下载文档原格式
券商营业部管理方案1. 前言随着金融市场的不断发展和券商行业的日趋成熟，营业部管理成为了券商公司重要的一环。
本文旨在探讨券商营业部管理方案，希望能对广大券商营业部管理者提供一些借鉴和参考。
2. 营业部管理券商营业部管理涵盖了众多方面，包括团队管理、客户管理、风控管理等等。
以下分别对这些方面进行详细讲解。
2.1 团队管理团队管理是券商营业部管理的重中之重，团队的凝聚力、执行力和创新力对营业部的发展影响巨大。
以下是团队管理的几个方面：2.1.1 团队建设•注重人才引进，招募有经验、想法与未来的员工。
•按需求合理分配资源，优化配置，让每个员工都能充分发挥自己的能力。
•建立各级别员工的职能和职责明晰，严格考核团队绩效。
2.1.2 团队文化•建立有益于员工发展与公司利益的文化氛围。
•鼓励良好的沟通与互动，营造良好的学习、交流氛围。
2.2 客户管理客户是券商营业部的生命线，因此客户管理也是券商营业部管理的不可忽略的一部分。
以下是客户管理的几个方面：2.2.1 客户维护•建立客户档案，记录客户基本信息和其持仓信息等相关信息。
•建立客户关系管理机制，及时回复客户的咨询，解决客户的问题。
2.2.2 客户分析•认真分析客户的投资习惯、投资偏好、投资风险等特征，并定制相应的服务计划。
2.3 风控管理风控管理是券商营业部的重要职责之一，以下是风控管理的几个方面：2.3.1 风险控制•建立完善的风险控制体系，严格执行合规制度，规范各项业务流程。
•加强投资风险教育，提高员工的风险意识和管理能力。
2.3.2 风险监测•建立完善的风险监测机制，及时监控客户交易行为。
•运用数据分析工具，提高风险监测与管控的效率。
3. 营业部管理的效果评估为了验证券商营业部管理策略的有效性，我们需要对营业部管理效果进行评估。
评估应当包括如下几个方面：3.1 经济效益评估通过对营业部历史经营数据和业绩进行分析，对比过去和现在、不同时期的数据变化情况，来评估营业部策略实施的长期价值。
第一章总则第一条为规范券商销售行为，提高销售团队的整体素质和业务水平，确保公司业务健康、有序发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有销售人员和相关管理人员。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，以诚信为本，以客户为中心，为客户提供优质、高效的服务。
第二章组织架构与职责第四条销售部门是公司业务发展的前沿阵地，负责公司证券类产品的销售工作。
第五条销售部门的主要职责：1. 负责公司证券类产品的销售推广和客户关系维护；2. 负责收集市场信息，分析客户需求，制定销售策略；3. 负责销售团队的招聘、培训、考核和激励；4. 负责与公司其他部门的沟通协调，确保业务顺利开展；5. 负责完成公司下达的销售目标和任务。
第六条销售部门内设以下岗位：1. 销售经理：负责销售团队的整体管理，制定销售策略，完成销售目标；2. 销售顾问：负责客户开发和维护，进行产品销售；3. 销售助理：负责销售资料的整理、归档和客户信息管理；4. 培训专员：负责销售团队的培训工作。
第三章销售行为规范第七条销售人员必须遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，诚实守信，为客户提供真实、准确的信息。
第八条销售人员不得采取以下行为：1. 欺诈、误导客户，捏造事实；2. 暗箱操作，利用职务之便谋取私利；3. 透露客户信息，损害客户利益；4. 拒绝或拖延为客户提供必要的服务；5. 诋毁同业，扰乱市场秩序。
第九条销售人员在销售过程中应遵循以下原则：1. 客户至上，真诚服务；2. 诚信为本，公平交易；3. 竞争与合作并存，共同维护市场秩序；4. 保守客户秘密，维护客户权益。
第四章销售管理制度第十条销售人员应按照公司规定的销售流程开展工作，确保销售过程的规范性和合法性。
第十一条销售人员应定期参加公司组织的培训，提高业务能力和综合素质。
第十二条销售人员应严格遵守公司规定的销售区域、客户群体和产品范围，不得擅自越界。
第十三条销售人员应认真填写销售日志，详细记录客户信息、销售过程和成果，为绩效考核提供依据。
证券销售管理制度第一章总则第一条为规范证券销售行为，保护投资者权益，提高证券销售机构管理水平，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司、基金管理公司、证券期货经纪机构等从事证券销售活动的机构（以下简称销售机构）。
第三条销售机构应当遵循合法、诚信、公平、公正的原则，对证券销售活动实施全面监管。
第四条销售机构应当建立健全证券销售管理制度，加强对销售人员的管理和培训，提高销售服务水平，依法保障客户权益。
第五条销售机构应当建立完善的内部审查和控制机制，确保证券销售活动合规合法。
第六条证券销售管理制度的制定、修改和解释由销售机构负责人审批，销售机构负责人需向有关监管部门报备。
第七条销售机构应当将证券销售管理制度向销售人员进行宣传和培训，确保销售人员严格遵守和执行。
第八条证券销售管理制度的具体内容包括：销售机构的组织架构、业务范围和业务流程；销售人员的招聘、培训、考核和激励机制；证券销售活动的审查和监测机制；客户投诉处理和风险防范措施等。
第二章组织架构和管理职责第九条销售机构应当落实关于证券销售的管理职责，建立销售管理委员会并明确职能。
第十条销售管理委员会由销售机构的控股股东、董事会、监事会和高级管理人员组成，负责对证券销售活动进行全面监管。
第十一条销售管理委员会的主要职责包括：制定和修改证券销售管理制度；审查和批准大额交易；审查和批准销售人员的奖励和惩罚等。
第十二条销售机构应当建立严格的销售业务部门，确定业务范围和业务流程，并设置专门的销售人员岗位。
第十三条销售业务部门的主要职责包括：制定销售业务发展计划；组织销售人员进行销售活动；监控销售活动的进展和结果；处理客户投诉和纠纷等。
第十四条销售机构应当设立专门的风险管理部门，负责对销售活动中的风险进行监控和防范。
第十五条销售机构应当设立专门的合规部门，负责对销售活动中的合规问题进行监控和防范。
第十六条销售机构应当设立专门的客户服务部门，负责对客户的投诉和建议进行及时处理。
第一章总则第一条为加强平安销售团队的管理，规范销售行为，提高销售业绩，特制定本制度。
第二条本制度适用于平安公司所有销售人员及销售团队。
第三条本制度旨在建立公平、公正、高效的销售团队管理体系，激发销售人员的工作积极性，促进公司业务持续增长。
第二章组织架构与职责第四条销售团队设立销售总监、销售经理、销售专员等岗位。
第五条销售总监职责：1. 负责制定销售战略和销售目标；2. 管理销售团队，协调内部资源；3. 监督销售过程，确保销售业绩；4. 定期向上级汇报销售工作情况。
第六条销售经理职责：1. 负责所辖区域的销售工作；2. 指导销售专员完成销售任务；3. 组织销售活动，提升团队凝聚力；4. 对销售数据进行统计分析。
第七条销售专员职责：1. 负责客户开发、维护和销售；2. 完成销售任务，提高客户满意度；3. 定期向上级汇报销售情况；4. 参与销售培训和学习。
第三章销售行为规范第八条销售人员应遵守国家法律法规，诚信经营，维护公司形象。
第九条销售人员应尊重客户，不得采取欺诈、胁迫等不正当手段进行销售。
第十条销售人员应保守公司商业秘密，不得泄露客户信息。
第十一条销售人员应遵守公司规章制度，服从管理，不得擅自离岗或旷工。
第四章培训与发展第十二条公司定期组织销售培训，提升销售人员业务能力和综合素质。
第十三条销售人员应积极参加培训，不断提升自身能力。
第十四条公司设立销售晋升机制，鼓励销售人员努力工作，实现自我价值。
第五章考核与奖惩第十五条公司对销售人员实行绩效考核，考核内容包括销售业绩、客户满意度、团队合作等。
第十六条对表现优秀的销售人员给予奖励，包括奖金、晋升、培训机会等。
第十七条对违反公司规定、业绩不达标的销售人员给予处罚，包括警告、降级、辞退等。
第六章附则第十八条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十九条本制度自发布之日起施行。
注：本模板仅供参考，具体内容可根据公司实际情况进行调整。
证券公司营业部管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、经营稳健、责权明确、运行安全的证券经纪业务体系，促进证券营业部的规范发展，制定本办法。
第二条证券营业部不具备法人资格，应在公司授权范围内依法开展经营活动，同时接受公司的管理、监督和指导。
第三条证券营业部实行总经理负责制，享有公司授权范围内的经营自主权，证券营业部总经理对证券营业部的经营策略、经营效益和经营安全负责。
未委派证券营业部总经理的，由主持工作的副总经理行使总经理职责。
第四条公司对证券营业部实行统一归口管理，由公司营销管理总部具体负责管理。
公司其他职能部门在各自职责范围内对证券营业部进行职能管理。
第二章职能第五条证券营业部是公司独立的经济核算单位，是经营业务的重要组成部分，必须遵守国家的各项法律法规，依法经营，规范运作，在公司授权范围内独立开展证券经纪业务经营管理活动。
第六条证券营业部应贯彻公司的经营和管理理念，树立证券营业部的良好形象，打造“xx证券”的服务品牌。
证券营业部在经营活动中应贯彻公司统一的企业形象和战略方针。
第七条证券营业部应积极开拓市场，制定切实可行的营销策略，通过各种合法的竞争手段，不断提高市场占有率，努力完成公司下达的各项任务。
第八条证券营业部应完善各项内控机制，加强财务管理，控制成本，开源节流，防范经营风险和各种安全隐患，保证证券营业部的安全、规范和稳健运营。
第九条证券营业部应加强对投资者的资产管理和计算机信息系统的管理，为投资者提供安全的交易环境。
第十条证券营业部应为投资者提供诚信、稳健、高效的服务。
第十一条证券营业部应加强员工的队伍建设，切实保障员工的合法权益。
第三章权限第十二条按照国家及公司的有关规定，公司对证券营业部实行授权经营。
第十三条授权包括一般授权和特别授权。
一般授权是指证券营业部按照国家的法律法规和公司的有关规定所拥有的业务和管理权限；特别授权是指证券营业部因接受公司的特别委托而拥有的业务和管理权限，必须经过公司法定代表人的书面授权才能拥有。
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核
办法
引言
随着证券市场的不断发展，证券公司的销售人员的作用越来越重要。
在这样的背景下，本文对证券公司营业部销售人员的管理与业绩考核办法进行研究，旨在提升证券公司销售人员的业绩，为公司的发展做出更大的贡献。
管理办法
证券公司营业部销售人员的管理应当遵循以下原则：
1. 统一管理。
证券公司应当为营业部销售人员制定统一的管理制度，确保各个营业部的销售人员管理方式具有可比性；
2. 动态调整。
证券公司应当根据市场情况和公司经营策略等因素动态调整销售人员管理办法；
3. 全员管理。
不仅要对销售业绩优秀的员工进行管理，同时也要对业绩较差的员工进行管理，以挖掘出他们的潜力，提高整个团队的业绩。
业绩考核办法
证券公司营业部销售人员的业绩考核应当遵循以下原则：
1. 以客户为中心。
销售人员的业绩评估应当以客户的需求满足度为核心指标；
2. 绩效导向。
销售人员的业绩考核应当采用绩效导向的方式进行，即以业绩为导向，激励销售人员取得更好的业绩；
3. 考核平衡。
不仅要对销售业绩进行考核，同时也要考核销售人员的其他方面表现，如服务态度、业务知识等。
综合考核结果，以研判销售人员的综合能力。
结论
本文从管理与业绩两个方面对证券公司营业部销售人员进行了研究，提出了一些初步的管理与考核办法。
值得注意的是，营业部销售人员是证券公司的重要组成部分，其业绩的提高对于整个公司的发展至关重要。
因此，证券公司应当高度关注销售人员的管理与考核，积极推进营业部销售团队的业绩提升。
平安证券管理制度第一章总则第一条为了规范平安证券的管理行为，完善公司治理结构，保护广大投资者的合法权益，促进公司持续健康发展，以及维护金融市场稳定，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于平安证券的全体员工，包括各级管理人员、职员等。
任何员工都应当严格遵守本管理制度，不得违反公司规章制度。
第三条平安证券管理制度遵循国家法律法规和行业监管规定，充分尊重员工的权益，坚持公平、公正和透明的原则。
第四条平安证券管理层在开展全面的管理工作时，应当明确职责，合理分工，并严格遵循公司的章程，规章制度。
第五条平安证券各级领导干部应当带头遵守公司管理制度，始终以身作则。
并严格把好“过滤器”，确保公司管理层绝对可信、绝对可依、绝对可靠。
第六条平安证券应当建立完善的管理机制，健全公司治理结构，建立有效的内控和风险管理制度，保障公司的持续健康发展。
第七条公司应当保护员工的合法权益，提供良好的工作环境和培训机会，鼓励员工发挥专业能力，实现个人价值。
第八条平安证券应当接受国家有关监管部门的监督，及时向其公布公司的经营状况和相关信息，确保公司运营的合法合规。
第九条公司应当加强内部监督和自律，建立完善的内部监督机制，依法合规经营，诚实守信，控制经营风险。
第十条本管理制度由公司董事会负责解释，并在全公司范围内进行宣传，确保全体员工了解并遵守。
第二章公司治理结构第十一条平安证券成立董事会，由董事长领导，董事成员理应增强公司的履行社会责任、服务社会的责任意识，提高公司治理水平。
董事会对公司的负责人，从事公司重要决策的重大业务活动进行监督和检验。
第十二条平安证券的董事会负责公司的决策和战略规划，对公司董事长和总经理进行考核。
董事会成员要贯彻执行董事会决议，维护公司利益和股东权益。
第十三条平安证券设立监事会，由监事长领导，对公司的财务状况、经营运作进行监督。
同时，监事会对公司管理层的不当行为也应当加以监督和制约。
第十四条公司设立了经营管理机构，由总经理领导。
第一章总则第一条为了规范证券公司的销售行为，提高销售服务质量，维护证券市场的稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及其分支机构从事证券销售业务的员工。
第三条证券公司的销售管理应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规和证券监管部门的规定，确保销售行为的合法合规。
（二）客户至上：以满足客户需求为出发点，提供优质、高效的服务。
（三）风险控制：加强风险识别、评估和防范，确保销售业务安全稳健运行。
（四）持续改进：不断完善销售管理制度，提高销售业务水平。
第二章销售人员管理第四条证券公司应建立销售人员管理制度，明确销售人员职责、权限和考核标准。
第五条销售人员应具备以下条件：（一）具有证券从业资格，熟悉证券业务知识；（二）具备良好的职业道德和职业素养；（三）具备较强的沟通、协调和团队协作能力；（四）具备较强的风险意识和风险防范能力。
第六条证券公司应加强对销售人员的培训和考核，提高销售人员业务水平和服务质量。
第三章销售业务管理第七条证券公司应建立销售业务管理制度，明确销售流程、业务规范和风险控制措施。
第八条销售流程：（一）客户开发：通过多种渠道开发客户，了解客户需求，为客户提供合适的产品和服务；（二）产品销售：向客户介绍证券产品，根据客户需求推荐合适的产品；（三）客户服务：为客户提供持续、专业的服务，解决客户问题，维护客户关系；（四）售后服务：关注客户投资情况，为客户提供投资建议和风险管理。
第九条销售规范：（一）不得虚假宣传、误导客户；（二）不得擅自改变产品性质和收益；（三）不得泄露客户信息；（四）不得进行不正当竞争。
第十条风险控制：（一）建立健全风险管理制度，明确风险控制措施；（二）加强对客户的风险评估，确保产品与客户风险承受能力相匹配；（三）建立风险预警机制，及时识别、评估和处置风险；（四）加强对销售人员的风险教育和培训。
01 Chapter平安基本法的定义0102平安基本法的重要性平安基本法的历史与发展02 Chapter业务员的职责与任务销售保险产品业务员需要为客户提供保险咨询服务，帮助客户了解保险产品，解答疑问，提供风险评估和建议。
提供保险咨询建立客户关系提升业务技能业务员需要不断学习和提升自己的业务技能，包括产品知识、销售技巧、市场分析等，以更好地完成销售任务。
制定销售计划业务员需要根据公司的销售目标和政策，制定个人的销售计划和目标，包括新客户开发、保费收入、客户满意度等指标。
拓展销售渠道业务员需要积极拓展销售渠道，包括线上和线下的营销推广、社交媒体营销等，以扩大客户群体和销售机会。
业务员的目标与计划业务员的管理与考核业绩考核培训与发展激励与奖惩03 Chapter业务流程的概述平安基本法业务流程的背景平安基本法业务流程的范围业务流程的定义03平安基本法业务流程的实施要点01业务流程的制定02业务流程的实施业务流程优化的必要性01业务流程优化方法02平安基本法业务流程优化要点0304 Chapter业务技能的定义与重要性定义重要性业务技能的提升与培训030201运用场景在保险销售、客户服务、理赔等业务流程中运用业务技能。
实践经验分享平安基本法业务员之间可以分享实践经验，互相学习借鉴，共同提高业务技能水平。
业务技能的运用与实践05 Chapter业务风险的定义与分类业务风险的定义业务风险的分类业务风险的防范与控制建立风险管理机制加强内部控制合理配置资产强化合规管理业务风险的应对与处置06 Chapter总结词案例一：成功的业务员案例分享详细描述总结总结词详细描述总结案例二：失败的业务员案例分析案例三：业务流程优化案例展示总结词详细描述总结案例四：业务风险防范成功案例分享总结词通过完善的风险防范机制降低业务风险。
要点一要点二详细描述该公司在业务开展过程中，建立了完善的风险防范机制，包括严格的客户资质审核、合同条款的仔细审查以及风险预警机制等。
平安证券营业部销售管理基本法平安证券营业部销售管理基本法（定稿）第一章总则第一条为实现公司在二级市场的经营目标，建立和培养一支证券二级市场专业化销售队伍，规范、强化业务人员的管理和考核，为向经纪人制度过渡，特制定本办法。
••••第二条证券业务系列人员包括：兼职业务员、业务主任、业务经理、高级业务经理。
以上人员均属于平安证券业务外勤系列员工，其数量不受人事编制限制。
••••第三条本办法所称业务人员，是指依据本办法规定的要求，被公司录用并经过培训，专门从事为平安证券二级市场开拓客户，并为客户提供服务等工作的人员。
“业务主管”，是指从业务主任中晋升上来的业务经理、高级业务经理。
第四条本办法所称“组”，是指业务经理或高级业务经理所直接管辖的业务单位；本办法所称“直辖”，是指业务主管直接管理的业务员的业务单位。
••••第五条业务人员的责任和权利：1、责任：遵守国家法律法规、公司的各项业务规定；开拓平安证券公司二级市场业务；为客户提供日常服务；参加公司规定的各项活动。
2、权利：根据所开拓的业务提取相应的业务佣金；接受公司提供的各种业务培训；享受公司规定的有关业务系列人员的福利待遇。
第六条业务人员不得借公司名义接受客户买卖证券的全权委托，且本公司不为其委托交易行为承担任何风险和责任。
••••第七条本办法适用于所定义的所有业务人员。
第二章组织架构第八条为加强营销管理力度，营销部将单独设立，不再隶属客户服务部。
提升营销主管的职级。
营销主管直接对营业部经理负责，如下图所示：第九条业务人员的发展业务人员分为：业务主任、业务经理、高级业务经理三个级别。
业务经理、高级业务经理既要独立做业务，又要负责人员发展、培育和管理。
各层级人员主要依自身业务量的标准而晋升。
具体发展路径如下图：第十条业务人员组织归属1.业务人员（推荐人）增员新进业务员（被推荐人），若推荐人尚未晋升为业务经理时，被推荐人暂归属于推荐人的直属主管，当推荐人晋升为业务经理时，划归推荐人的辖下。
2．公司安排新进业务员分配给业务经理或高级业务经理，归其培育和管理，形成直属关系。
第三章职责第十一条业务主任职责：1、拜访客户、发展客户、完成任务指标；2、每周向直接管理的业务负责人提交客户访谈录；3、每日参加所在部门的晨会、二级早会，按时参加所在部门的例会、业务员周会。
••••4、每天填写工作日志。
5、跟踪客户服务，听取客户意见、建议、提供咨询服务，辅导客户操作。
•••第十二条业务经理职责：1、第十一条的职责内容；2、对所辖业务人员进行日常管理（业务考核、考勤）；3、对所辖业务人员进行培训辅导、经验传授；4、协助配合营业部招聘、发展、管理、考核营销人员，完成增员指标。
••••第十三条高级业务经理职责：1、第十二条职责内容；2、制定业务发展规划及展业策略；3、协助营销管理负责人对所辖业务人员的行政、人事管理。
第四章待遇••• 第十四条业务人员工资待遇业务主任工资==底薪+浮动工资+推荐奖+超额奖业务（高级）经理工资==底薪+浮动工资+推荐奖+管理津贴 +超额奖一、底薪：各营业部按照当地经济状况，根据最低生活保障标准确定业务人员底薪水平,报交易推广部及财务部备案。
表示当地最低工资标准。
2、上表标准为基本标准，各营业部可根据实际情况适当调整，但必须先征总部批准备案。
二、浮动工资：按照所属客户交易净手续费的一定比例提取•••• 浮动工资＝所辖帐户月净手续费收入×提成比例＝（各交易品种交易量×券商实收手续费率－客户返还）×提成比例1、各营业部可以根据当地情况适当调整计提比例，但最高不得超过19%，但每个营业部的各级业务人员应按统一标准，执行前报交易推广部备案。
2、上年度全系统净创收前十名业务人员，当年提成比例为22%，由总部审批后执行。
三、推荐奖各类业务人员均有推荐新业务员的义务，每位新业务员转正之后，推荐人一次性可获得500元推荐奖金。
四、超额奖如在一年之内，业务员提取的提成总额超过人民币12万元，则超额提成部分发放额外5%给该业务员作为奖励。
五、管理津贴：业务（高级）经理：按直辖组业务人员当月浮动工资总和的2%核发。
（不含本人）该项津贴在核发时如有下列情形之一则停发：1.原经理离职时；2.原经理转为内勤时；3.晋升的经理降级为业务主任时；第十五条高级业务经理特别规定为了吸引和稳定营销精英，增强其归属感和凝聚力，对符合要求的高级业务经理设定最底月收入标准，即对上年度月均收入1万元以上的高级经理提供最低收入保障，同时取消其底薪。
最低月收入=上年度总收入之和×60%/121、高级业务经理当月收入如果低于其最低月收入，则按最低月收入发放；如果高于最低月收入则按当月实际收入发放。
2、当高级业务经理连续六个月未达到高级业务经理的维持标准，则取消其最低保障，按实际收入发放。
第十六条业务人员所获得的一切收入均应按照国家有关规定缴纳个人所得税，本公司有权在业务人员提取工资前代扣并代缴。
第五章考核••• 第十七条各营业部在按公司规定的考核标准执行的基础上，可参照各地区不同经济状况及现行员工评分标准制定符合营业部实际情况的管理办法报交易推广部备案。
以下所列业务量维持与晋升条件为最低标准要求，营业部可按各不同地区的经济状况将标准提高，但不应超过原《营销管理制度》的标准。
（兼职业务员不作考核）〖一〗业务主任的维持与晋升条件1、标准，则予以解聘；2、当业务主任某月净手续费创收达到晋升标准，从下月开始自动转为业务经理。
1、新招聘业务主任三个月内月平均净手续费创收不足维持标准，则予以解聘；2、当业务主任某月净手续费达到晋升标准，从下月开始自动转为业务经理。
〖二〗业务经理维持与晋升条件①业务标准：本人当月净手续费创收达到晋升标准，则符合晋升为高级业务经理的业务能力条件；②管理能力：直辖组业务人员不少于4名。
符合上述的业务标准和具备管理能力的经理，由营业部提出申请，经考核报公司批准晋升。
个人连续六个月月平均净手续费创收不足维持标准，或直辖组业务员少于2名，降为业务主任。
①业务标准：本人当月净手续费创收达到晋升标准，则符合晋升为高级业务经理的业务能力条件；②管理能力：直辖组业务人员不少于4名。
符合上述的业务标准和具备管理能力的经理，由营业部提出申请，经考核报公司批准晋升。
个人连续六个月月平均净手续费创收不足2名，降为业务主任。
〖三〗高级业务经理的维持连续十二个月月平均净手续费创收不足维持标准，或直辖组业务员少于4名，降为业务经理。
本人连续十二个月月平均净手续费创4名。
第十八条晋级考核流程：1、业务主任晋升为业务经理，由营业部审核决定，报证券公司交易推广部备案。
2、业务经理晋升为高级业务经理，由营业部提出申请报交易推广部审核批准。
第六章业务人员的管理••••第十九条证券公司交易推广部负责业务人员管理制度及业务提成比例的制订，并监督制度在营业部的落实执行。
第二十条营业部负责业务人员日常业务管理，其中包括人员招聘、二级档案管理、绩效考核、佣金发放，业务训练等。
第二十一条业务人员由营业部营销部直接管理。
••••第二十二条营业部须完成的日常管理工作如下：1、业务人员的招聘2、二级档案管理3、业务员入司培训与在职训练4、业绩考核5、数据统计及上报6、每月业务费的审核、发放7、营销业务的督促与辅导••••第二十三条业务人员应参加所在营业部每日晨会与二级晨会，集中进行训练、辅导或业务交流（兼职业务员不作要求）••••第二十四条业务人员调整岗位或解聘时，必须归还有关的证件和财物，并结清有关帐务。
••••••••第二十五条业务人员如遇有下列原因之一，公司将解除聘用合同：••••⒈由于精神或身体等原因无法胜任本职工作；••••⒉提出离职申请，获得批准；••••⒊违反国家法律，受到刑事处罚；••••⒋违反公司规章制度或本制度；••••⒌给公司或客户造成财产或声誉上的损失，必须赔偿（严重者追究法律责任）；••••⒍业绩持续不良，且无改进希望。
••••••••第二十六条业务人员如有下列成绩，公司将采取特别提级，加薪、奖金、奖状等方式给予奖励：••••⒈业绩突出；••••⒉在社会上为公司赢得声誉，受到政府表彰；••••⒊为证券业务发展提出有价值的合理化建议，被公司采纳且取得效果。
••• 第七章业务人员的招聘••••••••第二十七条招聘方式业务人员的招聘采用营业部自行招聘。
•••••第二十八条应聘业务人员需具备下列基本条件：1、年龄20--60岁；2、本科以上学历或同等经验（特殊情况下可适当放宽）；3、形象气质较佳；4、性格开朗，反应敏捷；5、无犯罪记录和无人民银行禁入金融行业记录；6、有一定的社会关系；7、勤奋，能承受一定的压力。
••• 第二十九条应聘业务人员须提供以下材料：1、证券公司求职表（或情况登记表）；2、个人简历；3、学历证书复印件一份；4、身份证复印件一份；•••5、担保书一份，担保人（有当地户口且有稳定收入来源）身份证复印件；（兼职业务员不需担保）•••6、近期免冠一寸照片二张；•••7、证券公司认为有必要的其它材料。
••••••••第三十条业务人员录用采取面试的方式。
••••第三十一条业务人员一经录用，须提供担保书一式二份并与本公司签订经国家劳动部门认可的正式劳动合同一式二份。
•••第八章教育培训第三十二条培训目的和范围：为加强业务员对平安的认识和归属感，全面提高公司业务员的整体素质及专业理论水平，建立一支纪律性和战斗力强的业务队伍，公司在编的所有业务人员（兼职业务员经批准后）均可参加培训。
第三十三培训组织：按培训层次的不同，由各营业部与总部分别组织相应层次的培训。
•• 第九章福利保障• 第三十四条业务人员根据级别享受公司提供的相关福利待遇，并主要通过“福利保障基金”解决。
第三十五条福利保障基金〖一〗定义：福利保障基金是指公司从业务人员创造的手续费净收入中按比例提取的，用于业务人员各项福利保障支出的基金。
〖二〗提取比例：各类业务人员所辖帐户创造的手续费月净收入的3%。
（兼职业务员不提取，也不享受此福利保障基金）〖三〗提取方式：按月提取，统一存入各营业部设立的福利保障基金专户。
••••养老保险管理部门规定，按照自愿的原则，为业务经理级别以上人员办理社会养老保险。
社会养老保险金缴交标准以各级别人员底薪为基数核定，由公司与业务人员个人共同依规定的比例承担，按月缴交。
其中社会养老保险金公司缴交部分由福利保障基金中支出，个人缴交部分在其每月提取的业务费中列支。
业务经理级别以上人员降级为业务主任时，其社会养老保险金全额（含公司和个人）由其每月提取的业务费中支出；业务人员与本公司解除聘用合同时，停止缴纳其社会养老保险金。
第三十八条医疗福利：公司每年组织一次免费体检，为业务人员提供一份完整的健康情况报告书；业务经理级别以上人员每年享有公司给予800元医疗报销额度；同时享有营业部为其购买的商业医疗保险（险种与保额由营业部自行决定，保险金由福利保障基金中列支）。
