C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）第一篇：C15075约定购回式证券交易业务答案(100分) C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）一、单项选择题1.约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。
A.180天B.181天C.182天D.365天您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。
A.上交所上市的封闭式基金B.上交所上市的股票C.上交所上市的债券D.个人持有的解禁限售股票您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。
A.初始交易中，客户买入标的证券B.初始交易中，客户卖出标的证券C.购回交易中，证券公司买入标的证券D.购回交易中，客户卖出标的证券您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4.如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。
A.提前购回B.延期购回C.履约保障交易D.场外结算您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列属于客户违约处置原则的是（）。
A.全部处置B.部分处置C.多退少补D.全部退回您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。
A.9:15至11:30B.13:00至15:00C.13:00至15:30D.9:30至11:30您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题7.自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 9.初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。
证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引第一章总则第一条为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为，防控交易风险，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，制定本指引。
第二条本指引适用于证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易。
第三条证券公司参与股票质押式回购交易，应当遵守相关法律法规和国家产业政策，坚持自愿平等、诚实守信、公平对待客户的原则，防范利益冲突，维护客户合法权益和社会公共利益。
第四条中国证券业协会对证券公司参与股票质押式回购交易实施自律管理。
第二章融入方准入管理第五条证券公司应当建立健全融入方尽职调查制度，明确资质审查标准和信用评估指标，对融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、资金用途、风险承受能力等进行尽职调查和有效评估。
第六条证券公司对参与尽职调查人员和方式应当集中统一管理，应当成立尽职调查小组，调查小组至少安排两名人员，并指定调查小组负责人。
尽职调查时应当以实地调查方式为主，辅助以其他必要的方式。
第七条证券公司应当制定标准格式的尽职调查报告，明确报告格式与内容，以及其他辅助文件资料。
尽职调查报告应当如实反映股票质押式回购交易项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券公司应当对尽职调查获取的各项材料进行详细分析，形成尽职调查报告。
尽职调查报告应当包括近三年融入方的财务状况、信用状况；融入资金用途、还款来源；质押股票的担保能力；质押股票的质押率、利率确定依据和考虑因素；存在的风险因素和应对控制措施等。
尽职调查报告应当包括各部分分析内容的结论，并给出明确的整体结论意见。
尽职调查报告应当以书面或者电子形式记载、留存。
第八条证券公司应当对融入方进行信用评估，评定融入方的信用等级，并在交易存续期内定期或者不定期评估，持续关注融入方主体信用变化。
附件：证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）第一章总则第一条【立法目的】为加强证券公司股票质押式回购交易业务的风险管理，根据《证券法》、《物权法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关规定，制定本指引。
第二条【定义】证券公司按照《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》规定开展股票质押式回购交易业务，适用本指引。
第三条【合法原则】证券公司开展股票质押式回购交易业务，应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
第四条【自律管理】中国证券业协会对证券公司股票质押式回购交易业务风险管理实施自律管理。
第二章风险管理体系与内部管理第五条【风险管理体系】证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系,明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制及与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制。
证券公司应当定期对股票质押式回购交易业务开展情况进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价，并及时报告公司有关机构和人员。
第六条【压力测试】证券公司应当及时根据股票质押式回购交易业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试。
第七条【净资本管理】证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
第三章融入方准入管理第八条【准入标准】证券公司应当明确融入方准入条件，包括融入方资产状况、负债状况、信用记录、诉讼情况等。
第九条【尽职调查】证券公司应当建立尽职调查制度，明确尽职调查分工、程序和内容等。
证券公司负责尽职调查的人员应当实施必要的调查验证方法并获取相关调查证据。
证券公司应当建立尽职调查工作底稿制度，并根据需要，制作尽职调查报告。
第十条【单一规模控制】证券公司应当根据自身风险承受能力，合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标。
一、单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（）。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批B. 对公司融资融券业务进行风险回顾C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（）。
A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注C. 账户负债规模越大，关注度越高D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（）等指标。
A. 市值规模B. 宏观流动性C. 波动性D. 股价涨幅您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率的确定，下列选项正确的是（）。
A. 担保证券折算率的确定，需经公司信贷管理委员会审批通过后生效B. 不同类别的基金根据风险不同制定相应的折算率标准C. 在确定信用债的折算率时，重点关注主体信用和债项评级、流动性、久期等指标D. 分级A基金的折算率一般要高于债券型基金您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（）等指标。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 持仓偏好您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（）。
A. 上市超过一定期限B. 非＊stC. 近一个季度股东人数不低于一定数量D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题E. 价格无明显的异常波动或市场操纵您的答案：E,A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。
