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基于改进Shapley值的植物新品种资本化利益分配方式研究周衍平;綦一霖;陈会英【摘要】运用改进Shapley值法,基于成本投入、风险和合作讨价还价能力三种影响因素,协调植物新品种资本化各主体之间的合作和利益分配关系.结果表明,改进后的Shapley值法能够实现资本化运营各方互利共赢,有利于推动植物新品种资本化进行,实现植物新品种价值最大化.【期刊名称】《科技管理研究》【年(卷),期】2019(039)002【总页数】5页(P117-121)【关键词】植物新品种资本化;利益分配;Shapley值法;植物新品种权【作者】周衍平;綦一霖;陈会英【作者单位】山东科技大学经济管理学院,山东青岛266590;山东科技大学经济管理学院,山东青岛266590;山东科技大学经济管理学院,山东青岛266590【正文语种】中文【中图分类】F224;F302植物新品种是指经过人工培育或者在野生植物开发基础上所产生的具备新颖性、特异性、一致性、稳定性，并有适当命名的植物品种。
植物新品种权指新品种权人在有限期限内对其研究成果享有占有、支配、使用、处置以及获得收益的专有权利。
近年来，随着我国植物新品种权保护制度的完善，农业植物新品种申请授权量逐年上升。
根据农业部植物新品种保护办公室披露的数据，从1997年到2014年底我国农业植物品种权总申请量累计达13 483件，总授权量为4 854件，以后逐年递增。
截至2016年底，我国农业植物新品种权总申请量超过18 000件，总授权量超过8 000件。
植物新品种申请授权数量的快速增长表明人们产权保护意识逐年增强。
但如何最大程度地发挥植物新品种价值、推动农业生产发展仍是当前面临的重要课题。
植物新品种资本化是解决这一问题的有效方式。
植物新品种资本化是对植物新品种进行价值评估后，采取入股、质押、信托、证券化等方式将其价值和使用价值转化为资本的过程。
植物新品种资本化运营主体一般为植物新品种权人、种业企业和投资机构。
基于Shapley值法的产学研联盟收益分配研究作者：刘啸尘钱华生来源：《中小企业管理与科技·中旬刊》2020年第12期【摘要】随着各地政府积极推进科技创新，政府积极参与的产学研联盟成为当前我国产学研合作的重要特征。
由于产学研联盟的参与各方利益诉求不同，对于产学研联盟的稳定性带来一定的不利影响。
科学合理的收益分配机制是保证联盟稳定性的重要因素。
论文采用Shapley值法对产学研联盟的收益分配机制进行研究。
通过收益分配模型的构建，论文对产学研联盟中各方收益函数进行解析，得出影响联盟稳定性的因素，通过算例分析，得出提高联盟稳定性的关键在于提升产学研联盟的整体收益。
在此基础上，论文对于进一步完善产学研联盟收益分配机制提出相应的建议。
【Abstract】With the active promotion of scientific and technological innovation by governments in various places， industry-university-research alliance with government's active participation have become an important feature of the current industry-university-research cooperation in China. Due to the different interest demands of all parties participated in the industry-university-research alliance， it has a certain negative impact on the stability of the industry-university-research alliance. Scientific and reasonable income distribution mechanism is an important factor to ensure the stability of the alliance. The paper uses the Shapley value method to study the income distribution mechanism of the industry-university-research alliance. Through the construction of the income distribution model， the paper analyzes the income function of all parties in the industry-university-research alliance， and obtains the factors that affect the stability of the alliance. Through the analysis of numerical examples， the paper concludes that the key to improving the stability of the alliance is to increase the overall income of the industry-university-research alliance. Based on this， the paper puts forward corresponding suggestions for further improving the income distribution mechanism of industry-university-research alliance.【关键词】Shapley值法;产学研联盟;收益分配机制【Keywords】Shapley value method; industry-university-research alliance; income distribution mechanism【中圖分类号】F273.1 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2020）12-0138-061 研究背景随着我国产业的转型升级，科技创新成为促进我国经济社会发展的重要驱动因素，产学研合作越来越受到各地政府、企业、大学及科研机构的重视。
高新技术业知识产权联盟的利益分享机制研究
苏卉
【期刊名称】《科技管理研究》
【年(卷),期】2013(033)011
【摘要】建立知识产权联盟,有利于高新技术业整合研发资源,提高研发资源利用效率,然而由于研发企业间的同质竞争、利益分享有限等问题的存在,使得现实中大多数知识产权联盟无法发挥应有的效力.研究认为,解决问题的关键在于建立合理有效的知识产权联盟利益分享机制.研究引入Shapley值作为分析工具,结合高新技术业的实际加以改进,设计出基于改进Shapley值知识产权联盟的利益分享机制,并结合算例开展实证分析,发现利用这一机制可以有效激励个体企业的技术资源共享,减少研发资源的重复投入,保障知识产权联盟作为知识共享平台长期有效运行.
【总页数】4页(P165-168)
【作者】苏卉
【作者单位】西安建筑科技大学管理学院,陕西西安710055
【正文语种】中文
【中图分类】F204
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旅游业发展为例 [J], 古红梅
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基于改进的Shapley值法的技术联盟企业利益分配
生延超
【期刊名称】《大连理工大学学报（社会科学版）》
【年(卷),期】2009(030)002
【摘要】科学合理的利益分配机制是技术联盟稳定运行的保障,传统技术联盟利益分配方式没有考虑企业资源的重要性.文章在Shapley值法的基础上进行了适当的改进,充分考虑到联盟企业投入资源和要素的成本价值与资源价值,通过第三方机构的客观公正性和权威性,构筑了技术联盟的利益分配模型,来实现技术联盟利益的公平合理分配.
【总页数】6页(P34-39)
【作者】生延超
【作者单位】湖南商学院旅游管理学院,湖南长沙410205;湖南省区域战略与规划研究基地,湖南长沙410205
【正文语种】中文
【中图分类】F273.7
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■现代管理科学■2016年第4期一、引言官产学研联盟是创新主体间合作的一种更加广泛而富有深度的形式。
Etzkowitz H提出官产学研合作过程的三螺旋动力模型，“大学—企业—政府”三方在发挥各自独特作用的同时加强多重互动，可以提高国家创新系统的整体绩效。
官产学研合作融合了更广范围内的信息资源、物质资源、知识资源，并且能够将政府、企业、大学构纳入网络化、联盟化的组织进行深度合作，共同促进科技创新与进步。
就现有文献来看，目前对产学研合作利益分配的研究大多关注于企业和大学的利益分配，并没有将政府纳入到分配体系中来。
这一方面因为政府是行政机构，其性质不同于企业和大学；另一方面因为政府支持产学研合作的方式复杂多样，政府的分配标准不易设定，分配份额也不易量化。
但考虑到联盟的稳定性，从激励的角度出发，应该关注官产学研联盟的利益分配问题。
由于研发补贴是政府支持产学研合作方式中最重要且最常用的方式，本文考虑把政府作为行为主体纳入到联盟利益分配中来，用Shapley值法对联盟的利益分配问题进行分析。
用Shapley值法分析官产学研联盟的利益分配问题，可以实现多主体合作时联盟利益的公平合理分配，推动官产学研合作的稳定高效发展。
二、官产学研联盟的作用机理分析1.官产学研的合作博弈。
大学和科研机构以培养人才及知识创新为目标，而其科研成果转化为现实生产力的能力则相对薄弱。
如果没有政府的倡导和推动，学研机构的科技成果转化过程会很缓慢，甚至停滞。
由于企业研发具有较高的风险，所以大多数企业更乐于通过扩大再生产来保持企业的发展。
但是企业又是技术创新的主体，是科技创新过程的龙头。
针对这样的情况，政府需要促进产学研的合作来增强企业研发的动力，使整个技术创新过程得以完整的实现。
目前政府参与产学研协同创新的方式主要包括两个方面。
其一是通过项目资助和补贴，推动产学研合作完成高新技术的产业化。
协议和创新项目资助可以使学研机构的成果迅速转化，使企业因技术创新而获利。
由于官产学研联盟共同创造了生产力，技术实现了价值，提高了就业水平，经济得以增长，税收得以增加，社会整体福利水平也因此提高。
其二是政府通过搭建产学研合作平台来促进产学研的高效合作。
政府牵头建立的产学研合作基地、研究中心和战略联盟等创新平台可以降低产学研双方的交易费用，节省信息搜寻成本，在产学研构建战略合作网络中可以发挥关键的枢纽作用。
此外，政府可以制定政策法规并且执行相关法律，具有约束力和强制作用，减少产学研合作中的机会主义，从而大大降低产学研合作时的谈判、执行以及监督等费用。
官产学研合作联盟中，政府、企业、大学和科研机构各自发挥了自己的优势。
合作各方互相需要、各自都能为联盟提供自己独有的贡献。
学研机构有知识、专利、高新技术资源等优势。
企业拥有生产、管理、销售、资金等方面的优势。
政府则拥有资金、信息、政策等优势。
政府、企业、学研机构的合作能给官产学研联盟带来更多的收益，官产学研联盟的整体收益大于其每一个成员单独行动时的收益之和，因此这个联盟的存在是必然的。
合作博弈所关心的核心问题是联盟形成后所获得的收益如何分配。
Shapley在1953年提出的计算方法给这个收益分配问题提出了解决之道。
2.官产学研联盟中各行为主体的利益扩大方式。
合作会直接影响联盟的整体收益，进而改变行为主体的各自收益，因此有必要构造各行为主体的成本函数和收益函数，分析在不同合作状态下各行为主体以及联盟整体的收益的变化。
（1）各行为主体单独行动时的情况。
政府在没有参与产学研联盟时，不需要出资金给任何一方，政府来自于税收的资金就作为政府的收益，所以在此政府会有一个固定的收益，R1=α。
政府并不生产经营，在不和任何一方结盟时政府的成本为零是合理的，即C1=0。
企业是经济社会生产经营的主体，企业的目标是利润最大化，这里设企业的产出为y2。
设企业的收益函数R2= y2姨，是一个凹函数。
企业的产出直接影响企业的成本，企业的成本也是企业产出的函数。
设企业的成本函数C2=ay22是一个递增的凸函数。
Ｓｈａｐｌｅｙ值法在官产学研联盟利益分配中的探索●李臻王晓亚摘要：对产学研联盟利益的分配已有一些研究，推动产学研的深度合作，政府应该参与其中，官产学研联盟是创新主体间合作的一种更加广泛而富有深度的形式，但是对于官产学研联盟利益分配的研究还是空白。
文章就官产学研联盟的利益分配进行研究，首先分析官产学研协同创新的收益模式，在此基础上提出用Ｓｈａｐｌｅｙ值法来进行官产学研联盟的利益分配，最后通过算例分析阐明分配方法的具体应用。
关键词：Ｓｈａｐｌｅｙ值；官产学研；利益分配■发展战略75--■现代管理科学■2016年第4期S 11∪21∪31∪2∪3V （S ）0.5 1.4716V （S\1）00.750.5 2.75V （S ）-V （S\1）0.50.720.5 3.25|S|1223W （|S|）1/31/61/61/3W （|S|）[V （S ）-V （S\1）]0.5/30.72/60.5/63.25/3表１政府分配对Ｘ１（Ｖ）的计算学研机构的基本任务是创造知识，其创造的知识在这里用y 3来表示，我们认为和企业生产的产品一样，能为学研机构带来收益。
因此学研机构的收益函数与企业的收益函数相似，也是一个递增的凹函数，在此表示为R 3=y 3姨。
与企业所不同的是学研机构需要花费一部分资金来进行其不同于企业的其他责任，应该在学研机构的成本函数中加上一个固定成本来反映出这一项，因此学研机构的成本函数应该是C 3=by 23+β。
（2）两者联盟时的情况。
首先讨论三个行为主体中两两合作组成的联盟，两两联盟会使单个主体的收益函数和成本函数发生变化，在两者互相合作的基础上，产生协同效应。
在政府和企业组成的联盟中，企业是唯一的产品生产者。
政府的作用是，通过提供能够促进生产力发展的良好政策来直接影响企业的收益函数和成本函数的变化，进而形成联盟的收益函数和成本函数。
假设政府的政策支持可使企业收益在原有的基础上增加一个倍数，比如增加θ倍，因而使联盟的收益函数变为R 12=y 2姨+θy 2姨=（1+θ）y 2姨。
政府的参与同样会影响企业的成本函数，假设企业长期的成本函数是一个递增的凸函数，设企业长期的成本函数为C 2=ay 22，由于政府的影响，使企业的成本在原来的基础上减少了一个倍数，比如减少δ倍，变为C 12=ay 22-δy 22=（a-δ）y 22。
同样道理，在政府与学研机构组成的联盟中，政府通过提供能够促进知识和专利创新的良好政策直接影响了学研机构的收益函数和成本函数的变化，进而形成联盟的收益函数和成本函数。
学研机构创造的知识在这里用y 3来表示。
假设政府参与下学研机构的收益函数在原有基础上增加一个倍数，比如增加τ倍，变为R 13=y 3姨+τy 3姨=（1+τ）y 3姨。
政府的参与同样会影响学研机构的成本函数，使学研方的成本函数在原来的基础上减少一个倍数，比如减少u 倍，但是学研机构的固定成本是不变的，这是由学研机构的性质和作用决定的。
因此有政府参与影响学研方的行动时，联盟的成本函数变为C 13=by 23-μy 23+β=（b-μ）y 23+β。
在没有政府参与的产学研联盟中，企业生产产品y 2，学研机构生产知识和专利y 3。
企业直接使用学研机构创造的知识和专利，可以减少研发所需资本和人力投入，增加企业的收益。
此时的联合收益应当是企业生产的产品数量和学研机构创造的知识专利数量这两者的函数，因此联合收益函数的形式可以设为R 23=d y 2y 3姨。
联合成本函数的形式可以设为C 23=fy 22+gy 23+β。
（3）官产学研联盟时的情况。
官产学研联盟中，企业生产产品y 2，学研机构生产知识和专利y 3，政府并不直接参与生产经营，而是通过政策措施促进产学研的高效合作来增加联盟的整体收益。
因此官产学研联盟的协同效应包括了政策增量、产品增量以及科技创新转化增量这三个方面。
官产学研联盟的联合收益是企业生产的产品数量和学研机构创造的知识专利数量这两者的函数，该函数可以反映出这一协同效应，官产学研的联合收益函数可以写为R 123=h y 2y 3姨。
官产学研联盟的联合成本是企业生产的产品数量和学研机构创造的知识专利数量这两者的函数，该函数同样也能反映出这一协同效应对联盟成本的影响，可以把官产学研联盟的联合成本函数写为C 123=ky 22+py 23+γ。
三、基于Shapley 值法的联盟利益分配1.设置收益函数和成本函数。
（1）各行为主体单独行动的情况。
根据第二部分的分析，各主体单独行动时，政府的收益函数可以设为常数，成本函数为零，因此可以设政府的收益R 1=0.5，政府的成本C 1=0。
前面的分析中设企业的收益函数R 2=y 2姨，是一个凹函数，设企业的成本函数C 2=ay 22是一个递增的凸函数，则企业的收益函数可以设为R 2=y 2姨，当a=1时，企业的生产成本函数可以为C 2=14y 22。
同理，学研机构的收益函数可以设为R 3=y 3姨，把学研机构的固定成本假设设为一个常数14，可以设a=b=14，学研机构的成本函数写为C 3=14y 23+14。
（2）两者联盟的收益—成本函数。
政府和企业合作结成官产联盟时。
前面的分析假设政府和企业的协同影响是在企业原有的收益函数的基础上增加一个倍数，在这里设这个倍数为1，官产联盟的联合收益函数为R 12=y 2姨+1y 2姨=32y 2姨。
官产协同影响是在企业原来的成本函数的基础上减少一个倍数，使得企业的边际成本有所减低，所以可以设联合成本函数为C 12=1y 22。
政府和学研机构合作结成官学研联盟时。
根据前面的分析，政府和学研机构的协同影响是在学研机构原有的收益函数的基础上增加一个倍数。
如果企业是非高新技术行业，我们设这个倍数为13，则官学研联合收益函数为R 13=y 3姨+13y 3姨=4y 3姨。
如果企业是高新技术行业，这种情况下我们设这个倍数可以大于12。
最后设官学研联盟的联合成本函数为C 13=16y 23+14。
企业和学研机构组成产■发展战略76--■现代管理科学■2016年第4期■发展战略学研联盟时。
根据第二部分的分析，产学研联盟的联合收益是企业生产的产品数量和学研机构创造的知识专利数量这两者的函数，联合收益函数的形式可以设为R23=dy2y3姨，联盟的协同效应会增加联盟的整体收益，根据行业和技术的特点，如果设d=2，产学研联盟的联合收益函数为R23=2y2y3姨。
产学研的联合成本是企业生产的产品的成本和学研机构创造的知识专利成本这两者的函数，联合成本函数的形式可以设为C23=fy22+gy23+β，其中β是常数。
政府对企业的支持主要是促进企业的技术研发，类似于学研机构给企业提供专利和技术，政府对学研机构的支持类似于企业使用学研机构的专利技术给予学研机构的资金回报，可以设f=g=16，产学研联盟的联合成本函数为C23=1y22+1y23+1。
