非均衡理论学派

非均衡治理理论的起源、概念与内容诸多学科、理论中包含与非均衡相关的内容，在有效吸纳这些观点、对现代化/治理的实践展开研究，可以创立非均衡治理理论。

这一理论由非均衡闭锁观和非均衡治理观共同组成，且目前已有多个分支理论，这些理论都是本文作者创立。

非均衡闭锁观在本文中首次呈现，非均衡治理理论的相关中英文论文已有十余篇刊出，分支理论如：间断—非均衡治理理论；适度化治理理论；数字时代治理“第三波浪潮”理论、重聚型行政生态模式观、中国式公共价值管理观。

一、非均衡治理理论的起源诸多学科、理论中含有与非均衡、闭锁相关的观点，主要如下：1.马克思主义哲学的一些观点含有非均衡内容，如：事物变化过程中出现非均衡状态的必然性。

马克思主义认为，事物一直处于不断变化的过程中，事物在不同环境中的变化速度会存在差异，变化的影响力大小也会存在差异，基于此出现量变与质变两种类型的变化。

质变在量变阶段实现量的积累之后出现，质变过程中通常包含非均衡手段，借助这种手段使事物进入新的发展阶段。

2.现代化理论中含有非均衡内容：现代化过程中必定有一些国家、地区和主体的现代化速度快于其它国家、地区和主体，从而拥有较为明显的现代性，这些现代化速度快于其它国家、地区和主体，在获得快速发展之前都不同程度地存在“低水平锁定”状态，都是在采用非均衡手段打破这种锁定状态之后取得对其它国家、地区和主体的优势地位。

3.生物学的间断平衡论（Punctuated equilibrium）中明显含有非均衡内容。

该理论认为：进化是跳跃与停滞交互出现的一个过程，跳跃过程中会出现新物种，而且新物种只会在进化的“支线”中出现；新物种出现之后会进入保守或进化停滞时期；跳跃具有随机性，地理隔绝是催生跳跃的重要因素。

实质上，新物种出现之前及之后的“保守或进化停滞时期”，呈现的是“低水平锁定”状态，出现新物种可以视为出现一种打破这种锁定状态的非均衡手段。

4.宇宙学中的非均衡、闭锁内容。

非均衡发展理论1.赫希曼——不平衡增长理论不平衡增长理论主张发展中国家应有选择地在某些部门进行投资，通过其外部经济使其他部门逐步得到发展的经济学说。

经济学家赫希曼从主要稀缺资源应得到充分利用的认识出发，提出了不平衡增长。

金德伯格、罗斯托等人都主张这一理论。

赫希曼认为，发展道路是一条“不均衡的链条”，从主导部门通向其他部门。

首先选择具有战略意义的产业部门投资，可以带动整个经济发展。

对于社会基础设施或直接生产部门的投资，具有不同的作用。

前者为后者创造了外部经济。

在决策时，社会成本低、外部经济好的投资项目，应该优先选择；一般地说，政府应主动担负投资额大、建设周期长、对私人资本缺乏吸引力的社会基础设施的投资。

不平衡增长论主张，集中有限的资金，扶持具有较强产业关联度的产业部门。

例如，钢铁工业就是一个具有较大综合关联效应的应重点发展的产业，通过加快钢铁工业的发展，不仅可以带动与之前向关联的机械、电子产业，而且可以推动与之后向关联的矿山、交通、能源等产业的发展。

不平衡增长理论认为：从发展中国家现有资源的稀缺和企业家的缺乏等方面来看，平衡增长理论是不可行的，发展中国家不能将有限的资源同时投放到所有经济部门和所有地区，而应当集中有限的资本和资源首先发展联系效应大的产业，以此为动力逐步扩大对其他产业的投资，带动其他产业的发展；同时，地区发展也必须有一定的次序，不同的地区按不同的速度不平衡增长，某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区和大城市，并以较快的速度优先得到发展，以形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速并能对其他地区产生强大辐射作用的“发展极”。

发展极地区的优先发展，最终将通过技术的创新与扩散、资本的集中与输出等方式带动其他部门和地区的发展。

但这只是问题的一个方面，不平衡增长模式在实践中表现为：在经济发展初期，某些部门和某些地区会得到优先发展，而这种优先发展在产生扩散效应的同时，又会产生回波效应，即当劳动力、资金、技术、资源等要素由于收益差异吸引而发生由落后地区向发达地区流动时，落后地区与发达地区的经济发展差距将不断扩大，从而两类地区的收入差距也将不断扩大。

新凯恩斯主义与非均衡学派1936年凯恩斯的《通论》一书的出版，对当代西方经济学理论的发展产生了重大的影响。

自30年代后期至60年代中期，希克斯、汉森、萨缪尔森、莫迪利安尼、克莱因、帕廷金等许多经济学家纷纷著书立说以解释、发展和完善凯恩斯《通论》中的经济理论，从而奠定了战后凯恩斯经济学的主导地位。

随着凯恩斯经济学的新正统地位的确立，一方面凯恩斯学派的经济学家已经习惯于用一般均衡分析方法来阐述凯恩斯经济学，IS-LM曲线和收入—支出理论也已经成了凯恩斯经济学的同义词。

另一方面，一些与凯恩斯学派对立的经济学家，也根据凯恩斯学派所作的解释来攻击凯恩斯经济学和凯恩斯主义的经济政策。

从50年代中期到60年代中期后，随着货币学派和各种自由主义经济学派别的兴起，在西方经济学界，围绕着凯恩斯经济学的理论争论已日趋尖锐和激烈。

1966年，美国经济学家罗伯特·克洛沃(R．W．Clower)发表了“凯恩斯主义的反革命：一个理论评价”一文，对凯恩斯学派以一般均衡理论来解释凯恩斯经济学提出了尖锐的批判；1968年，瑞典经济学家阿克塞尔·莱荣霍夫德出版了其博士学位著作《论凯恩斯学派经济学和凯恩斯经济学》，认为凯恩斯学派对凯恩斯经济学作了错误的解释，曲解了凯恩斯经济学，凯恩斯学派经济学和凯恩斯经济学根本不是一回事，凯恩斯学派的理论充其量只不过是一种“庸俗化的凯恩斯主义”。

莱荣霍夫德指出，必须对凯恩斯著作加以重新解释，还凯恩斯经济学的真实面目。

由于克洛沃和莱荣霍夫德都是从凯恩斯主义阵营中反戈出来的，又以重建凯恩斯经济学为已任，所以被称为“新凯恩斯主义”(或“新凯恩斯学派”)。

新凯恩斯主义的出现，在西方经济学界引起了很大的争论，也对西方经济学的发展产生了重大的影响。

在克洛沃、莱荣霍夫德等人的经济理论的基础上，美国经济学家巴罗、格罗斯曼，法国经济学家贝纳西和马兰沃德等人建立起了非均衡理论模型。

非均衡理论的一方面为凯恩斯宏观经济理论奠定了微观基础；另一方面，也促进了西方经济学宏观经济理论本身的发展。

非均衡分析概述以克洛尔、莱琼霍夫德、马里沃、贝纳西等人为代表的现代非均衡学派，将凯恩斯的"失业均衡"、社会主义经济中的"被抑制的通货膨胀"等等，都概括为不同类型的"非均衡"，而不称它们为"均衡"。

在这一点上，他们的均衡概念与古典均衡概念是相同的。

但在另一方面，虽然用词相同，他们的非均衡概念却又与古典意义上的非均衡概念有着很大的不同。

在古典均衡理论中，非均衡一般地说是一种不稳固的状态，具有暂时性和过渡性，必然要立即向其他状态转化，或是向均衡"收敛"，或是在"发散"过程中变得更加不均衡。

而在非均衡理论中，非均衡与瓦尔拉斯均衡一样，具有行为确定的涵义，因此具有稳固性，可以持久地存在，而不仅是一种过渡状态。

他们指出，在现实中，价格并非象传统理论那样是可以随时根据供求关系迅速调整的，有时是因为制度的原因被固定或其运动受到限制，有时则仅仅是由于信息不完全而得不到及时的调整；同时，由于市场上并非处处存在瓦尔拉斯定义的那种"喊价人"，人们不可能等到一切价格都调整到均衡值上再进行实际的交易，交易发生之后又不能再"重新交易"，因此，他们在遇到供求不等情况时，往往首先进行"数量调节"，根据自己在一定价格下所能买到的数量或卖出的数量来调整自己在其他市场上的供求数量（即所谓的"外溢效应"）。

总之，一方面，价格调整的速率低于数量调整的速率；另一方面，对每个个别行为主体来说，价格往往是外生变量，是既定的交易条件，而交易数量则是自己所能控制的内生变量，因此，市场运动的结果，通常会是非均衡的，变量之间是不均等的，"理想的" 供给不等于有效需求，或"理想的需求"不等于有效供给。

但这种非均衡结果，又是建立在每个人在既定的信息条件、制度条件和市场条件下的最优选择的基础之上的，因而又是具有稳固性的，不改变某些基本的外定条件，如收入分配制度、价格限制、信息完全程度等等，就不可能使某种非均衡状态得到改变，变成均衡。

凯恩斯理论宏观非均衡分析巴罗和格罗斯曼在“收入和就业的一般非均衡模型”一文中，首次对商品市场和劳动市场统一起来进行综合考察，并建立了过度需求和过度供给条件下的宏观非均衡模型。

马兰沃德在《失业理论的再思考》一书中，把商品市场和劳动市场上可能出现的过度需求和过度供给的非均衡状态进行了不同的组合，得出了四种不同的宏观非均衡状态。

非均衡学派重点分析了以下三种宏观非均衡状态以及相对应的政策。

1．凯恩斯的失业均衡，即商品市场和劳动市场都存在过度供给的非均衡状态。

在这种情形下，由于企业意愿出售的商品量多于家庭意愿购买量，而企业意愿雇佣劳动量却少于家庭意愿实现的劳动供给量，所以，家庭只能根据劳动市场的就业限额决定其对商品的需求，根据商品市场的供给限额决定比劳动供给；企业则只能依据商场上的供给限额决定其对劳动的需求，依据劳动市场上的供给限额决定其对商品的有效供给。

这种现象是由于有效需求不足引起的，实际供求均衡由有效需求确定。

在这种情况下，政府应该通过增加财政支出、减少税收等措施来刺激有效需求。

2．抑制的通货膨胀均衡，即劳动市场和商品市场同时出现过度需求的非均衡状态。

在这种情形下，劳动市场上达到充分就业，企业不能通过增加劳动投入来增加供给。

家庭不能得到想要购买且有支付能力的商品，在商品市场上就只好采用正式或非正式的数量配额；这样，家庭会降低劳动供给量，增加闲暇时间。

从而导致劳动供给量低于理想的劳动供给水平，进—步加剧商品短缺程度。

而企业生产不足又会进一步造成劳动市场上的供给不足。

这种恶性循环被格罗斯曼和巴罗等人称为“供给乘数”。

在价格刚性条件下，由于供不应求的市场潜在压力无法通过物价上涨的方式释放出来、于是，物价上涨的潜在势能转化为强迫储蓄和闲暇替换，这种状状况被称之为抑制性通货膨胀。

而对这种情况，政府应该通过增加劳动力来源、提高生产率等供给管理措施改变过度需求状况。

3．古典型失业均衡，即劳动市场上出现过度供给，商品市场上出现过度需求的非均衡状态。

凯恩斯理论微观非均衡分析非均衡学派认为，凯恩斯理论的思想精髓在于把非瓦尔拉斯均衡作为现实经济的一种常态，而把瓦尔拉斯均衡看作是一种特例。

传统的凯恩斯主义者试图把凯恩斯理论强行纳入一般市场均衡结构，其结果是使凯恩斯理论更加远离现实世界和缺乏微观理论基础。

因此，他们试图在不完全信息、不完全竞争和价格缺乏完全弹性的前提假设基础上，在一个明确的非均衡的关系中重建凯恩斯主义宏观经济理论及其微观基础。

非均衡学派对凯恩斯理论的重新解释和拓展、是从微观非均衡分析入手的。

在瓦尔拉斯消费函数中，代表性家庭的需求表现为：—定的预算可能性和市场价格约束的、使其效用函数最大化的需求。

如果给定预算约束，则需求是价格的函数。

由于假定价格具有充分弹性，价格信号调整可以保证市场全部出现；家庭实现的需求等于意愿需求。

然而，在现实生活中，价格并不一定具有充分弹性，并使市场出清。

在这种情形下，家庭消费行为不仅受价格信号调节，而且也受非价格的数量信号调节。

克洛沃在家庭消费行为的双重决策和自愿交换前提假定下，分析了劳动过度供给条件下的家庭消费行为。

1他认为，家庭消费计划不仅取决于实际工资W／P(其中W为名义工资、P 为价格水平)，而且还受劳动供给量(N~)的约束，即家庭有效需求函数为C＝f(w／pN~)。

当不存在劳动供给约束时，家庭消费受价格信号调节；当存在劳动供给约束时，家庭将根据能够实现的劳动供给量决定消费品的购买量，即家庭消费计划取决于实际收入水平(W／P·N~)。

克洛沃还认为，劳动市场的数量限制导致家庭就业不足，从而导致家庭收入减少；这又将进一步导致商品市场上的有效需求不足。

这就是宏观经济处于非均衡状态的微观原因。

巴罗和格罗斯曼分析了商品过度需求条件下的家庭消费行为。

2他们认为，在这一情形下，由于实现的消费需求小于其意愿需求，家庭对不能实现的商品需求可能会作出两种不同的反应，一是把不能消费掉的收入储蓄起来；二是通过减少劳动供给来增加闲暇。

非均衡学派非均衡学派以“新古典综合派”为代表的凯恩斯学派的经济学家，长期以来已习惯于用一般均衡的分析方法来阐述凯恩斯经济学。

他们抛开了凯恩斯理论中的非均衡思想，将凯恩斯理论完全回归到传统的新古典经济学的均衡框架中去。

但任何一种宏观经济理论都需要有其微观基础，宏观经济研究完全置微观经济于不顾，无异于天马行空。

为了给凯恩斯的经济学提供一个和谐的微观经济基础，另有一些经济学家在这方面做了有益的探索，他们力图依据凯恩斯本人的经济理论来批判那些凯恩斯学派的经济学。

在这个过程中，出现了一个新的经济学派——凯恩斯主义的非均衡学派。

首先我们需要了解一下非均衡学派之前的瓦尔拉斯均衡。

一般均衡理论：假定在一个交换经济中，存在n种物品的供给，设Si（i= 1，2，……n）代表n项物品的供给量，Pi代表该项物品的价格，而Di = D（P1，P2，……Pn）代表第i 项物品的需求，它是所有物品价格的函数。

因此，瓦氏必须证明，是否存在一组均衡价格Pe），对于所有物品都满足Di（Pe）= Si。

瓦尔拉斯均衡隐含的假定和推论：（1）瓦尔拉斯均衡隐含的假定第一，市场交易总是发生在均衡价格水平上，在达到均衡价格之前，市场上没有任何交易发生，即不会发生错误的交易。

第二，市场上只有价格信号，没有数量信号。

各经济主体只对价格信号做出反应。

第三，价格可以充分而又及时地调整，直至达到供求均衡为止。

（2）瓦尔拉斯均衡的推论新古典经济学家相信，在瓦尔拉斯均衡体系中，在弹性的价格、工资、利率的及时调节下，即在市场机制这只“看不见的手”的指引下，所有市场的供求都会相等，社会资源不仅能等到有效的配置（一般均衡条件等价于帕累托最优条件），也会得到充分的利用。

还有凯恩斯的非均衡思想：1．货币工资向下刚性，劳动市场经常是不均衡的。

市场机制不能保证社会资源被充分利用，2．市场机制包括价格机制与数量调节机制。

在经济萧条条件下，数量机制比价格机制更加重要。

3．非均衡是经济体系中的通例，而均衡仅仅是一种特例。