券和商品证券等。
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产 品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
• ST股：ST连续两年亏 损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股， 即对大盘指数影响较大 的股票
• 基金重仓股：基金大量 持有的股票
• 券商重仓股 ：券商大 量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30

合规知识培训PPT课件

.
C类（风险较大 ）
（一）对操作风险较大的C类公 司，针对公司存在的具体问题 ，对其公司治理、内控流程、 人员管理、信息系统等采取相 应监管措施； （二）对战略风险较大的C类公 司，针对公司在战略制定、战 略执行等方面存在的问题，采 取相应监管措施； （三）对声誉风险较大的C类公 司，针对公司产生声誉风险的 原因，采取相应监管措施； （四）对流动性风险较大的C类 公司，针对公司产生流动性风 险的原因，根据《保险公司偿 付能力监管规则第12号》有关 规定采取相应监管措施；
改革完成后
原省级监管局合并，市、县银监机构改编为 银保监机构，保险监管基本实现全覆盖。
.
6
监管下沉
湖北
.
我省系统直接面对监管的地市，由原来的武
01
汉、宜昌扩展到所有地市，直接面对监管的
县支，从零增加到68家，其余县支公司也存
在被延伸检查的风险。
02
今年春节后，湖北银保监局从原保监局抽调 18名正科级干部下派到各地监管分局，指导
2018年行政处罚总体情况
2018年，银保监会（含原保监会）及其派出机构下发了1484份处罚决定书，处罚机构1122家次， 1919人次，罚款金额2.4亿元。撤销任职资格44人次，责令停止接受新业务38家次，禁入保险业1人 次，责令停业整顿1家次，吊销业务许可证5家次。
.
12
2018年行政处罚情况-处罚对象
量化风险评价（50%）
保险风险
市场风险
信用风险
核心偿付能力充足率 综合偿付能力充足率 定量风险管理能力
日常监管信息
根据保险公司的核心偿付能力充足率和综合偿付能力充足 率的水平和变化特征对保险公司的量化风险进行评分。
难以量化风险评价（50%）
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2
总总目目的的
1、灌输合规理念（信仰），形成合规价值观
利益冲突 (conflicts of interest) 市场行为 (market conduct) 客户关系 (relationship with clients)
2、培养合规意识
培养下意识和抑制潜意识 红线意识、规避意识和报告意识
3、提升员工职业形象、提高客户服务质量、维护公司声誉
业务操作风险防范要点与司法接待 《内控经理开展工作》和员工配合 《有效性评估》、《适当性》、《隔离墙与风控指标管理办法》
一法两条例、分类监管、从风险合规的角度看执业风险
合规原理及反洗钱精要
内部控制机制：（最早提出）
制度
（公司治理制度、基本制度、公司级制度、部门制度）
内部控制机制
组织
措施
——《内部控制指引》
第三条：证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度采取有 效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障 证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人 在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法 权益的行为。
解读：证券公司有责任和义务对证券经纪人的进行管理，并且
有权对经纪人的执业行为进行管理、监督和惩戒。
证券公司员工合规培训
(Compliance)
风险合规总部
证券风险的特性
1、天然性 2、广泛性 必要3性、潜在性总目的 4、危害性 5、共生性
主要内 容
1
必要性
新形势下合规风险层出不穷， 需要加强对合规理论的思考来指 导具体工作， 如一线总员目工的流行的主被要动内呆板的不 求甚解的习惯，就不容利于面对变
《合规管理试行规定》
合规风险主要防什么？
法律制裁(regulatory sanctions) 被采取监管措施(supervisory penalty) 遭受财产损失(financial loss) 声誉损失(or reputational damage)
《白皮书》
合规部门在公司的合规机制中起着重要作用， 主要发挥为业务部门和管理层提供咨询、监测 和培训的作用。
先要洗脑——佣金战的时代就是软服务的时代
签复核、留底 稿、报审批等
最难？重点关注客
户的劝说工作
为补足客户资 料的回访？
留底稿
为什么重要？ （1、个人执业 免责；2、控制
讲流程经3、营提管升理高风服险务；
质量
1、
2、
3、 4、
合规风控的 能力是公司 正规与否的
关键标准
搞回访
做调查
给客户“我们正规、我们标准”的印象，是为整个营业部建立客户信任 的事情，不是仅仅是内控的要求，最后会让营业部直接受益的
3
主要内 容
本次培训属于在岗培训，将解决以下基本问题：
1. 风险、内控、合规三者有什么不同？合规主要有几类“规”？ 2. 不同的人在合规管理工作中各承担什么责任？ 3. 反洗钱到底为什么重要？反洗钱工作的新要求？ 4. 合规风险主要防什么？ 5. 适当性管理是怎么来的？合规的新形势下我们应该怎样做？ 6. 合规有效性评估和合规检查有什么不同？ 7. 内控经理是做什么的？他一般怎么开展工作？ 8. 员工怎样在合规的新形势下搞好前台和后台的工作？ 9. 员工怎么配合风险合规部工作？ 10. 合规咨询和投资咨询有什么区别？ 11. 授权管理和权限管理有什么区别？ 12. 直线监督和侧面监管有不同吗？ 13. 签复核、留底稿、报审批等为什么重要？ 14. 怎样专业地看待执业风险？ 15. 员工最重要的合规意识是哪三个？
幻莫测的风险。 （举一与反三 ）
比如政策解读
解读：该条规定主要是证券经纪人的法律地位。这句话包括三层 含义：一是。。。二是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不 能是员工或居间人,证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽 和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人 等其他形式;第三,由于是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和 客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经 纪人。
本次合规培训的几大块内容:
原理精要
（员工需要掌握的指导日常操作 的合规风险防范原理有哪些）
员工操作配合
（新的合规形势下，员工还 应怎么配合工作）
合规风险专项与法律类
（员工还应了解的相关 合规风险控制专题)
执业风险
(新的合规形势下员工个人的执 业风险应注意些什么）
本讲座的内容：
《试行规定》精要及《合规手册》和《合规承诺书》 《反洗钱》精要
——《white paper on the role of compliance》
《白皮书》
While the Compliance Department , a nonbusiness line function,plays an important adivisory and monitoring role within a firm’s overall compliance system,it does not have supervisory authority.
——《合规的作用(白皮书) 》前言
The Compliance Department plays an important role in seurities firms comliance programs,primarily one of advice ,mornitoring and training in support of business units and management.
3 结构简介
《合规管理试行规定》
第二条： 本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执 业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职 业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管 理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制 裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
《合规管理试行规定》总体介绍:
1 本制度的来源及修改过程中的重要条款
《银行内部合规部门》（巴塞尔银行监管委员会） 《合规的作用》（白皮书）（证券行业协会 法律与合规部） 《关于市场中介机构中合规职能问题的最终报告》（国际证监会组织技术委员会报告）
2 整个制度的核心---合规总监 (CCO：chief comБайду номын сангаасliance officer)