证券合同战略投资者配售协议书合同

战略投资者配售协议书甲方：_____住所地：_____法定代表人：_____乙方：_____住所地：_____法定代表人：_____丙方：_____住所地：_____法定代表人：_____根据中国证监会发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》、《关于法人配售股票有关问题的通知》、《法人配售发行方式指引》等规章；甲方为申请公募增发人民币普通股（a股）并上市。

为了甲方公募增发后公司的发展前景，及募集资金的使用效益，加强甲乙双方的协作。

双方经充分协商，本着自愿、平等、互利的原则达成如下协议：一、甲方义务1.获得中国证券监督管理委员会核准的情况下，甲方应将乙方确定为甲方____年增发a股的战略投资者；2.甲方应按公告的配售价格向乙方配售股份。

3.甲方承诺，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事实上影响甲方向乙方配售的情况或事实；二、乙方义务1.继续与甲方进行业务合作，在同等条件下优先订购甲方的产品或对于甲方交运的原材料和产品提供优惠运价；2.协助甲方取得相关港口机械的生产订单。

三、丙方义务1.丙方_____已经同意确定乙方为甲方____年增发a股的战略投资者；2.鉴于丙方为甲方____年增发a股的主承销商，丙方同意，在甲乙双方达成投资配售意向的同时，并不免除丙方的承销责任。

3.如乙方由于其他原因未能履行本协议项下之配售义务，则其所放弃认购或不能履行认购的股份应由丙方承销。

四、认购股份的限制1.甲方确定的战略投资者不超过两家；2.乙方获得配售股份后持股时间不少于6个月（具体时间以公告为准）。

3.甲、乙、丙三方承诺本次配售严格遵守中国证券监督管理委员会____年____月____日颁布的《法人配售发行方式指引》。

五、保密乙方、丙方承诺对在履行本协议过程中所获得的甲方的商业秘密保密。

六、争议解决有关本协议及其履行的一切争议均应通过友好协商解决。

七、文本及生效本协议未尽事宜，由上述各方订立补充协议，补充协议与本协议具有同等的法律效力。

战略投资者配售协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在____（地点）由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（战略投资者全称）鉴于甲方拟进行股票发行，乙方有意作为甲方的战略投资者参与本次发行，双方经友好协商，达成如下战略投资者配售协议：一、协议目的双方同意，本协议的目的是明确乙方作为战略投资者在甲方本次发行中的权利与义务，确保双方共同遵守并执行相关事宜。

二、战略投资者的权利和义务1. 乙方有权按照本协议的约定参与甲方的本次发行，并获得配售股份。

2. 乙方应在本协议签署后，按照甲方的要求完成认购款项的支付。

3. 乙方应长期持有本次配售的股份，并在持有期间参与公司治理，支持公司业务发展。

4. 乙方应履行对公司的忠实义务，不得利用战略投资者的地位损害公司和其他股东的利益。

三、配售股份1. 甲方同意向乙方配售____（股份数量）股份，具体数量根据发行规模和乙方认购意愿确定。

2. 配售股份的定价由双方协商确定，并应符合相关法律法规的规定。

四、认购与支付1. 乙方应在本协议签署后__（时间）内完成认购款项的支付。

2. 认购款项应支付至甲方指定的银行账户。

3. 甲方应在收到认购款项后出具收款证明，并办理相关股份登记手续。

五、锁定期与减持安排1. 乙方持有的配售股份应设定锁定期，锁定期不少于__（时间）。

2. 锁定期届满后，乙方可按照法律法规和公司章程的规定减持股份。

3. 乙方减持股份应遵循公平、公正的原则，不得损害公司和其他股东的利益。

六、公司治理与参与1. 乙方在持有配售股份期间，应参与公司治理，推动公司发展。

2. 乙方有权推荐人员参加甲方的董事会、监事会等决策机构。

3. 乙方应积极参与公司的重大决策，支持公司的长期发展。

七、协议变更与终止1. 本协议的变更、修改、解除或终止，应由双方协商一致并书面确认。

2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为__（时间）。

3. 协议到期后，如双方继续合作，可续签本协议。

战略投资者配售协议书3篇篇1战略投资者配售协议书第一部分：甲乙丙基本情况简介甲方：公司名称（以下简称“甲方”）地址：公司地址法定代表人：法定代表人姓名乙方：公司名称（以下简称“乙方”）地址：公司地址法定代表人：法定代表人姓名丙方：公司名称（以下简称“丙方”）地址：公司地址法定代表人：法定代表人姓名第二部分：条款约定1.甲、乙、丙三方在诚信、平等、互利的基础上，就本次投资事宜达成如下协议：2.甲、乙、丙三方同意，在本协议项下，乙方将向甲、丙方分别出让其所持有的公司部分股权，甲、丙方同意认购该部分股权。

3.本次股权交易价格为：___________元/股。

4.乙方将其持有的公司股权出售给甲、丙方的比例为：_______%分别出售给甲、丙方。

5.乙方同意将所持有的公司股权以____________（方式）出售给甲、丙方。

6.甲、丙方决定分别认购乙方持有的公司股权，认购比例分别为：甲方_______%，丙方_______%。

7.甙、丙方认购的公司股权金额为：甲方认购金额为_______元，丙方认购金额为_______元。

8.甲、丙方确认通过该协议获得的公司股权为合法有效。

9.双方同意本协议自签署之日起生效。

10.乙方在签署本协议后____个月内办理公司股权过户手续。

第三部分：协议执行1.本协议一式两份，甲、乙、丙各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议适用中国法律。

3.对于因本协议引起的争议，甲、乙、丙方协商解决，如果协商不成，则提交有争议的审判机关处理。

甲方（盖章）：___________乙方（盖章）：___________丙方（盖章）：___________日期：___________以上为本次战略投资者配售协议书内容，特此协议生效。

【本文总结】本文是关于战略投资者配售协议书的一份范本，总结了协议书的基本情况、条款约定和协议执行等内容。

协议书是一种正式的文件，用于约定各方在特定事务中的权利和义务，具有法律效力。

战略投资者配售协议书样书5篇篇1甲方（发行人）：____________________公司乙方（战略投资者）：____________________公司鉴于甲方拟进行股票发行，乙方有意作为甲方的战略投资者参与本次发行，为明确双方的权利义务，达成以下战略投资者配售协议：一、协议目的双方本着互惠互利、长期合作的原则，通过本次战略配售，增强甲方资本实力，促进甲方业务发展与市场拓展，同时乙方获得优先参与甲方业务发展的机会，实现双方共赢。

二、配售事项1. 配售股票数量：乙方本次配售的股票数量为_____股。

2. 配售价格：本次配售价格为每股_____元，总价为_____元。

3. 配售期限：自本协议生效之日起_____个月内完成配售。

三、双方权利义务1. 甲方权利义务（1）甲方应按本协议约定完成股票发行，确保本次发行的合法合规。

（2）甲方应保证乙方的配售权益，不得擅自更改配售方案。

（3）甲方应及时向乙方披露公司业务、财务状况等重要信息，保证信息的真实性和准确性。

（4）甲方应优先满足乙方的业务需求，提供必要的支持和协助。

2. 乙方权利义务（1）乙方应按本协议约定的配售数量和价格参与甲方的股票发行。

（2）乙方应保证本次投资的资金来源合法合规，不得损害他人利益。

（3）乙方应积极参与甲方的业务发展和市场拓展，提供必要的支持和建议。

（4）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露或滥用甲方信息。

1. 双方应对本协议内容以及合作过程中涉及的国家秘密、商业秘密等信息进行严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2. 双方应采取必要的技术和管理措施，确保保密信息的安全和完整。

五、违约责任1. 若甲方违反本协议约定，未按约定完成股票发行、更改配售方案、未披露或披露虚假信息等情况，乙方有权要求甲方承担违约责任，并有权解除本协议。

2. 若乙方违反本协议约定，未按约定参与配售、资金来源违法违规、泄露甲方商业秘密等情况，甲方有权要求乙方承担违约责任，并有权解除本协议。

最新战略投资者配售协议书5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（战略投资者全称）鉴于甲方拟进行股票发行，乙方具备投资实力和意愿参与甲方的股票发行，为明确双方的权利和义务，达成以下战略投资者配售协议：第一条标的本协议涉及的战略配售股票数量、种类、价格等详见本次股票发行方案，甲方应按照本次股票发行方案向乙方提供一定数量的股票。

第二条配售条件1. 乙方需满足甲方本次股票发行的投资者资格要求。

2. 乙方应按照约定的认购金额及时支付认购款项。

3. 乙方承诺遵守本次股票发行的相关规定，不进行任何违法违规行为。

第三条配售安排1. 配售数量：甲方按照本次股票发行方案向乙方提供一定数量的股票。

2. 配售价格：战略配售股票的价格按照本次股票发行价格确定。

3. 配售时间：战略配售的具体时间以甲方公告的日期为准。

4. 股权登记：战略配售完成后，甲方应及时完成股权登记工作，并向乙方提供证明文件。

第四条承诺与保证1. 甲方承诺按照本次股票发行方案的要求，及时向乙方提供股票。

2. 乙方承诺按照约定时间支付认购款项，并遵守本次股票发行的相关规定。

3. 双方保证本次战略配售活动不违反国家法律法规和相关政策规定。

第五条权利义务1. 甲方有权根据本次股票发行方案的要求，确定战略配售的对象、数量和价格。

2. 乙方有权按照约定的条件参与甲方的战略配售活动。

3. 甲方应及时向乙方提供有关本次股票发行的相关信息，并保证信息的真实性和准确性。

4. 乙方应按时支付认购款项，如有违约行为，应按照约定承担相应的违约责任。

第六条保密条款1. 双方应保密本协议的所有内容，除非双方另有书面协议或法律法规要求披露。

2. 双方应确保参与本次战略配售活动的相关人员遵守保密义务。

第七条违约责任1. 如乙方未按照约定时间支付认购款项，视为违约行为，应承担相应的违约责任。

2. 如双方因履行本协议产生纠纷，应协商解决。

协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

战略投资者股份配售协议书8篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（公司全称），以下简称“公司”乙方：（战略投资者全称），以下简称“战略投资者”鉴于：1. 公司拟进行股份配售活动，以引入战略投资者作为长期合作伙伴，共同推动公司发展；2. 战略投资者同意按照本协议约定的条件和条款，参与公司的股份配售活动。

为明确双方的权利和义务，达成以下协议：一、股份配售事项1. 配售股份数量：公司向战略投资者配售的股份数量为公司总股本的（比例）%。

2. 配售价格：配售价格为公司最近一轮融资估值的每股价格，具体金额以公司董事会决议为准。

3. 配售条件：战略投资者应按照本协议约定的条件和条款完成出资。

二、投资人的出资1. 战略投资者应按照公司董事会决议确定的金额和期限完成出资。

2. 出资方式：战略投资者应按照公司要求的支付方式进行出资，包括但不限于现金、资产、股权等方式。

3. 出资期限：战略投资者应在本协议签署后（时间）内完成全部出资。

三、公司治理1. 战略投资者持有公司股份后，应遵守公司章程及相关法律法规，参与公司治理。

2. 战略投资者应积极参与公司的重大决策，包括但不限于战略规划、业务调整、重大投资等。

3. 公司应定期向战略投资者提供经营报告、财务报告等必要信息，以便战略投资者了解公司运营情况。

四、业务合作1. 双方同意在符合国家法律法规的前提下，开展多层次的业务合作。

2. 公司应优先与战略投资者进行合作，共同开拓市场、研发产品、优化供应链等。

3. 双方应共同维护合作关系，保持沟通渠道畅通，共同推动合作项目的实施。

五、保密条款1. 双方应对本协议的内容、履行过程及结果等保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2. 双方应妥善保管与本协议相关的所有文件和资料，不得擅自复制、泄露或向第三方提供。

六、违约责任1. 若一方违反本协议的任何条款，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若战略投资者未按约定完成出资，公司有权解除本协议，并要求战略投资者承担违约责任。

证券合同战略投资者配售协议书4篇全文共4篇示例，供读者参考篇1证券合同战略投资者配售协议书一、协议双方甲方：（发行方名称）统一社会信用代码：注册地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真：电子邮箱：乙方：（战略投资者名称）统一社会信用代码：注册地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真：电子邮箱：二、背景为深化战略合作，促进企业发展，甲方与乙方就乙方认购甲方发行的股票事宜达成一致意见，特制定本协议。

三、认购金额及股份数量1. 乙方同意认购甲方发行的股票，认购金额为（具体金额）人民币。

2. 根据甲方发行的股票价格，计算乙方应认购的股份数量为（具体数量）股。

四、认购方式1. 乙方应在签署本协议后（具体日期）个工作日内向甲方支付认购款项。

2. 本次认购款项应按甲方指定的账户进行转账支付。

五、发行条件1. 本次发行的股票应符合相关法律法规及监管部门的规定。

2. 乙方确认了解并同意符合甲方股票发行的条件。

六、保密及限制1. 本协议及一切相关信息均为保密信息，未经双方共同同意，不得向第三方泄露。

2. 乙方应自行承担因违反保密条款所产生的法律责任。

七、风险提示1. 乙方确认并同意，股票投资存在各种风险，股价可能会受市场因素影响而波动。

2. 乙方应充分了解投资风险，自行承担投资风险。

八、违约及解决方式1. 若一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。

2. 双方应本着友好协商的原则解决争议，若协商不成，可向有关仲裁机构申请仲裁。

九、其他1. 本协议自双方签字生效，至认购款项支付完成之日，或其他约定事项完成之日止。

2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：日期：年月日日期：年月日以上为《证券合同战略投资者配售协议书》，请双方遵守协议内容，共同推动企业发展。

篇2证券合同战略投资者配售协议书甲方：（发行人）乙方：（战略投资者）鉴于甲方欲发行证券，为使证券发行工作能够顺利进行，经乙方出具资产评估报告并提供有关担保，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：一、甲方发行证券包括但不限于股票、债券、可转换证券等，乙方通过认购方式购买部分发行证券。

战略投资者配售协议书6篇篇1甲方（发行人）：______________________乙方（战略投资者）：______________________鉴于甲方拟进行股票发行，乙方有意作为战略投资者参与本次发行，为明确双方的权利和义务，达成以下战略投资者配售协议：一、协议目的甲乙双方同意，本协议的目的是明确乙方作为战略投资者参与甲方本次发行的相关事宜，明确配售股份的数量、价格、限售期等条款，确保双方权益。

二、配售股份1. 甲方本次发行总额为______股，乙方配售股份数量为______股。

2. 配售股份的价格为发行价格，具体价格根据甲方招股说明书的约定确定。

3. 乙方同意按照甲方的要求参与网下询价和申购，并承诺在申购时足额缴纳认购款项。

三、限售期1. 乙方购买的配售股份在限售期内不得转让。

限售期自股份登记之日起至少______个月。

2. 限售期届满后，乙方持有的股份可以依法进行转让。

四、权利义务1. 甲方有权按照约定向乙方配售股份，并有权对乙方的认购款项进行监管。

2. 乙方有权按照约定参与甲方本次发行，并按照约定的价格和时间足额缴纳认购款项。

3. 乙方应遵守本协议及中国证券监督管理委员会等相关法规的规定，不从事任何损害甲方及其他投资者利益的行为。

4. 乙方应配合甲方进行相关的信息披露工作，并保证所提供信息的真实、准确、完整。

五、违约责任1. 若乙方未按照约定的时间和价格足额缴纳认购款项，视为违约，甲方有权解除本协议并要求乙方承担违约责任。

2. 若乙方在限售期内转让配售股份，视为违约，甲方有权要求乙方回购股份并要求乙方承担违约责任。

3. 若乙方存在其他违反本协议约定的行为，应承担相应的违约责任。

六、争议解决因本协议引起的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

战略投资者股份配售协议书6篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：（公司全称），以下简称“公司”乙方：（战略投资者全称），以下简称“战略投资者”鉴于：1. 公司拟进行股份配售活动，以引入战略投资者作为长期合作伙伴，共同推动公司业务发展。

2. 战略投资者同意参与本次股份配售活动，并愿意长期持有公司股份，共同承担公司的发展责任。

为明确双方权益，特达成以下协议：一、股份配售事项1. 配售股份数量：公司向战略投资者配售的股份数量为（具体数量）股。

2. 配售价格：本次配售价格为（具体价格）元/股。

3. 配售款项支付：战略投资者应在本协议签订后（具体时间内）将配售款项支付至公司指定账户。

二、战略投资者的权利和义务1. 战略投资者应按照约定时间支付配售款项，并履行相关手续。

2. 战略投资者持有的股份锁定期为（具体期限）年，期间不得转让。

3. 战略投资者应积极参与公司治理，推动公司业务发展。

4. 战略投资者有权参与公司重大决策，包括但不限于董事会决策、股东大会投票等。

三、公司的权利和义务1. 公司应按照约定向战略投资者配售股份，并办理相关手续。

2. 公司应保证战略投资者的合法权益，保障战略投资者参与公司治理的权利。

3. 公司应按照法律法规和本协议约定，及时向战略投资者披露重要信息。

4. 公司应积极推动业务发展，为战略投资者创造价值。

四、保密条款1. 双方应对本协议的内容、履行过程及双方之间的合作信息严格保密，不得泄露给第三方。

2. 双方应采取必要措施保护对方的商业秘密和知识产权。

五、违约责任1. 若一方未履行本协议约定的义务，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若战略投资者未按时支付配售款项，公司有权解除本协议，并要求战略投资者支付违约金。

六、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。

2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

战略投资者配售协议书8篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在____（地点）由以下双方签订：甲方：（发行人全称）乙方：（战略投资者全称）鉴于甲方拟进行股票发行，乙方有意作为甲方的战略投资者参与本次发行，双方基于平等互利的原则，经过友好协商，达成以下协议：一、协议背景与目的双方本着深化合作、共谋发展的原则，乙方按照本协议的约定参与甲方的股票配售，共同推动甲方资本市场的持续健康发展。

1. 配售股份数量：乙方参与甲方本次发行的配售股份数量，以甲方公告的发行数量为准。

2. 配售价格：战略投资者配售价格按照甲方公告的发行价格确定。

3. 配售条件：乙方需满足甲方本次发行的相关条件，包括但不限于资金实力、产业协同等方面的要求。

三、双方权利义务1. 甲方权利与义务（1）甲方有权按照约定向乙方发行股份。

（2）甲方应确保本次发行的合法合规性，并承担相应责任。

（3）甲方应保证乙方的配售权益，并在法定及约定时间内完成股份登记工作。

2. 乙方权利与义务（1）乙方有权按照本协议约定的条件参与甲方的股票配售。

（2）乙方应保证资金按时足额到位，并承担相应责任。

（3）乙方应遵守本协议及甲方的相关规定，不得损害甲方及其他投资者的利益。

四、保密条款1. 双方应对本协议的内容和实施过程严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2. 双方应妥善保管与本协议相关的商业秘密和机密信息。

五、违约责任1. 若一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因一方违反本协议导致协议无法履行或解除，守约方有权要求违约方承担相应法律责任。

六、争议解决1. 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 若双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。